ก.ล.ต.ลงโทษผู้แนะนำการลงทุน 11 ราย สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ 6 แห่ง ฐานแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงานจากการติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO และหุ้นนอกตลาด โดยได้รับส่วนแบ่งผลประโยชน์จากเงินส่วนต่างของราคาเสนอขายให้ลูกค้า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือ ก.ล.ต. ตรวจพบ และขอข้อมูลจากบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อทำการตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า ผู้แนะนำการลงทุน 10 รายจากบริษัทหลักทรัพย์ 5 แห่ง ได้แก่ 1) บริษัทหลักทรัพย์ โนมูระ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) 2) บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 3) บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 4) บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) และ 5) บริษัทหลักทรัพย์เออีซี จำกัด (มหาชน) ติดต่อชักชวน และเสนอขายหุ้นที่เสนอขายต่อประชาชนครั้งแรก (IPO) ให้แก่ลูกค้าหลายราย โดยผู้แนะนำการลงทุนเหล่านั้น ได้รับส่วนแบ่งจากการซื้อขาย และเสนอขายหุ้น ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายจากการจ่ายเงินค่าซื้อหุ้นแล้ว แต่ไม่ได้หุ้น หรือไม่มีหุ้นดังกล่าวอยู่จริง
นอกจากนี้ ก.ล.ต.ได้รับรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้าจากบริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) (บล.บัวหลวง) และตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย นายชานนท์ บุญเนย์ ได้ติดต่อชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้นนอกตลาดของบริษัทมหาชนแห่งหนึ่ง โดยอ้างว่า จะเข้าจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยนายชานนท์ ได้รับส่วนแบ่งจากการเสนอขาย แต่หุ้นดังกล่าวไม่ได้ขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ และไม่ได้เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ ตามคำกล่าวอ้าง ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย
การกระทำของผู้แนะนำการลงทุนทั้ง 11 รายดังกล่าว เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน หรือฝ่าฝืนประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต.จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบุคคลทั้ง 11 ราย ดังต่อไปนี้
ผู้แนะนำการลงทุน สังกัด บล.โนมูระ พัฒนสิน 4 ราย ได้แก่
1) นางสาวณปภัช ต่อศิริกุลฑล ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน พักการให้ความเห็นชอบ 2 ปี
2) นางสาววาสนา สมศักดิ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ พักการให้ความเห็นชอบ 1 ปี 6 เดือน
3) นางสาวกิตติมา เครือฟู ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและผู้วางแผนการลงทุน พักการให้ความเห็นชอบ 8 เดือน
4) นางสาวสุพรรณี สุดสวาสดิ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และผู้วางแผนการลงทุน พักการให้ความเห็นชอบ 1 ปี
ผู้แนะนำการลงทุน สังกัด บล.กสิกรไทย 3 ราย ได้แก่
5) นางสาวเมธาวดี ถนอมธรรม ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน พักการให้ความเห็นชอบ 1 ปี
6) นางสาวจุฑามาส แซ่ลิ้ม ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน พักการให้ความเห็นชอบ 4 เดือน
7) นายณัฐกานต์ ทรัพย์เย็น ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน พักการให้ความเห็นชอบ 4 เดือน
ผู้แนะนำการลงทุนสังกัดบริษัทหลักทรัพย์อื่นๆ 4 ราย ได้แก่
8) ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัด บล.โกลเบล็ก ราย นายกิตติ จงสมจิตต์ พักการให้ความเห็นชอบ 1 ปี
9) ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน สังกัด บล.เมย์แบงก์ กิมเอ็ง ราย นางสาวนุจรี โชคชัยกตัญญู พักการให้ความเห็นชอบ 8 เดือน แต่บริษัทได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวนุจรี แล้วเป็นเวลา 6 เดือน ก.ล.ต.จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบอีก 2 เดือน
10) ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและผู้วางแผนการลงทุน สังกัด บล. เออีซี ราย นางสาวปิยนุช บุญประเสริฐ พักการให้ความเห็นชอบ 8 เดือน แต่บริษัทได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวปิยนุช แล้วเป็นเวลา 3 เดือน ก.ล.ต.จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบอีก 5 เดือน
11) ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน สังกัด บล.บัวหลวง ราย นายชานนท์ บุญเนย์ พักการให้ความเห็นชอบ 6 เดือน
ทั้งนี้ การสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนในรายที่ 1, 2 และ 11 มีผลนับตั้งแต่วันที่ 18 ตุลาคม 2559 ในรายที่ 3 ถึง 10 มีผลนับตั้งแต่วันที่ 21 ตุลาคม 2559 ผู้แนะนำการลงทุนต้องไม่ใช้โอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน ไม่ว่าผู้ลงทุนจะยินยอมหรือไม่ก็ตาม ซึ่งหาก ก.ล.ต. ตรวจพบการกระทำผิด จะดำเนินการลงโทษอย่างเคร่งครัด
