จดหมายเปิดผนึก โดย ดร.ประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ
ดร.ประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ ประธานกรรมการบริหาร บมจ.หลักทรัพย์ แอพเพิลเวลธ์ เปิดใจถึงกรณีที่มีคำสั่งลงโทษโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ว่า ได้รับทราบถึงคำสั่งดังกล่าวแล้ว และจะขอใช้สิทธิตามพระราชบัญญัติวิธีปฏิบัติราชการทางปกครอง พ.ศ. 2539 เพื่อยื่นอุทธรณ์คำสั่งดังกล่าวต่อไป และพร้อมที่จะต่อสู้ทุกชั้นศาลเพื่อเรียกสิทธิความเป็นธรรมกลับมา
ดร.ประสิทธ์ กล่าวว่า เมื่อได้รับจดหมายจาก ก.ล.ต.ถึงกับงง ? ทำโทษหนักไปมั้ย ? และตั้งสติกลับมา คิด.......
อันดับแรก โทรหาแม่ บอกว่า ถ้ามีข่าวอะไร ไม่ต้องกลัวนะ ขอให้เชื่อมั่นว่า ลูก คือ คนดี และทำงานอย่างมีระบบ สุจริต และถูกกฎหมาย
2) เรียกคุยกะทีมผู้บริหาร Apple wealth ถึงแผนงานในอนาคต ตอบได้เต็มปากเลยว่า บริษัทฯ ของเราดำเนินการโดยใช้ระบบ ใช้มาตรฐานของระเบียบบริษัทฯ นำ ยังไงเราเดินไปข้างหน้าได้อย่างเต็มที่ เพราะเราขับเคลื่อนด้วยตัวนโยบาย ไม่ใช่ CEO พร้อมแต่งตั้งรักษาการแทนทันที
3) พูดคุยกับพนักงานทั้งบริษัทฯ พนักงานน่ารักมาก รักผมด้วยหัวใจ และผมก็ใช้หัวใจในการทำงานด้วยความรักเช่นกัน สัจธรรม ได้ยศเสื่อมยศ ได้ลาภเสื่อมลาภ ทุกข์ สุข นินทา สรรเสริญ ของเหล่านี้มีจริง ขอให้เราตั้งมั่นทำความดี และยืนอยู่บนความดี และถูกต้อง ไม่ต้องกลัวจะไม่มีอะไรทำร้ายเราได้ ขอบคุณพนักงานทุกคนที่รัก และเชื่อใจในการทำงานบนความซื่อสัตย์สุจริตของผม และรักผมอย่างมาก เราจะเดินไปด้วยกันบนเส้นทางแห่งความถูกต้อง ยึดมั่นบทหลักนโยบาย และกรอบที่ทาง ก.ล.ต. สมาคมฯ และ ตลท.กำหนดไว้
4) กว่า 15 ปีในวงการ ผมไม่เคยทำให้บริษัทเสียหาย ผมสร้างผลงาน และกำไรให้องค์กรมาโดยตลอด และมั่นใจว่า สิ่งที่ ก.ล.ต.ให้ผมแก้ไข ผมได้แก้ไขมาตลอด ไม่เคยไม่ทำ ผมมั่นใจที่ผมโตขึ้นมาด้วยทุกวันนี้ เพราะผมใช้ความซื่อสัตย์นำในการทำงานวงการหลักทรัพย์ วงการหลักทรัพย์ คือ ความซื่อสัตย์สามารถสร้างเงินได้ เงินอย่างเดียวไม่สามารถสร้างเงินได้ นี่คือ สิ่งที่ผมทำมาโดยตลอด
สำหรับสิ่งที่ผมโดนกล่าวหา...
