ตลท.ปรับ-ภาคทัณฑ์บริษัทสมาชิก เหตุรับค่าตอบแทนปราศจากปฏิบัติงาน

ตลาดหลักทรัพย์ ปรับ บล.ฟิลลิป 270,0000 บาท และ บล.เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ พร้อมสั่งภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่การตลาด เหตุบริษัทจ่ายค่าตอบแทนโดยไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำ หรือปรึกษาการลงทุนให้ลูกค้า

นายสุทธิชัย จิตรวาณิช รองผู้จัดการ สายงานตรวจสอบภายในและกำกับกิจกรรมองค์กร ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เปิดเผยว่า คณะอนุกรรมการพิจารณาความผิดและลงโทษเกี่ยวกับการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ได้พิจารณาลงโทษบริษัทสมาชิก 2 บริษัท ประกอบด้วย บล.ฟิลลิป (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) และ บล.เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) กรณีความผิดด้านการปฏิบัติงานที่ไม่สอดคล้องกับข้อบังคับเรื่องหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก และข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง การผ่อนผันการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้า หรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน

สำหรับกรณี บล.ฟิลลิป พบว่า บริษัทได้จ่ายค่าตอบแทนให้แก่เจ้าหน้าที่การตลาดตามสัดส่วนของรายได้ (Incentive Scheme) ทั้งที่เจ้าหน้าที่ดังกล่าวไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่ให้คำแนะนำหรือปรึกษาการลงทุนให้กับลูกค้า ดังนั้น จึงมีมติให้ลงโทษปรับบริษัทเป็นเงิน 270,000 บาท นอกจากนี้ ให้บริษัทลงโทษโดยภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่การตลาด 2 ราย เป็นระยะเวลา 1 ปี

ส่วนกรณี บล.เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ ได้จ่ายค่าตอบแทนให้เจ้าหน้าที่การตลาด ตามสัดส่วนของรายได้ แต่เจ้าหน้าที่การตลาดไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่เช่นกัน คณะอนุกรรมการจึงได้มีมติให้ลงโทษโดยภาคทัณฑ์บริษัทเป็นระยะเวลา 1 ปี นอกจากนี้ ให้บริษัทลงโทษโดยภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องของบริษัท2 ราย เป็นระยะเวลา 2 ปี

ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์ทั้ง 2 แห่ง ได้รับทราบมติของคณะอนุกรรมการ และยืนยันว่า บริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัดต่อไป