ตลท.ปรับ-ภาคทัณฑ์บริษัทสมาชิก เหตุรับค่าตอบแทนปราศจากปฎิบัติงาน

ASTVผู้จัดการรายวัน - ตลาดหลักทรัพย์ฯ ปรับ บล.ฟิลลิป 270,0000 บาท และ บล.เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ พร้อมสั่งภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่การตลาด เหตุบริษัทจ่ายค่าตอบแทนโดยไม่ได้ปฎิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือปรึกษาการลงทุนให้ลูกค้า

นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ สายงานตรวจสอบภายในและกำกับกิจกรรมองค์กร ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เปิดเผยว่าคณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้พิจารณาลงโทษบริษัทสมาชิก 2 บริษัท ประกอบด้วย บล.ฟิลลิป (ประเทศไทย)จำกัด (มหาชน) และ บล. เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) กรณีความผิดด้านการปฏิบัติงานที่ไม่สอดคล้องกับข้อบังคับเรื่องหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก และข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ เรื่อง การผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน

สำหรับกรณีบล. ฟิลลิป พบว่า บริษัทได้จ่ายค่าตอบแทนให้แก่เจ้าหน้าที่การตลาดตามสัดส่วนของรายได้ (Incentive Scheme) ทั้งที่เจ้าหน้าที่ดังกล่าวไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือปรึกษาการลงทุนให้กับลูกค้า ดังนั้นจึงมีมติให้ลงโทษปรับบริษัทเป็นเงิน 270,000 บาท นอกจากนี้ ให้บริษัทลงโทษโดยภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่การตลาด 2 ราย เป็นระยะเวลา 1 ปี

ส่วนกรณีบล. เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ ได้จ่ายค่าตอบแทนให้เจ้าหน้าที่การตลาด ตามสัดส่วนของรายได้ แต่เจ้าหน้าที่การตลาดไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่เช่นกัน คณะอนุกรรมการฯ จึงได้มีมติให้ลงโทษโดยภาคทัณฑ์บริษัทเป็นระยะเวลา 1 ปีนอกจากนี้ให้บริษัทลงโทษโดยภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องของบริษัท2 ราย เป็นระยะเวลา 2 ปี

ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์ทั้ง 2 แห่งได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการฯ และยืนยันว่าบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัดต่อไป