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หรือ ก.ล.ต. ตรวจพบ และขอข้อมูลจากบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อทำการตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า ผู้แนะนำการลงทุน 10 รายจากบริษัทหลักทรัพย์ 5 แห่ง ได้แก่ 1) บริษัทหลักทรัพย์ โนมูระ พัฒนสิน จำกัด (มหาชน) 2) บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) 3) บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 4) บริษัทหลักทรัพย์ เมย์แบงก์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) และ 5) บริษัทหลักทรัพย์เออีซี จำกัด (มหาชน) ติดต่อชักชวน และเสนอขายหุ้นที่เสนอขายต่อประชาชนครั้งแรก (IPO) ให้แก่ลูกค้าหลายราย โดยผู้แนะนำการลงทุนเหล่านั้น ได้รับส่วนแบ่งจากการซื้อขาย และเสนอขายหุ้น ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายจากการจ่ายเงินค่าซื้อหุ้นแล้ว แต่ไม่ได้หุ้น หรือไม่มีหุ้นดังกล่าวอยู่จริง
นอกจากนี้ ก.ล.ต.ได้รับรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้าจากบริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน) (บล.บัวหลวง) และตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย นายชานนท์ บุญเนย์ ได้ติดต่อชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้นนอกตลาดของบริษัทมหาชนแห่งหนึ่ง โดยอ้างว่า จะเข้าจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยนายชานนท์ ได้รับส่วนแบ่งจากการเสนอขาย แต่หุ้นดังกล่าวไม่ได้ขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ และไม่ได้เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ ตามคำกล่าวอ้าง ทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย
การกระทำของผู้แนะนำการลงทุนทั้ง 11 รายดังกล่าว เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน โดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน หรือฝ่าฝืนประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน* ก.ล.ต.จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนของบุคคลทั้ง 11 ราย ดังต่อไปนี้
ผู้แนะนำการลงทุน สังกัด บล.โนมูระ พัฒนสิน 4 ราย ได้แก่
1) นางสาวณปภัช ต่อศิริกุลฑล ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน พักการให้ความเห็นชอบ 2 ปี
2) นางสาววาสนา สมศักดิ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ พักการให้ความเห็นชอบ 1 ปี 6 เดือน
3) นางสาวกิตติมา เครือฟู ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและผู้วางแผนการลงทุน พักการให้ความเห็นชอบ 8 เดือน
4) นางสาวสุพรรณี สุดสวาสดิ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์และผู้วางแผนการลงทุน พักการให้ความเห็นชอบ 1 ปี
ผู้แนะนำการลงทุน สังกัด บล.กสิกรไทย 3 ราย ได้แก่
5) นางสาวเมธาวดี ถนอมธรรม ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน พักการให้ความเห็นชอบ 1 ปี
6) นางสาวจุฑามาส แซ่ลิ้ม ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน พักการให้ความเห็นชอบ 4 เดือน
7) นายณัฐกานต์ ทรัพย์เย็น ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน พักการให้ความเห็นชอบ 4 เดือน
ผู้แนะนำการลงทุนสังกัดบริษัทหลักทรัพย์อื่นๆ 4 ราย ได้แก่
8) ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัด บล.โกลเบล็ก ราย นายกิตติ จงสมจิตต์ พักการให้ความเห็นชอบ 1 ปี
9) ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน สังกัด บล.เมย์แบงก์ กิมเอ็ง ราย นางสาวนุจรี โชคชัยกตัญญู พักการให้ความเห็นชอบ 8 เดือน แต่บริษัทได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวนุจรี แล้วเป็นเวลา 6 เดือน ก.ล.ต.จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบอีก 2 เดือน
10) ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและผู้วางแผนการลงทุน สังกัด บล. เออีซี ราย นางสาวปิยนุช บุญประเสริฐ พักการให้ความเห็นชอบ 8 เดือน แต่บริษัทได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ของนางสาวปิยนุช แล้วเป็นเวลา 3 เดือน ก.ล.ต.จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบอีก 5 เดือน
11) ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน สังกัด บล.บัวหลวง ราย นายชานนท์ บุญเนย์ พักการให้ความเห็นชอบ 6 เดือน
ทั้งนี้ การสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนในรายที่ 1, 2 และ 11 มีผลนับตั้งแต่วันที่ 18 ตุลาคม 2559 ในรายที่ 3 ถึง 10 มีผลนับตั้งแต่วันที่ 21 ตุลาคม 2559 ผู้แนะนำการลงทุนต้องไม่ใช้โอกาสในการปฏิบัติหน้าที่ แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุน ไม่ว่าผู้ลงทุนจะยินยอมหรือไม่ก็ตาม ซึ่งหาก ก.ล.ต. ตรวจพบการกระทำผิด จะดำเนินการลงโทษอย่างเคร่งครัด
