สำนักงานก.ล.ต. ออกประกาศแก้ไขเพิ่มเติม การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล หวังลดระยะเวลาและขั้นตอนการพิจารณาคำขออนุมัติจัดตั้ง โดยเฉพาะกองตราสารหนี้ระยะสั้นที่มีอายุไม่เกินหนึ่งปี พร้อมเปิดทางยุติการเสนอขายหน่วยลงทุนได้ หากเกิดเหตุการณ์ที่อาจส่งผลให้บลจ.ไม่สามารถจัดตั้งกองทุนรวมได้
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า สำนักงานฯ ได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่องการจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 11) ให้เพิ่มความต่อไปนี้ ในกรณีที่กองทุนรวมใดมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อเปลี่ยนแปลงประเภทหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าว เป็นกองทุนรวมตราสารแห่งทุน หรือกองทุนรวมหน่วยลงทุน ในระหว่างรอบปีบัญชีที่กำหนดไว้สำหรับกองทุนรวมนั้น บริษัทจัดการกองทุนรวมไม่ต้องนำการลงทุนและระยะเวลาในช่วงก่อนมีการเปลี่ยนแปลงประเภทหรือนโยบายการลงทุน มาคำนวณเป็นส่วนหนึ่งในการหาอัตราเฉลี่ยในรอบปีบัญชีสำหรับกองทุนรวมตราสารแห่งทุน หรือกองทุนรวมหน่วยลงทุนดังกล่าวข้างต้น
ส่วนในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมประสงค์จะจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้น ที่มีลักษณะเดียวกันหลายกองทุนในช่วงหนึ่งปีใด ๆ ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอ โดยในกรณีที่เป็นการยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอสำหรับกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้น ที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ (foreign investment fund) ด้วย ให้แยกการยื่นคำขอนั้นออกจากคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอสำหรับกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้นอื่น
ทั้งนี้ สำนักงานจะพิจารณาข้อมูลในคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมและเอกสารประกอบคำขอ ที่บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นต่อสำนักงาน หากคำขอและข้อมูลตามคำขอดังกล่าวเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาในเบื้องต้นให้บริษัทจัดการกองทุนรวมทราบ 1.เป็นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้นที่มีอายุของโครงการจัดการกองทุนรวมดังกล่าวไม่เกินหนึ่งปี และ 2.ข้อมูลตามคำขอเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวม และไม่มีข้อมูลที่ขัดหรือแย้งกับหลักเกณฑ์ดังกล่าว
โดยสำนักงานจะอนุมัติให้บริษัทจัดการกองทุนรวมจัดตั้งกองทุนรวมตามที่ได้ยื่นคำขอในแต่ละกองทุนรวม ต่อเมื่อบริษัทจัดการกองทุนรวมได้ยื่นเอกสารที่แสดงข้อมูลในรายละเอียดที่ชัดเจน สำหรับกองทุนรวมแต่ละกองทุนภายในระยะเวลาหนึ่งปีนับแต่วันที่สำนักงานแจ้งผลการพิจารณาเบื้องต้นแล้ว โดยให้ถือว่าวันที่บริษัทจัดการกองทุนรวมได้ยื่นข้อมูลที่ครบถ้วนดังกล่าวสำหรับกองทุนรวมใด เป็นวันที่สำนักงานอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมนั้น
สำหรับในกรณีที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมกฎเกณฑ์อันทำให้ข้อมูลที่สำนักงานได้แจ้งผลการพิจารณาเบื้องต้น ขัดหรือแย้งหรือไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมนั้น หากบริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการตามวรรคหนึ่งสำหรับกองทุนรวมใด ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมแก้ไขเพิ่มเติมคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอให้ถูกต้อง และสอดคล้องกับกฎเกณฑ์ที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมนั้นก่อนการดำเนินการตามวรรคหนึ่ง และภายหลังจากที่สำนักงานแจ้งผลการพิจารณาเบื้องต้นสำหรับข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมให้ทราบแล้วบริษัทจัดการ กองทุนรวมจึงจะดำเนินการตามวรรคหนึ่งได้
นอกจากนี้ ยังได้กำหนดให้เพิ่มเติมความต่อไปนี้ ในระหว่างระยะเวลาก่อนปิดการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก หากบริษัทจัดการประสงค์จะยกเลิกการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม บริษัทจัดการสามารถยุติการขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมก่อนสิ้นสุดระยะเวลาการเสนอขายหน่วยลงทุนดังกล่าวได้ โดยให้บริษัทจัดการรายงานให้สำนักงานทราบการยุติการขายหน่วยลงทุนตามวรรคหนึ่งภายในเจ็ดวันนับแต่วันที่ยุติการขายหน่วยลงทุนนั้น และให้การอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมนั้นสิ้นสุดลงในวันที่แจ้งให้สำนักงานทราบ
