ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อน

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบ นายภควรรธน สุพันธวงศ์ ในการเป็นผู้แนะนำการลงทุนเป็นเวลา 6 เดือน กรณีแสวงประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสจากการปฏิบัติหน้าที่ ขณะกระทำผิดสังกัด บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน ผู้วางแผนการลงทุนของ นางสาวฤทัยรัตน์ กลิ่นทอง เป็นเวลา 10 เดือน กรณีแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนและไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสม

ก.ล.ต. สั่งเพิกถอน นางสาววลัยลักษณ์ ปฐมรังษิยังกุล ในการให้ความเห็นชอบเป็นผู้วางแผนการลงทุนและผู้แนะนำการลงทุน เนื่องจากอยู่ระหว่างถูกดำเนินการตามมาตรการลงโทษทางแพ่ง ห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ในสภาวะดอกเบี้ยต่ำไปทั่วโลก ผู้ลงทุนหลายคนมองหาการลงทุนที่ให้ผลตอบแทนสูงกว่าเงินฝาก ซึ่งหุ้นกู้ยังคงเป็นหนึ่งในทางเลือกการลงทุนที่น่าสนใจเสมอ โดยเฉพาะอย่างยิ่งหุ้นกู้ที่ให้ผลตอบแทนสูงมาก นั่นคือ “หุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุ

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนของนางสาววราลี โลหะการก (นางสาววราลี) เป็นเวลา 2 ปี 5 เดือน 7 วัน ฐานแสวงประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสจากการปฏิบัติหน้าที่ และไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุนขณะกระทำผิดสังกัดบริ

ก.ล.ต. ลงโทษ นายสมชาย พวงระย้า อดีตผู้แนะนำการลงทุน ฐานกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารทหารไทย จำกัด โดยไม่ให้เข้ามาปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 4 ปี 8 เดือน

ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนของ นางสาวดวงทิพย์ ชาญประสิทธิ์ผล และห้ามเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 10 ปี กรณีกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินและแสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุน

ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบ นางสาวจรีภรณ์ เอี้ยวสุวรรณ จากการเป็นผู้แนะนำการลงทุนขณะกระทำความผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด ฐานกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยนำเงินค่าซื้อหน่วยลงทุนและหุ้นกู้รวม

ก.ล.ต. พิจารณาลงโทษอดีตผู้แนะนำการลงทุน 2 ราย ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ได้แก่ (1) นางสาววัชรี สว่างแจ้ง (2) นายปิยะ ดวงผดุง และ 1 ราย ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