ก.ล.ต.ตรวจสอบความเสี่ยงบล.เกียรตินาคิน พบเสี่ยงโดยรวมปานกลางจากไม่บันทึกเทปการให้คำแนะนำของนักวิเคราะห์ พร้อมสั่งให้มีการจัดระบบทบทวนวงเงิน-ความสามารถการชำระหนี้ของลูกค้า
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า จากข้อมูลการตรวจสอบ บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) เกียรตินาคิน จำกัด โดยใช้วิธีตรวจสอบตามความเสี่ยงของโบรกเกอร์ พบว่า บล.เกียรตินาคิน มีความเสี่ยงโดยรวมในระดับปานกลาง ขณะที่มีความเสี่ยงทางด้านPrudential riskอยู่ในระดับค่อยข้างต่ำ จากการที่บริษัทไม่ได้จัดให้มีการทบทวนความสามารถในการชำระหนี้และวงเงินซื้อขายของลูกค้าให้ครบถ้วนตามเกณฑ์ที่บริษัทกำหนด
ทั้งนี้โดยประเด็นดังกล่าวเป็นข้อสังเหตจากการตรวจสอบครั้งก่อนซึ่งก.ล.ต.ได้กำชับบริษัทให้แก้ไขปรับปรุงและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานให้รัดกุมอาจเข้าข่ายปฏิบัติไม่ชอบด้วยมาตรา 113 แห่งกระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 โดยก.ล.ต.ได้สั่งให้บริษัทติดตามผลการทบทวนวงเงินของลูกค้าให้ครบถ้วนอย่างเคร่งครัด สำหรับการปฏิบัติที่เข้าข่ายไม่ชอบด้วยกฎหมาย ก.ล.ต.จะพิจารณาดำเนินการตามควรแก่กรณี ต่อป โดยล.เกียรตินาคินได้แจ้งว่า บริษัทได้มีการดำเนินแก้ไขแล้วโดยจัดทำระบบทบทวนวงเงินแบบอัตโนมัติ และดำเนินการทบทวนวงเงินประจำปีของลูกค้าที่คงค้างอยู่ครบถ้วนทุกรายการ
สำหรับคการตรวจสอบในหัวข้อความรัดกุมของระบบและวิธีการปฎิบัติงานโดยภาพรวม (Operational/Managerment Risk) ซึ่งพบว่า มีความเสี่ยงในระดับปานกลาง ซึ่งบริษัทไม่ได้จัดให้มีการสอบยันรายการกับลูกค้ากรณีลูกค้าส่งเอกสารขอเปลี่ยนแปลงที่อยู่ผ่านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และไม่ได้จัดให้มีหลักฐานการสอบยันรายการกรณีลูกค้าส่งเอกสารแจ้งการฝากถอนเงินสดและการชำระราคาผ่านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ก.ล.ต. สั่งการให้บริษัทสอบยันกับลูกค้ากรณีที่มีการทำรายการผ่านมาทางผู้ติดต่อกับผุ้ลงทุน พร้อมจัดให้มีหลักฐานการสอบยันเพื่อให้อ้างอิงได้ โดยบริษัท แก้ไขแล้ว
โดยจัดให้มีการสอบยันรายการกับลูกค้ากรณีลูกค้าแจ้งเปลี่ยนแปลงที่อยู่และจัดบันทึกการสอบยันทุกกรณีไว้เป็นหลักฐานแล้ว ส่วนการตรวจสอบด้านการการให้บริการลูกค้ามีความเสี่ยงระดับปานกลาง จากที่บริษัทไม่ได้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำของนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ อาจเข้าจ่ายปฏิบัติไม่ชอบด้วยมาตรา 113 แห่ง
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 โดยก.ล.ต.สั่งให้บริษัทปฏิษัติให้เป็นไปตามกฎหมายโดยเคร่งครัดสำหรับการปฏิบัติที่เข้าข่ายไม่ชอบด้วยกฎหมาย ก.ล.ต.จะพิจารณาดำเนินการตามควรแก่กรณีต่อไป โดยบล.เกียรตินาคินมีการแก้ไขเรื่องดังกล่าวแล้วโดยจัดให้มีการบันทึกเทปโทรศัพท์นักวิเคราะห์หลักทรัพย์ทุกราย
