สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. ได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของ น.ส. เหมือน
จิต ลิมโปดม ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของ
บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด เป็นระยะเวลา 6 เดือน และ น.ส. เครือวัลย์ ฤทธิวงศ์ ผู้ติดต่อกับ
ผู้ลงทุนของ
บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) เป็นระยะเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 23 มิถุนายน 54
เนื่องจากใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนในการซื้อขาย
หลักทรัพย์เพื่อบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี
ส่วน น.ส. เหมือนจิต ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทยฯ ซึ่งตรวจพบว่า น.ส.
เหมือนจิต
ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีของลูกค้าในความดูแลของตน ทั้งที่ลูกค้าไม่ได้มอบอำนาจให้เป็นลายลักษณ์อักษร และ
ทำหน้าที่เป็นคนกลางจัดการเรื่องการรับและจ่ายเงินเพื่อชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ที่บุคคลอื่นเป็นผู้สั่ง นอกจากนี้ ยังพบว่า น.ส. เหมือนจิตขอโอนย้าย
รายการซื้อขายหลักทรัพย์
เข้าบัญชี error port ของบริษัท โดยไม่พบที่มาของคำสั่ง ซึ่ง น.ส. เหมือนจิตยอมรับว่ามีลูกค้าหลายราย
ที่ติดต่อผ่านโทรศัพท์มือถือ
การกระทำดังกล่าวเป็นการใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี และเป็นการไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ใช้
บังคับกับบริษัทหลักทรัพย์ในเรื่องการจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ
และการรับคำสั่งซื้อขายให้ครบถ้วน ซึ่งเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตาม
มาตรฐานการปฏิบัติงานของ
ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 49/2552 ข้อ 14(2) และ 14(7)
เรื่องการให้ความเห็น
ชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ก.ล.ต. จึงสั่งพัก น.ส. เหมือนจิต จากการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นระยะเวลา 6 เดือน
ตั้งแต่วันที่ 23 มิถุนายน 54
กรณี น.ส.เครือวัลย์ ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ดฯ ว่ามีลูกค้าขอให้ตรวจสอบรายการ
ซื้อขาย เนื่องจากพบว่ามีรายการ
ซื้อขายเกิดขึ้นทั้งที่ลูกค้าป่วยและไม่ได้ส่งคำสั่งซื้อขายเลย และแม้ว่าลูกค้า
ได้ห้าม น.ส. เครือวัลย์ไม่ให้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีอีก แต่ น.ส.
เครือวัลย์ยังดำเนินการอยู่เช่นเดิม
และจากการตรวจสอบของบริษัทปรากฏว่าไม่พบที่มาของคำสั่ง และ น.ส.เครือวัลย์ก็ไม่ได้แสดงหลักฐาน
ต่อทั้งบริษัท
และ ก.ล.ต. ว่าลูกค้าเป็นผู้สั่ง การกระทำดังกล่าวเป็นการใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ตนเอง ซึ่งถือว่าเป็นการปฏิบัติงาน
โดยไม่ได้ใช้ความรู้
ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ซึ่งเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐาน
การปฏิบัติงานตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข.
49/2552 ข้อ 14(2) เรื่อง การให้ความเห็นชอบ
ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 14 ตุลาคม 52
ทั้งนี้ น.ส. เครือวัลย์ได้ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าต่อเนื่องเป็นประจำทุกวันทำการ ในปริมาณความถี่และมูลค่าซื้อขายค่อนข้างสูง
เมื่อ
เทียบกับวงเงินซื้อขายของลูกค้า อันก่อให้เกิดความเสี่ยงแก่ลูกค้าได้ อีกทั้งไม่หยุดการกระทำที่ไม่เหมาะสมเมื่อถูกห้าม ก.ล.ต. จึงสั่งพัก น.ส. เครือวัลย์
จากการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นระยะเวลา 1 ปี
ตั้งแต่วันที่ 23 มิถุนายน 54
จิต ลิมโปดม ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนของ
บริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทย จำกัด เป็นระยะเวลา 6 เดือน และ น.ส. เครือวัลย์ ฤทธิวงศ์ ผู้ติดต่อกับ
ผู้ลงทุนของ
บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) เป็นระยะเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 23 มิถุนายน 54
เนื่องจากใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนในการซื้อขาย
หลักทรัพย์เพื่อบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี
ส่วน น.ส. เหมือนจิต ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์ นครหลวงไทยฯ ซึ่งตรวจพบว่า น.ส.