ทั้งนี้ ให้บริษัทจัดการคืนเงินค่าจองซื้อหน่วยลงทุนและผลประโยชน์ใดๆ ที่เกิดขึ้นจากเงินที่ได้รับจากการจำหน่ายหน่วยลงทุนให้แก่ผู้จองซื้อหน่วยลงทุนตามสัดส่วนของเงินค่าซื้อหน่วยลงทุน ภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่การอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมสิ้นสุดลง และหากบริษัทไม่สามารถคืนเงินและผลประโยชน์ภายในกำหนดเวลาดังกล่าวได้ อันเนื่องจากความผิดของบริษัทเอง ให้บริษัทชำระดอกเบี้ยในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละเจ็ดครึ่งต่อปีนับแต่วันที่ครบกำหนดเวลานั้นจนถึงวันที่บริษัทชำระเงินค่าจองซื้อจนครบถ้วน
ส่วนในกรณีของกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ (foreign investment fund) บริษัทจัดการกองทุนรวมจะเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวต่อประชาชนได้ต่อเมื่อกองทุนรวมนั้นได้รับการจัดสรรวงเงินลงทุนต่างประเทศแล้ว
ทั้งนี้ เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ เพื่อลดระยะเวลาและขั้นตอนในการพิจารณาคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้นที่มีอายุของโครงการจัดการกองทุนรวมดังกล่าวไม่เกินหนึ่งปี ซึ่งจะทำให้บริษัทจัดการกองทุนรวมสามารถวางแผนการเสนอขายหน่วยลงทุนและการจัดตั้งกองทุนรวมประเภทดังกล่าวได้สะดวกขึ้น และเพื่อให้กองทุนสามารถไปลงทุนในต่างประเทศได้จริงตามที่นโยบายการลงทุนกำหนดไว้
ขณะเดียวกัน เพื่อให้กองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการจากสำนักงาน สามารถยุติการเสนอขายหน่วยลงทุนได้ หากเกิดเหตุการณ์ที่อาจส่งผลให้บริษัทจัดการไม่สามารถจัดตั้งกองทุนรวมได้หรือไม่สามารถขายหน่วยลงทุนได้ และยกเว้นการดำรงสัดส่วนการลงทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีของกองทุนรวมตราสารแห่งทุน หรือกองทุนรวมหน่วยลงทุน สำหรับในรอบปีบัญชีแรกที่มีการเปลี่ยนประเภทหรือนโยบายการลงทุน โดยประกาศดังกล่าว สำนักงานให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2551 เป็นต้นไป
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า สำนักงานฯ ได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่องการจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 11) ให้เพิ่มความต่อไปนี้ ในกรณีที่กองทุนรวมใดมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อเปลี่ยนแปลงประเภทหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าว เป็นกองทุนรวมตราสารแห่งทุน หรือกองทุนรวมหน่วยลงทุน ในระหว่างรอบปีบัญชีที่กำหนดไว้สำหรับกองทุนรวมนั้น บริษัทจัดการกองทุนรวมไม่ต้องนำการลงทุนและระยะเวลาในช่วงก่อนมีการเปลี่ยนแปลงประเภทหรือนโยบายการลงทุน มาคำนวณเป็นส่วนหนึ่งในการหาอัตราเฉลี่ยในรอบปีบัญชีสำหรับกองทุนรวมตราสารแห่งทุน หรือกองทุนรวมหน่วยลงทุนดังกล่าวข้างต้น
ส่วนในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมประสงค์จะจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้น ที่มีลักษณะเดียวกันหลายกองทุนในช่วงหนึ่งปีใด ๆ ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอ โดยในกรณีที่เป็นการยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอสำหรับกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้น ที่เป็นกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ (foreign investment fund) ด้วย ให้แยกการยื่นคำขอนั้นออกจากคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอสำหรับกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้นอื่น
ทั้งนี้ สำนักงานจะพิจารณาข้อมูลในคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมและเอกสารประกอบคำขอ ที่บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นต่อสำนักงาน หากคำขอและข้อมูลตามคำขอดังกล่าวเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาในเบื้องต้นให้บริษัทจัดการกองทุนรวมทราบ 1.เป็นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้นที่มีอายุของโครงการจัดการกองทุนรวมดังกล่าวไม่เกินหนึ่งปี และ 2.ข้อมูลตามคำขอเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวม และไม่มีข้อมูลที่ขัดหรือแย้งกับหลักเกณฑ์ดังกล่าว
