นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. แถลง หลังประชุมร่วมกับสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ ถึงแนวทางการกำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) เพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน รักษาความเป็นระเบียบเรียบร้อยในการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมถึงแนวทางที่จะร่วมมือกันพัฒนาตลาดทุน และการเตรียมพร้อมรับการเปิดเสรีธุรกิจหลักทรัพย์ และการเชื่อมโยงตลาดทุนในภูมิภาค ดังนี้
กรณีแรก ก.ล.ต. เห็นด้วยกับสมาคมที่จะสนับสนุนการขยายฐานผู้ลงทุนด้วยวิธีการต่างๆ รวมถึงแนวทางการพัฒนาผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน การเพิ่มบทบาทของผู้ลงทุนสถาบันและ financial planner ซึ่งเป็นแนวทางที่ตลาดทุนของประเทศมาเลเซียและสิงคโปร์ขยายฐานผู้ลงทุนสำเร็จมาแล้ว โดย มีแนวคิดที่จะเพิ่มจำนวนตัวแทนที่ขายหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ และจัดให้มีผู้ให้บริการในรูปแบบ investment supermarket เพื่อเพิ่มช่องทางที่ผู้ลงทุนเข้าถึงได้สะดวกยิ่งขึ้น
กรณีที่สอง ขอให้สมาคมแจ้งให้สมาชิกให้ความสำคัญเกี่ยวกับ ระบบการรองรับการที่ผู้ลงทุนทุกประเภทสามารถใช้โปรแกรมเทรดดิ้งในการซื้อขายได้ คำนึงถึงคุณสมบัติของผู้ลงทุนที่เหมาะสม และการป้องกันไม่ให้นำข้อมูลของลูกค้าไปใช้ประโยชน์ เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดการกระทำผิดวินัยในหน้าที่ แนวทางเพื่อควบคุมเจ้าหน้าที่ บล.ติดตั้งโปรแกรมส่วนตัว เพราะอาจมีผลกระทบต่อระบบการสั่งซื้อขายของบริษัท และ มาตรการในการดำเนินการเพื่อติดตามและจัดการกับลูกค้าที่มีพฤติกรรมส่งคำสั่งไม่เหมาะสมผ่านอินเตอร์เน็ทอย่างต่อเนื่อง
โดยกรณีสุดท้ายคือ ก.ล.ต. จะปรับปรุงเกณฑ์การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนให้มีความเข้มงวดยิ่งขึ้น โดยเฉพาะอย่างยิ่งในพฤติกรรมที่พบการกระทำผิดบ่อยครั้ง เช่น ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า และตัดสินใจซื้อขายแทนลูกค้า โดยกำหนดให้มีระดับโทษที่รุนแรงกว่าเดิม และจะเริ่มใช้กับผู้ที่กระทำผิดตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 54
"การเตรียมพร้อมรับมือการแข่งขันที่จะเกิดหลังจากการเปิดเสรีธุรกิจหลักทรัพย์และการเชื่อมโยงตลาดทุนในภูมิภาค เป็นประเด็นที่ ก.ล.ต. ติดตามให้สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ตระหนักและเร่งปรับตัวมาระยะหนึ่งแล้ว ขณะนี้สมาคมได้ศึกษากฎเกณฑ์ของประเทศอื่นเพื่อประเมินศักยภาพในการแข่งขันซึ่งจะรุนแรงมากขึ้นเมื่อมีคู่แข่งต่างชาติ โดยในส่วนของ ก.ล.ต. จะให้น้ำหนักกับความมั่นคงของฐานะการเงินของ บล. ใหม่ เพื่อไม่ให้เกิดความเสี่ยงต่อระบบในภาพรวม และการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่เน้นการคุ้มครองผู้ลงทุนและความเรียบร้อยของตลาด ในส่วนของการแข่งขัน ก.ล.ต. จะสนับสนุนให้เกิดขึ้นเพื่อให้ผู้ลงทุนมีทางเลือกที่ดีกว่า " นายธีระชัยกล่าว
กรณีแรก ก.ล.ต. เห็นด้วยกับสมาคมที่จะสนับสนุนการขยายฐานผู้ลงทุนด้วยวิธีการต่างๆ รวมถึงแนวทางการพัฒนาผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน การเพิ่มบทบาทของผู้ลงทุนสถาบันและ financial planner ซึ่งเป็นแนวทางที่ตลาดทุนของประเทศมาเลเซียและสิงคโปร์ขยายฐานผู้ลงทุนสำเร็จมาแล้ว โดย มีแนวคิดที่จะเพิ่มจำนวนตัวแทนที่ขายหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ และจัดให้มีผู้ให้บริการในรูปแบบ investment supermarket เพื่อเพิ่มช่องทางที่ผู้ลงทุนเข้าถึงได้สะดวกยิ่งขึ้น
กรณีที่สอง ขอให้สมาคมแจ้งให้สมาชิกให้ความสำคัญเกี่ยวกับ ระบบการรองรับการที่ผู้ลงทุนทุกประเภทสามารถใช้โปรแกรมเทรดดิ้งในการซื้อขายได้ คำนึงถึงคุณสมบัติของผู้ลงทุนที่เหมาะสม และการป้องกันไม่ให้นำข้อมูลของลูกค้าไปใช้ประโยชน์ เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดการกระทำผิดวินัยในหน้าที่ แนวทางเพื่อควบคุมเจ้าหน้าที่ บล.ติดตั้งโปรแกรมส่วนตัว เพราะอาจมีผลกระทบต่อระบบการสั่งซื้อขายของบริษัท และ มาตรการในการดำเนินการเพื่อติดตามและจัดการกับลูกค้าที่มีพฤติกรรมส่งคำสั่งไม่เหมาะสมผ่านอินเตอร์เน็ทอย่างต่อเนื่อง
โดยกรณีสุดท้ายคือ ก.ล.ต. จะปรับปรุงเกณฑ์การลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนให้มีความเข้มงวดยิ่งขึ้น โดยเฉพาะอย่างยิ่งในพฤติกรรมที่พบการกระทำผิดบ่อยครั้ง เช่น ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า และตัดสินใจซื้อขายแทนลูกค้า โดยกำหนดให้มีระดับโทษที่รุนแรงกว่าเดิม และจะเริ่มใช้กับผู้ที่กระทำผิดตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 54
"การเตรียมพร้อมรับมือการแข่งขันที่จะเกิดหลังจากการเปิดเสรีธุรกิจหลักทรัพย์และการเชื่อมโยงตลาดทุนในภูมิภาค เป็นประเด็นที่ ก.ล.ต. ติดตามให้สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ตระหนักและเร่งปรับตัวมาระยะหนึ่งแล้ว ขณะนี้สมาคมได้ศึกษากฎเกณฑ์ของประเทศอื่นเพื่อประเมินศักยภาพในการแข่งขันซึ่งจะรุนแรงมากขึ้นเมื่อมีคู่แข่งต่างชาติ โดยในส่วนของ ก.ล.ต. จะให้น้ำหนักกับความมั่นคงของฐานะการเงินของ บล. ใหม่ เพื่อไม่ให้เกิดความเสี่ยงต่อระบบในภาพรวม และการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่เน้นการคุ้มครองผู้ลงทุนและความเรียบร้อยของตลาด ในส่วนของการแข่งขัน ก.ล.ต. จะสนับสนุนให้เกิดขึ้นเพื่อให้ผู้ลงทุนมีทางเลือกที่ดีกว่า " นายธีระชัยกล่าว