หลักการทำงาน คือ ผมทำตามความประสงค์ของลูกค้า ซึ่ง 40 โบรกเกอร์ทำเหมือนกัน เกณฑ์การปฏิบัติเรื่องนี้ พร้อมสมาคม Hearing มากว่า 1 ปีละ ยังไม่ได้ออกมาตรการจนถึงทุกวันนี้ ผมได้ทำตามความประสงค์ของลูกค้า และในฝ่ายตรวจสอบได้มีการตรวจสอบ หากพบว่า มีเข้าข่ายเป็นการทำธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย ก็จะรายงาน STR (รายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย) ต่อ ปปง. (คณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน) ตามขั้นตอน ผมถือว่า หลักการทำงานผมครบถ้วนในหน้าที่ของ CEO ที่พึงกระทำ ธุรกรรมใดที่น่าสงสัย ผมส่ง ปปง.ครบ
ถามว่าผม แอ็กชั่นต่อมั้ย ผมแอ็กชั่นต่อ คือ ไม่ให้โอนข้ามชื่อเกิน 5 รายต่อวัน และผมประกาศมาตรการในเรื่องห้ามโอนหุ้นต่างชื่อ ซึ่งทำให้การทำงานเสียเปรียบคู่แข่ง ทั้งที่ทุก บล.โอนข้ามชื่อได้ ผมอยากให้ทาง ก.ล.ต. หรือ สมาคม ประกาศห้ามโอนข้ามชื่อ ผมจะได้ทำตาม และทุกคนจะได้สิทธิเสรีภาพเท่ากันในการแข่งขันทางธุรกิจ ผมมั่นใจว่า ผมแอ็กชั่นสูงกว่าทุกโบรก
การเปิดบัญชีวงเงิน 8 บาท ผมได้เปิดบัญชีวงเงิน 8 บาท กับลูกค้าทุกท่านที่เอกสารไม่ครบ เช่น Statement ไม่ครบ ผมได้ทำแบบนี้มากว่า 15 ปี เพื่ออำนวยความสะดวกให้ลูกค้า โดยใน 15 ปีที่ผ่านมา ทาง ก.ล.ต.ที่เคยมาตรวจในอดีตไม่เคยมีการติติงประเด็นนี้ และถ้าเป็นกรณีเพิ่มวงเงินลูกค้าก็นำเอกสารมาเพิ่ม Statement เพื่อเข้าสู่การคำนวณวงเงินตามมาตราฐานที่สมาคมกำหนดไว้ ผมทำ และแถม KYC ทุกบัญชี เมื่อ ก.ล.ต.แนะนำว่า คนไหนให้ทำเพิ่ม ผมจะทำเพิ่มแบบเข้มข้น หากเป็นธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย ก็พร้อมรายงานต่อ ปปง. ผมมั่นใจในนโยบายของบริษัทฯ ที่มีการทำไม่น้อยกว่าหลักเกณฑ์ที่ทางสมาคม และทางการกำหนดไว้
ขอชื่นชมทีมงานตรวจสอบ ก.ล.ต.
นำโดยผู้นำตรวจ คุณ “ฉ” จากทีมงาน ก.ล.ต.ที่เข้ามาตรวจสอบบริษัทฯ ผมขอชื่นชมด้วยหัวใจนะครับ คุณ “ฉ” ได้ตรวจสอบอย่างเข็มงวด สิ่งไหนผิด สิ่งไหนไม่ดี เค้าจะบอกให้เราแก้ไข ในเชิงปฏิบัติ ผมทำงานตามระเบียบของสมาคมมาตลอด และไม่เคยมีสิ่งใดเลยที่เค้าบอก และไม่เคยทำ ผมพร้อมทำเพื่อให้องค์กร และบริษัทฯ ดีขึ้นมาตลอด แม้กระทั่งวันสุดท้ายผมโดนทำโทษ ทั้งที่ทำงานในหน้าที่ และตามสมาคมฯกำหนด ไหนจะ STR ปปง. หรือหยุดธุรกรรมของลูกค้าบางราย ที่ไม่ครบ คุณ “ฉ” ก้อมีดวงตาที่เมตตา พร้อมให้กำลังใจ นี้คือ คนที่เหมาะ ที่เรียกว่า หน่วยงานกำกับดูแล และพัฒนา เพราะช่วยแนะนำเพิ่มเติม พร้อมพัฒนาธุรกิจที่เรารักเติบโตต่อไป