โดยสำนักงานจะอนุมัติให้บริษัทจัดการกองทุนรวมจัดตั้งกองทุนรวมตามที่ได้ยื่นคำขอในแต่ละกองทุนรวม ต่อเมื่อบริษัทจัดการกองทุนรวมได้ยื่นเอกสารที่แสดงข้อมูลในรายละเอียดที่ชัดเจน สำหรับกองทุนรวมแต่ละกองทุนภายในระยะเวลาหนึ่งปีนับแต่วันที่สำนักงานแจ้งผลการพิจารณาเบื้องต้นแล้ว โดยให้ถือว่าวันที่บริษัทจัดการกองทุนรวมได้ยื่นข้อมูลที่ครบถ้วนดังกล่าวสำหรับกองทุนรวมใด เป็นวันที่สำนักงานอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมนั้น
สำหรับในกรณีที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมกฎเกณฑ์อันทำให้ข้อมูลที่สำนักงานได้แจ้งผลการพิจารณาเบื้องต้น ขัดหรือแย้งหรือไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมนั้น หากบริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการตามวรรคหนึ่งสำหรับกองทุนรวมใด ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมแก้ไขเพิ่มเติมคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอให้ถูกต้อง และสอดคล้องกับกฎเกณฑ์ที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมนั้นก่อนการดำเนินการตามวรรคหนึ่ง และภายหลังจากที่สำนักงานแจ้งผลการพิจารณาเบื้องต้นสำหรับข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมให้ทราบแล้วบริษัทจัดการ กองทุนรวมจึงจะดำเนินการตามวรรคหนึ่งได้
นอกจากนี้ ยังได้กำหนดให้เพิ่มเติมความต่อไปนี้ ในระหว่างระยะเวลาก่อนปิดการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก หากบริษัทจัดการประสงค์จะยกเลิกการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม บริษัทจัดการสามารถยุติการขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมก่อนสิ้นสุดระยะเวลาการเสนอขายหน่วยลงทุนดังกล่าวได้ โดยให้บริษัทจัดการรายงานให้สำนักงานทราบการยุติการขายหน่วยลงทุนตามวรรคหนึ่งภายในเจ็ดวันนับแต่วันที่ยุติการขายหน่วยลงทุนนั้น และให้การอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมนั้นสิ้นสุดลงในวันที่แจ้งให้สำนักงานทราบ
ทั้งนี้ ให้บริษัทจัดการคืนเงินค่าจองซื้อหน่วยลงทุนและผลประโยชน์ใดๆ ที่เกิดขึ้นจากเงินที่ได้รับจากการจำหน่ายหน่วยลงทุนให้แก่ผู้จองซื้อหน่วยลงทุนตามสัดส่วนของเงินค่าซื้อหน่วยลงทุน ภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่การอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมสิ้นสุดลง และหากบริษัทไม่สามารถคืนเงินและผลประโยชน์ภายในกำหนดเวลาดังกล่าวได้ อันเนื่องจากความผิดของบริษัทเอง ให้บริษัทชำระดอกเบี้ยในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละเจ็ดครึ่งต่อปีนับแต่วันที่ครบกำหนดเวลานั้นจนถึงวันที่บริษัทชำระเงินค่าจองซื้อจนครบถ้วน
ส่วนในกรณีของกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ (foreign investment fund) บริษัทจัดการกองทุนรวมจะเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวต่อประชาชนได้ต่อเมื่อกองทุนรวมนั้นได้รับการจัดสรรวงเงินลงทุนต่างประเทศแล้ว
ทั้งนี้ เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ เพื่อลดระยะเวลาและขั้นตอนในการพิจารณาคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้นที่มีอายุของโครงการจัดการกองทุนรวมดังกล่าวไม่เกินหนึ่งปี ซึ่งจะทำให้บริษัทจัดการกองทุนรวมสามารถวางแผนการเสนอขายหน่วยลงทุนและการจัดตั้งกองทุนรวมประเภทดังกล่าวได้สะดวกขึ้น และเพื่อให้กองทุนสามารถไปลงทุนในต่างประเทศได้จริงตามที่นโยบายการลงทุนกำหนดไว้
ขณะเดียวกัน เพื่อให้กองทุนรวมที่ได้รับอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการจากสำนักงาน สามารถยุติการเสนอขายหน่วยลงทุนได้ หากเกิดเหตุการณ์ที่อาจส่งผลให้บริษัทจัดการไม่สามารถจัดตั้งกองทุนรวมได้หรือไม่สามารถขายหน่วยลงทุนได้ และยกเว้นการดำรงสัดส่วนการลงทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีของกองทุนรวมตราสารแห่งทุน หรือกองทุนรวมหน่วยลงทุน สำหรับในรอบปีบัญชีแรกที่มีการเปลี่ยนประเภทหรือนโยบายการลงทุน โดยประกาศดังกล่าว สำนักงานให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2551 เป็นต้นไป