เหมือนจิต
ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบุคคลอื่นโดยใช้บัญชีของลูกค้าในความดูแลของตน ทั้งที่ลูกค้าไม่ได้มอบอำนาจให้เป็นลายลักษณ์อักษร และ
ทำหน้าที่เป็นคนกลางจัดการเรื่องการรับและจ่ายเงินเพื่อชำระค่าซื้อขายหลักทรัพย์ที่บุคคลอื่นเป็นผู้สั่ง นอกจากนี้ ยังพบว่า น.ส. เหมือนจิตขอโอนย้าย
รายการซื้อขายหลักทรัพย์
เข้าบัญชี error port ของบริษัท โดยไม่พบที่มาของคำสั่ง ซึ่ง น.ส. เหมือนจิตยอมรับว่ามีลูกค้าหลายราย
ที่ติดต่อผ่านโทรศัพท์มือถือ
การกระทำดังกล่าวเป็นการใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี และเป็นการไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ใช้
บังคับกับบริษัทหลักทรัพย์ในเรื่องการจัดเก็บบันทึกการให้คำแนะนำ
และการรับคำสั่งซื้อขายให้ครบถ้วน ซึ่งเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตาม
มาตรฐานการปฏิบัติงานของ
ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 49/2552 ข้อ 14(2) และ 14(7)
เรื่องการให้ความเห็น
ชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ก.ล.ต. จึงสั่งพัก น.ส. เหมือนจิต จากการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นระยะเวลา 6 เดือน
ตั้งแต่วันที่ 23 มิถุนายน 54
กรณี น.ส.เครือวัลย์ ก.ล.ต. ได้รับรายงานจากบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ดฯ ว่ามีลูกค้าขอให้ตรวจสอบรายการ
ซื้อขาย เนื่องจากพบว่ามีรายการ
ซื้อขายเกิดขึ้นทั้งที่ลูกค้าป่วยและไม่ได้ส่งคำสั่งซื้อขายเลย และแม้ว่าลูกค้า
ได้ห้าม น.ส. เครือวัลย์ไม่ให้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีอีก แต่ น.ส.
เครือวัลย์ยังดำเนินการอยู่เช่นเดิม
และจากการตรวจสอบของบริษัทปรากฏว่าไม่พบที่มาของคำสั่ง และ น.ส.เครือวัลย์ก็ไม่ได้แสดงหลักฐาน
ต่อทั้งบริษัท
และ ก.ล.ต. ว่าลูกค้าเป็นผู้สั่ง การกระทำดังกล่าวเป็นการใช้บัญชีของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ตนเอง ซึ่งถือว่าเป็นการปฏิบัติงาน
โดยไม่ได้ใช้ความรู้
ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ซึ่งเป็นการปฏิบัติหน้าที่ไม่เป็นไปตามมาตรฐาน
การปฏิบัติงานตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข.
49/2552 ข้อ 14(2) เรื่อง การให้ความเห็นชอบ
ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน ลงวันที่ 14 ตุลาคม 52
ทั้งนี้ น.ส. เครือวัลย์ได้ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าต่อเนื่องเป็นประจำทุกวันทำการ ในปริมาณความถี่และมูลค่าซื้อขายค่อนข้างสูง
เมื่อ
เทียบกับวงเงินซื้อขายของลูกค้า อันก่อให้เกิดความเสี่ยงแก่ลูกค้าได้ อีกทั้งไม่หยุดการกระทำที่ไม่เหมาะสมเมื่อถูกห้าม ก.ล.ต. จึงสั่งพัก น.ส. เครือวัลย์
จากการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน เป็นระยะเวลา 1 ปี
ตั้งแต่วันที่ 23 มิถุนายน 54