ขอต่อสู้กับคณะกรรมการพิจารณาลงโทษของ ก.ล.ต. โดยเข้าสู่กระบวนการยื่นอุทธรณ์ และกระบวนการในชั้นศาลทุกชั้นศาล เพื่อเรียกร้องศักดิ์ศรี และความยุติธรรมของผม พร้อมให้ทนายเตรียมขอใช้สิทธิทราบรายชื่อคณะกรรมการที่พิจารณาลงโทษผม ตามกฎหมายรัฐธรรมนูญที่ให้สิทธิกับผู้ถูกกล่าวหา
หลักในการทำโทษ คือ การกล่าวหาว่าละเลย และไม่กำกับดูแล จากการใช้ดุลยพินิจในการทำโทษผม ทั้งที่หน้าที่ของบริษัทฯ หลักทรัพย์ คือ ทำอยู่ในระบบภายใต้ที่สมาคมฯ กำหนดไว้ และถูกต้องตามกฎ ก.ล.ต. ผมมั่นใจว่า สิ่งที่ผมทำมากกว่ามาตราฐานที่กำหนดไว้ของสมาคมฯ ผมได้เก็บหลักฐานทุกอย่างในเรื่องการกล่าวโทษ ผมมั่นใจว่า ไม่เป็นธรรมสำหรับผม ยกตัวอย่าง ทั้งที่อื่นมีความเสียหายกับลูกค้า มีการฟ้องร้อง คดีอาญา หรือบางบริษัทฯ ที่มีระบบงานความเสี่ยงในระดับที่สูงก็โดนโทษน้อยกว่าผม หรือบางรายไม่โดนทำโทษเลย วันนี้ผมได้คุยกับทนาย และมั่นใจในการเตรียมข้อมูลหลักฐาน เพื่อนำสู่กระบวนการพิจารณาของศาล ทุกศาลในเรื่องของบทกำหนดโทษที่ไม่เป็นธรรมต่อไป
ขอเป็นตัวแทน CEO ทั้งหมดในธุรกิจหลักทรัพย์ ในการเรียกร้องความชอบธรรมในการดำเนินธุรกิจที่โบรกเกอร์ได้ขับเคลื่อนภายใต้นโยบายและกฎเกณฑ์ของ ก.ล.ต. สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย และตลาดหลักทรัพย์ หากการบริหารงานของ CEO ได้กระทำบนพื้นฐานของความถูกต้อง ชอบธรรม และเป็นไปตามกฎเกณฑ์ที่หน่วยงานกำกับดูแลกำหนดแล้ว การลงโทษขอให้เป็นไปตามหลักการที่มีเหตุผลอธิบายได้โดยปราศจากข้อสงสัย
เรียน นายกสมาคม บริษัทหลักทรัพย์ฯ
ขอให้ นายกสมาคม (คุณอู้ ภัทธีรา) ซึ่งเป็นคนขยันในการทำงานให้สมาชิก โปรดช่วยดูแลสมาชิกในเรื่องหลักการโอนหุ้นข้ามชื่อ เพราะอยู่ในระหว่างสุญญากาศ และยังไม่มีประกาศจากสมาคม (Hearing มามากกว่า 1 ปี) ช่วยเป็นเสียงเรียกร้องต่อ ก.ล.ต.ที่ลงโทษสมาชิกเกี่ยวกับการโอนหุ้นข้ามชื่อให้เร็วที่สุดนะครับ ขอฝากนะครับ...
บริษัทหลักทรัพย์ Apple Wealth ยังคงดำเนินการต่อไปภายใต้การใช้ระบบนำพร้อม โดยแต่งตั้ง คุณเดชา แปงคำ รักษาการ CEO พร้อมทีมผู้บริหารคุณภาพ ที่มีประสบการณ์กว่า 15 ปี มาร่วมกันขับเคลื่อนต่อไป
สำหรับ FERRUM ผมยังคงดำเนินงานเหมือนเดิมครับ พร้อมทีมงานที่มีคุณภาพต่อไป…
สุดท้าย ขอขอบคุณกำลังใจจากทุกท่าน ผมยืนยัน และมั่นใจการทำงานของผม สุจริต และถูกต้องตามกฎหมาย และผมพร้อมต่อสู้เรียกร้องความเป็นธรรมในกับตัวเองอย่างแน่นอน
ดร.ประสิทธิ์ ศรีสุวรรณ
