คณะกรรมการเปรียบเทียบ ก.ล.ต. ไตรมาส3/51 สั่งปรับ "บจ. -ผู้ถือหุ้น- บล." มูลค่ารวม 4.8 ล้านบาท ลดลงจากไตรมาสเดียวกันปีก่อนที่มี 7.83 ล้านบาท โดย 9 เดือนแรกปีนี้ปรับแล้วมูลค่า 6.10 ล้านบาท ลดลงจากงวดเดียวกันปี50 ที่มียอดการเปรียบเทียบปรับ 24.21 ล้านบาท ขณะที่ปีนี้ บลจ.ฟินันซ่าถูกปรับมากสุด 2.14 ล้านบาท
จากการรวบรวมข้อมูลการเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) พบว่า ไตรมาส3/51 คณะกรรมการเปรียบเทียบสั่งปรับ บริษัทจดทะเบียน (บจ.) ผู้ถือหุ้นบริษัทจดทะเบียน บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) รวมมูลค่า 4.8 แสนบาท ลดลงจากไตรมาสเดียวกันปีก่อนที่มีการสั่งปรับมูลค่า 7.83 แสนล้านบาท
ทั้งนี้ บจ.ที่ถูกสั่งปรับ ประกอบด้วย บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน)หรือ SUN จากส่งงบการเงินไตรมาส3/50ล่าช้า ปรับ 86,875 บาท บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ SGF ส่งผลการเงินไตรมาส4/2550ล่าช้า ปรับ 16,800 บาท สั่งปรับบล.บีฟิท มูลค่า 99,600 บาท จากเมื่อวันที่ 23 มกราคม 2551-31 มกราคม 2551 ไม่ได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์อย่างครบถ้วนของลูกค้า 3 ราย
สั่งปรับนายศิริชัย รัศมีจันทร์ มูลค่ารวม 201,625 บาท จากในฐานะกรรมการบริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) หรือ ASCON และกรรมการบริษัทสามารถ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) หรือ SAMART มิได้รายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ดังกล่าวรวม 4 กรณีกรณีการขายหุ้น SAMART จำนวน 141,500 หุ้น เมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2550
กรณีการขายหลักทรัพย์ ASCON-W จำนวน 403,000 หน่วย เมื่อวันที่ 21 สิงหาคม 2550 กรณีขายหุ้น ASCON จำนวน 121,000 หุ้น และขายหุ้น SAMART จำนวน 253,500 หุ้น เมื่อวันที่ 27 สิงหาคม 2550 โดยนายศิริชัยฯ ยื่นรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ทั้งสี่กรณีตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 25 มิถุนายน 2551 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด สั่งปรับ บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) หรือ ABICO มูลค่า 75,440 บาท จาก ส่งงบการเงินงวด 6 เดือนแรก 2550 และงวดปีปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ระยะเวลากำหนด
ขณะที่ 9 เดือนแรกปี 2551 คณะกรรมการเปรียบเทียบสั่งปรับ บริษัทจดทะเบียน (บจ.) ผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียน บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) รวมมูลค่า 6.10 ล้านบาท ซึ่งลดลงจาก 9 เดือนแรก ปี 2550ที่มีมูลค่าการเปรียบเทียบปรับ 24.21 ล้านบาท โดยผู้ที่ถูกสั่งปรับมากสุด 5 อันดับแรกปีนี้ ประกอบด้วย อันดับ 1 บลจ.ฟินันซ่า จำนวน 9 กรณี มูลค่ารวม 2.14 ล้านบาท อันดับ 2 บริษัท ครอสเวนเจอร์ โฮลดิ้ง จำกัด มูลค่า 887,100 บาท อันดับ 3 บล.เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) มูลค่ารวม 871,200 บาท อันดับ 4. บล.ไซรัส มูลค่า 580,000 บาท อันดับ 5 บริษัท ไลฟ์ ทีวี จำกัด มูลค่า 228,300 บาท
จากการรวบรวมข้อมูลการเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) พบว่า ไตรมาส3/51 คณะกรรมการเปรียบเทียบสั่งปรับ บริษัทจดทะเบียน (บจ.) ผู้ถือหุ้นบริษัทจดทะเบียน บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) รวมมูลค่า 4.8 แสนบาท ลดลงจากไตรมาสเดียวกันปีก่อนที่มีการสั่งปรับมูลค่า 7.83 แสนล้านบาท
ทั้งนี้ บจ.ที่ถูกสั่งปรับ ประกอบด้วย บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน)หรือ SUN จากส่งงบการเงินไตรมาส3/50ล่าช้า ปรับ 86,875 บาท บริษัท สยามเจเนอรัลแฟคตอริ่ง จำกัด (มหาชน) หรือ SGF ส่งผลการเงินไตรมาส4/2550ล่าช้า ปรับ 16,800 บาท สั่งปรับบล.บีฟิท มูลค่า 99,600 บาท จากเมื่อวันที่ 23 มกราคม 2551-31 มกราคม 2551 ไม่ได้จัดให้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์อย่างครบถ้วนของลูกค้า 3 ราย
สั่งปรับนายศิริชัย รัศมีจันทร์ มูลค่ารวม 201,625 บาท จากในฐานะกรรมการบริษัทแอสคอน คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน) หรือ ASCON และกรรมการบริษัทสามารถ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) หรือ SAMART มิได้รายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทที่ตนเองเป็นกรรมการตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานภายในสามวันทำการนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ดังกล่าวรวม 4 กรณีกรณีการขายหุ้น SAMART จำนวน 141,500 หุ้น เมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2550
กรณีการขายหลักทรัพย์ ASCON-W จำนวน 403,000 หน่วย เมื่อวันที่ 21 สิงหาคม 2550 กรณีขายหุ้น ASCON จำนวน 121,000 หุ้น และขายหุ้น SAMART จำนวน 253,500 หุ้น เมื่อวันที่ 27 สิงหาคม 2550 โดยนายศิริชัยฯ ยื่นรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ทั้งสี่กรณีตามแบบ 59-2 ต่อสำนักงานเมื่อวันที่ 25 มิถุนายน 2551 จึงเป็นการรายงานล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด สั่งปรับ บริษัท เอบิโก้ โฮลดิ้งส์ จำกัด (มหาชน) หรือ ABICO มูลค่า 75,440 บาท จาก ส่งงบการเงินงวด 6 เดือนแรก 2550 และงวดปีปี 2550 ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ระยะเวลากำหนด
ขณะที่ 9 เดือนแรกปี 2551 คณะกรรมการเปรียบเทียบสั่งปรับ บริษัทจดทะเบียน (บจ.) ผู้ถือหุ้นของบริษัทจดทะเบียน บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) รวมมูลค่า 6.10 ล้านบาท ซึ่งลดลงจาก 9 เดือนแรก ปี 2550ที่มีมูลค่าการเปรียบเทียบปรับ 24.21 ล้านบาท โดยผู้ที่ถูกสั่งปรับมากสุด 5 อันดับแรกปีนี้ ประกอบด้วย อันดับ 1 บลจ.ฟินันซ่า จำนวน 9 กรณี มูลค่ารวม 2.14 ล้านบาท อันดับ 2 บริษัท ครอสเวนเจอร์ โฮลดิ้ง จำกัด มูลค่า 887,100 บาท อันดับ 3 บล.เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) มูลค่ารวม 871,200 บาท อันดับ 4. บล.ไซรัส มูลค่า 580,000 บาท อันดับ 5 บริษัท ไลฟ์ ทีวี จำกัด มูลค่า 228,300 บาท
