นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. ในฐานะประธานคณะกรรมการกำกับตลาดทุน กล่าวภายหลังการประชุมคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่า คณะกรรมการกำกับตลาดทุนเห็นชอบให้ปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้ผู้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivatives Warrant: DW) จัดทำสรุปข้อมูลสำคัญของหลักทรัพย์ (fact sheet) ที่ระบุถึงลักษณะและความเสี่ยงพิเศษ โดยใช้ภาษาที่กระชับและเข้าใจง่าย โดยแจกให้แก่ผู้ลงทุนรายย่อยพร้อมกับใบจองซื้อหลักทรัพย์ กรณีที่เสนอขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ต้องเผยแพร่ fact sheet บนเว็บไซต์ของผู้ออก DW ตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือ ก.ล.ต. เพื่อให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลเพียงพอก่อนที่จะตัดสินใจลงทุน ทั้งนี้ fact sheet ดังกล่าวถือว่าเป็นส่วนหนึ่งของแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ (แบบ filing) ผู้ลงทุนจึงสามารถฟ้องร้องผู้เสนอขายได้หากข้อมูลเป็นเท็จ
" ก.ล.ต. ต้องการให้ผู้ลงทุนเข้าใจลักษณะและความเสี่ยงของ DW ชัดเจนยิ่งขึ้นก่อนที่จะตัดสินใจลงทุน เนื่องจาก DW เป็นหลักทรัพย์ที่ออกเสนอขายมาไม่นาน และมีความเสี่ยงที่ผู้ลงทุนอาจยังไม่คุ้นเคย เช่น ราคา DW มีความผันผวนสูงกว่าราคาหุ้นอ้างอิง มูลค่าของ DW อาจลดลงเมื่อเวลาผ่านไป และราคาของ DW อาจเปลี่ยนแปลงหากมีผู้ออก DW ที่อ้างอิงหุ้นเดียวกันนั้นเพิ่มเติม ซึ่งในหลายประเทศได้มีการออกมาตรการเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน โดยกำหนดให้ผู้เสนอขายตราสารที่มีความซับซ้อน ซึ่งรวมถึง DW ต้องจัดทำ fact sheet แจกจ่ายเช่นกัน" นายธีระชัย กล่าว
นายประเวช องอาจสิทธิกุล ผู้ช่วยเลขาธิการอาวุโส สำนักงาน ก.ล.ต. เปิดเผยว่า ก.ล.ต.มีแผนที่จะมีการปรับปรุงเกณฑ์การเป็นตัวแทนจำหน่ายโลหะมีค่าเนื่องจาก ปัจจุบัน โบรกเกอร์ร้านค้าทองไม่สามารถส่งคำสั่งซื้อขายส่งคำสั่ง เพราะติดเกณฑ์ของก.ล.ต.ระบุว่าเซลลิ่งเอเจนท์ต้องดำเนินธุรกิจอย่างน้อย 3 ปี จากที่โบรกเกอร์ทองมีการปรับโครงสร้างนิติบุคคลใหม่ โดยเกณฑ์ที่จะปรับปรุงนั้นก็จะมีการเขียนเพิ่มเติมไปว่าเซลลิ่งเอเจนท์ต้องดำเนินธุรกิจอย่างน้อย 3 ปี หรือมีบุคคลกรที่มีประสบการณ์ทำงานในธุรกิจโลหะมีค่าอย่างน้อย 3 ปี ก็จะทำให้สามารถส่งคำสั่งการซื้อขายโดยนิติบุคคลไม่ต้องมีการดำเนินธุรกิจ 3 ปี คาดว่าจะแก้ไขเกณฑ์เสร็จประมาณ เดือนสิงหาคมนี้
ทั้งนี้ จากกรณีดังกล่าวทางก.ล.ต.ได้มีการโบรกเกอร์ร้านค้าทองยังไม่สามารถส่งคำสั่งซื้อขายได้ จากการปรับโครงสร้างใหม่นั้นกลับไปใช้ใบไลเซนส์นิติบุคคลเดิม ซึ่งก.ล.ต.เพิ่มอนุมัติโบรกเกอร์ทองจำนวน 5 ราย ให้สามารถที่จะส่งคำสั่งซื้อขายซิลเวอร์ฟิวเจอร์สได้ แล้ว
" ก.ล.ต. ต้องการให้ผู้ลงทุนเข้าใจลักษณะและความเสี่ยงของ DW ชัดเจนยิ่งขึ้นก่อนที่จะตัดสินใจลงทุน เนื่องจาก DW เป็นหลักทรัพย์ที่ออกเสนอขายมาไม่นาน และมีความเสี่ยงที่ผู้ลงทุนอาจยังไม่คุ้นเคย เช่น ราคา DW มีความผันผวนสูงกว่าราคาหุ้นอ้างอิง มูลค่าของ DW อาจลดลงเมื่อเวลาผ่านไป และราคาของ DW อาจเปลี่ยนแปลงหากมีผู้ออก DW ที่อ้างอิงหุ้นเดียวกันนั้นเพิ่มเติม ซึ่งในหลายประเทศได้มีการออกมาตรการเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน โดยกำหนดให้ผู้เสนอขายตราสารที่มีความซับซ้อน ซึ่งรวมถึง DW ต้องจัดทำ fact sheet แจกจ่ายเช่นกัน" นายธีระชัย กล่าว
นายประเวช องอาจสิทธิกุล ผู้ช่วยเลขาธิการอาวุโส สำนักงาน ก.ล.ต. เปิดเผยว่า ก.ล.ต.มีแผนที่จะมีการปรับปรุงเกณฑ์การเป็นตัวแทนจำหน่ายโลหะมีค่าเนื่องจาก ปัจจุบัน โบรกเกอร์ร้านค้าทองไม่สามารถส่งคำสั่งซื้อขายส่งคำสั่ง เพราะติดเกณฑ์ของก.ล.ต.ระบุว่าเซลลิ่งเอเจนท์ต้องดำเนินธุรกิจอย่างน้อย 3 ปี จากที่โบรกเกอร์ทองมีการปรับโครงสร้างนิติบุคคลใหม่ โดยเกณฑ์ที่จะปรับปรุงนั้นก็จะมีการเขียนเพิ่มเติมไปว่าเซลลิ่งเอเจนท์ต้องดำเนินธุรกิจอย่างน้อย 3 ปี หรือมีบุคคลกรที่มีประสบการณ์ทำงานในธุรกิจโลหะมีค่าอย่างน้อย 3 ปี ก็จะทำให้สามารถส่งคำสั่งการซื้อขายโดยนิติบุคคลไม่ต้องมีการดำเนินธุรกิจ 3 ปี คาดว่าจะแก้ไขเกณฑ์เสร็จประมาณ เดือนสิงหาคมนี้
ทั้งนี้ จากกรณีดังกล่าวทางก.ล.ต.ได้มีการโบรกเกอร์ร้านค้าทองยังไม่สามารถส่งคำสั่งซื้อขายได้ จากการปรับโครงสร้างใหม่นั้นกลับไปใช้ใบไลเซนส์นิติบุคคลเดิม ซึ่งก.ล.ต.เพิ่มอนุมัติโบรกเกอร์ทองจำนวน 5 ราย ให้สามารถที่จะส่งคำสั่งซื้อขายซิลเวอร์ฟิวเจอร์สได้ แล้ว