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า จากข้อมูลการตรวจสอบ บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) เกียรตินาคิน จำกัด โดยใช้วิธีตรวจสอบตามความเสี่ยงของโบรกเกอร์ พบว่า บล.เกียรตินาคิน มีความเสี่ยงโดยรวมในระดับปานกลาง ขณะที่มีความเสี่ยงทางด้านPrudential riskอยู่ในระดับค่อยข้างต่ำ จากการที่บริษัทไม่ได้จัดให้มีการทบทวนความสามารถในการชำระหนี้และวงเงินซื้อขายของลูกค้าให้ครบถ้วนตามเกณฑ์ที่บริษัทกำหนด
ทั้งนี้โดยประเด็นดังกล่าวเป็นข้อสังเหตจากการตรวจสอบครั้งก่อนซึ่งก.ล.ต.ได้กำชับบริษัทให้แก้ไขปรับปรุงและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานให้รัดกุมอาจเข้าข่ายปฏิบัติไม่ชอบด้วยมาตรา 113 แห่งกระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 โดยก.ล.ต.ได้สั่งให้บริษัทติดตามผลการทบทวนวงเงินของลูกค้าให้ครบถ้วนอย่างเคร่งครัด สำหรับการปฏิบัติที่เข้าข่ายไม่ชอบด้วยกฎหมาย ก.ล.ต.จะพิจารณาดำเนินการตามควรแก่กรณี ต่อป โดยล.เกียรตินาคินได้แจ้งว่า บริษัทได้มีการดำเนินแก้ไขแล้วโดยจัดทำระบบทบทวนวงเงินแบบอัตโนมัติ และดำเนินการทบทวนวงเงินประจำปีของลูกค้าที่คงค้างอยู่ครบถ้วนทุกรายการ
สำหรับคการตรวจสอบในหัวข้อความรัดกุมของระบบและวิธีการปฎิบัติงานโดยภาพรวม (Operational/Managerment Risk) ซึ่งพบว่า มีความเสี่ยงในระดับปานกลาง ซึ่งบริษัทไม่ได้จัดให้มีการสอบยันรายการกับลูกค้ากรณีลูกค้าส่งเอกสารขอเปลี่ยนแปลงที่อยู่ผ่านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และไม่ได้จัดให้มีหลักฐานการสอบยันรายการกรณีลูกค้าส่งเอกสารแจ้งการฝากถอนเงินสดและการชำระราคาผ่านผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ก.ล.ต. สั่งการให้บริษัทสอบยันกับลูกค้ากรณีที่มีการทำรายการผ่านมาทางผู้ติดต่อกับผุ้ลงทุน พร้อมจัดให้มีหลักฐานการสอบยันเพื่อให้อ้างอิงได้ โดยบริษัท แก้ไขแล้ว
โดยจัดให้มีการสอบยันรายการกับลูกค้ากรณีลูกค้าแจ้งเปลี่ยนแปลงที่อยู่และจัดบันทึกการสอบยันทุกกรณีไว้เป็นหลักฐานแล้ว ส่วนการตรวจสอบด้านการการให้บริการลูกค้ามีความเสี่ยงระดับปานกลาง จากที่บริษัทไม่ได้มีการบันทึกเทปการให้คำแนะนำของนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ อาจเข้าจ่ายปฏิบัติไม่ชอบด้วยมาตรา 113 แห่ง
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 โดยก.ล.ต.สั่งให้บริษัทปฏิษัติให้เป็นไปตามกฎหมายโดยเคร่งครัดสำหรับการปฏิบัติที่เข้าข่ายไม่ชอบด้วยกฎหมาย ก.ล.ต.จะพิจารณาดำเนินการตามควรแก่กรณีต่อไป โดยบล.เกียรตินาคินมีการแก้ไขเรื่องดังกล่าวแล้วโดยจัดให้มีการบันทึกเทปโทรศัพท์นักวิเคราะห์หลักทรัพย์ทุกราย
