ป.ป.ท.ให้ “วิสิฐ” แจงบริหารงานเจ๊ง-กบข.ส่งลงทุนย้อนหลัง

ป.ป.ท.ส่งหนังสือถึง กบข.ขอให้จัดส่งเอกสารเกี่ยวกับการตัดสินใจลงทุนย้อนหลังตั้งแต่ปี 40 พร้อมให้ “วิสิฐ” ชี้แจง 6 ประเด็น เน้นตรวจสอบพฤติการณ์ซื้อหุ้นดักหน้ากองทุน พร้อมให้แจงการตัดสินใจซื้อหุ้นยานภัณฑ์

วันนี้ (8 มิ.ย.) ที่กระทรวงยุติธรรม นายธาริต เพ็งดิษฐ์ เลขาธิการคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตในภาครัฐ (ป.ป.ท.) เปิดเผยว่า ป.ป.ท.ได้ส่งหนังสือถึง นายวิสิฐ ตันติสุนทร อดีตเลขาธิการคณะกรรมการกองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ (กบข.) และประธานคณะกรรมการ กบข.เพื่อขอความอนุเคราะห์ให้ชี้แจงข้อเท็จจริงในประเด็นที่เกี่ยวกับการบริหารจัดการ และการลงทุนของ กบข.พร้อมทั้งร้องขอให้ กบข.จัดส่งเอกสารเกี่ยวกับสำเนารายงานการประชุมของบอร์ด กบข.ตั้งแต่ปี 2540 จนถึงปัจจุบัน สำเนารายงานการประชุมของคณะอนุกรรมการการจัดการการลงทุน ตั้งแต่เดือนมกราคม 2545 ถึงธันวาคม 2551 สำเนาเอกสารเกี่ยวกับการกำหนดการลงทุนวิธีการลงทุน และวิธีการตัดสินใจลงทุน และการติดตามประเมินผลการลงทุน

อย่างไรก็ตาม ในขั้นตอนนี้ ป.ป.ท.ทำได้เพียงร้องขอความอนุเคราะห์ให้กบข.ชี้แจง และจัดส่งเอกสารข้อมูล หากพ้นระยะเวลาที่เหมาะสม กบข.ไม่ให้ความอนุเคราะห์ ป.ป.ท.คงต้องดำเนินการขั้นตอนอื่นต่อไป

สำหรับประเด็นขอความอนุเคราะห์ให้ นายวิสิฐ เข้าชี้แจง ประกอบด้วย ประเด็นการฝ่าฝืนระเบียบปฏิบัติเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ต้องจำกัดการทำธุรกรรม (Restricted List) ว่า 1.กบข.มีเงื่อนไขและหลักเกณฑ์อย่างไรในการกำหนดให้หลักทรัพย์ตัวหนึ่งตัวใดเป็นWatch List และ Restricted List และมีหลักทรัพย์ตัวใดบ้างที่เป็น Watch List และ Restricted List พร้อมเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้อง
2.มีผู้บริหาร พนักงานหรือผู้ใดบ้างที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการกำหนดหลักเกณฑ์และเงื่อนไข รวมทั้งทราบว่าหลักทรัพย์ใดเป็นหลักทรัพย์ที่ถูกกำหนดให้อยู่ใน Watch List และ Restricted List พร้อมหลักฐานเอกสารที่เกี่ยวข้อง
3.มีกระบวนการและขั้นตอนในการตรวจสอบการฝ่าฝืนการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ที่อยู่ใน Watch List และ Restricted List อย่างไร และหน่วยงานใดเป็นผู้ตรวจสอบ พร้อมเอกสารหลักฐาน
4.หากตรวจสอบพบว่ามีผู้บริหาร พนักงาน หรือบุคคลใดที่เป็น Pre-Clearing Employee ฝ่าฝืนระเบียบข้อบังคับของ กบข.โดยมีการทำธุรกรรมหลักทรัพย์ที่อยู่ใน Watch List และ Restricted List แล้ว มีขั้นตอนการแจ้งให้ทราบและกระบวนการลงโทษหรือไม่อย่างไร และที่ผ่านมามีการบังคับใช้บทลงโทษกับบุคคลที่ได้ฝ่าฝืนหรือไม่
5.กรณีของเลขาฯ กบข.ที่ฝ่าฝืนทำการซื้อขายหลักทรัยพ์ IRPC ที่เป็นหลักทรัพย์ใน Restricted List เมื่อตรวจสอบพบแล้วมีขั้นตอนการดำเนินการอย่างไร และมีผลดำเนินการอย่างไร
6.ยังมีกรณีผู้บริหาร พนักงาน หรือผู้ใดที่เคยฝ่าฝืนทำธุรกรรมหลักทรัพย์ที่อยู่ใน Watch List และ Restricted List อีกหรือไม่

นอกจากนี้ ป.ป.ท.ยังร้องขอให้ นายวิสิฐ ชี้แจงประเด็น การซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้บริหาร พนักงาน หรือผู้อื่นที่เข้าข่ายซื้อขายหลักทรัพย์ตัดหน้ากองทุน การซื้อขายหลักทรัพย์ในทิศทางตรงข้ามกับกองทุน และการกระทำที่อาจเข้าข่ายเป็นความผิดต่อกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกอบด้วย
1.ในการซื้อขายหลักทรัพย์และการรายงานการทำธุรกรรมของผู้บริหาร พนักงานที่เป็น Pre-Clearing Employee มีระเบียบปฏิบัติ หรือขั้นตอนการขออนุญาตและการรายงานอย่างไร
2.กบข.มีระบบการตรวจสอบการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามระเบียบหรือไม่อย่างไร
3.มีกระบวนการและขั้นตอนการตรวจสอบผู้บริหาร พนักงาน ที่ฝ่าฝืนทำการซื้อขายหลักทรัพย์โดยไม่ขออนุญาตและไม่รายงานการทำธุรกรรมอย่างไร
4.มีขั้นตอนในการแจ้งให้ทราบหรือไม่หากตรวจสอบพบว่าผู้บริหาร หรือพนักงานฝ่าฝืนระเบียบปฏิบัติ
5.มีกระบวนการลงโทษอย่างไรและที่ผ่านมามีการลงโทษหรือไม่

ทั้งนี้ ในส่วนของประเด็นการให้สัตยาบันในการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัท ยานภัณฑ์ จำกัด ประกอบด้วย รายละเอียดการลงทุนในหลักทรัพย์ของฝ่ายลงทุนทางเลือก และสาเหตุที่เลือกลงทุน กระบวนการลงทุนในหลักทรัพย์เป็นอย่างไร ต่างจากการลงทุนในหลักทรัพย์อื่นอย่างไร กบข.ได้รับการเสนอขายหลักทรัพย์จากผู้ใด อย่างไร จำนวนเท่าใด และคิดเป็นสัดส่วนเท่าใดของหลักทรัพย์ทั้งหมด เหตุผลและความจำเป็นในการให้สัตยาบันการลงทุนทั้ง 2 ครั้ง กรณีที่ฝ่ายลงทุนทางเลือกชี้แจงต่อคณะกรรมการเฉพาะกิจฯ ว่า ได้รับแจ้งให้ยืนยันความสนใจในการซื้อหุ้น โดยมีระยะเวลาเพียง 5 วันนั้น ผู้ใดเป็นผู้แจ้ง โดยวิธีใด และแจ้งแก่ผู้ใด เมื่อได้รับแจ้งมีการดำเนินการอย่างไร หลักปฏิบัติในการยืนยันความสนใจในการซื้อหุ้นเป็นอย่างไรโดยเฉพาะเรื่องระยะเวลา

สำหรับประเด็นการลงทุนทางเลือก ซึ่งเป็นการลงทุนที่มีความเสี่ยงสูง มีการคาดหวังผลตอบแทนอย่างไร กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ SPF มีเงื่อนไขการต่ออายุสัญญาของทุนหรือไม่อย่างไร และ กบข.มีแผนสิ้นสุดระยะการลงทุน กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ SPF อย่างไร ประเด็นข้อสงสัยตามหนังสือเรียกร้องของสมาชิก กบข.ที่ขอให้ชี้แจงข้อเท็จจริง ประกอบด้วย

1.การลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงสูงมีข้อสงสัยว่าอาจเป็นการมุ่งหวังผลประโยชน์ตอบแทนแก่พวกพ้อง เมื่อประสบภาวะขาดทุน กบข.ไม่สามารถชี้แจงแก่สมาชิกได้ จนกระทั่งปรากฏเป็นข่าวจึงออกมาชี้แจงว่าเกิดจากวิกฤติเศรษฐกิจ ขณะที่มีข้อมูลน่าเชื่อว่าเกิดจากเหตุผิดปกติหรือ การทุจริตในการบริหารจัดการ
2.สมาชิก กบข.ส่วนใหญ่ยืนยันว่าไม่ได้รับการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินงานของ กบข.อย่างเสมอภาค
3.การดำเนินงานของ กบข.ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์และวัตถุประสงค์ในการดำเนินกิจการสำหรับการสะสมเงินออมและการลงทุนในผลประโยชน์ที่มั่นคงเพื่อให้ได้ผลประโยชน์ตอบแทนสมาชิก
4.สมาชิกส่วนใหญ่ต้องการลาออกจากการเป็นสมาชิก
5.การคำนวนบำเหน็จบำนาญข้าราชการบางประเภทไม่ชัดเจนโดยเฉพาะการไม่นับรวมระยะเวลาทวีคูณ
6.สมาชิกร้องทุกข์กล่าวโทษให้ดำเนินคดีกับเลขาฯกบข.และคณะกรรมการกบข. เกี่ยวกับการนำเงินกองทุนของสมาชิกไปจ่ายโบนัสให้กับตนเองและพนักงาน ทั้งที่ผลดำเนินงานในปี 2551 ประสบภาวะขาดทุน

ส่วนของบอร์ด กบข.นั้น ป.ป.ท.ร้องขอให้ชี้แจงประเด็นการใช้อำนาจของคณะกรรมการในการมอบหมายหรือมอบอำนาจให้คณะอนุกรรมการจัดการลงทุนพิจารณา อนุมัติการลงทุน ว่า อำนาจการอนุมัติการลงทุนเป็นอำนาจเฉพาะของคณะกรรมการหรือไม่ การที่ กบข.มอบอำนาจให้คณะอนุกรรมการจัดการลงทุนมีอำนาจอนุมัติแทนจะถือเป็นการดำเนินการตามเจตนารมณ์ของกฎหมาย และวัตถุประสงค์การจัดตั้งกองทุนหรือไม่ กรณีการลงทุนทางเลือกวงเงินไม่เกิน 200 ล้านบาท หากการลงทุนยังไม่ผ่านการอนุมัติของคณะอนุกรรมการ ต่อมาภายหลังจะนำมาเสนอคณะอนุกรรมการให้สัตยาบันได้หรือไม่ ประเด็นการตราอนุบัญญัติเพื่อกำหนดหลักเกณฑ์ในการลงทุน และการนำเงินของกองทุนไปลงทุนตามมาตรา 70 แห่ง พรบ.กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ พ.ศ.2539 ว่า การลงทุนหาของ กบข.สามารถลงทุนทั้งในประเทศและต่างประเทศได้หรือไม่ และ กบข.มีการลงทุนในต่างประเทศตั้งแต่เมื่อใด การกำหนดประเภทหลักทรัพย์ที่ลงทุนได้ และการแยกประเภทหลักทรัพย์ที่มีความมั่นคงสูงและหลักทรัพย์อื่นให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่บอร์ด กบข.กำหนด เป็นการกระทำเกินขอบเขตอำนาจที่กฎหมายแม่บทกำหนดไว้หรือไม่

นอกจากนี้ ยังขอให้บอร์ด กบข.ชี้แจงถึงการกำหนดให้สัญญาชื้อขายล่วงหน้าเป็นหลักทรัพย์ที่ลงทุนได้ตามหลักเกณฑ์ที่บอร์ด กบข.กำหนดนั้นเป็นการกระทำเกินขอบเขตที่กฎหมายแม่บทกำหนดไว้หรือไม่ รวมถึงประกาศบอร์ด กบข.เรื่องหลักเกณฑ์และวิธีการปรับราคาหลักทรัพย์ของกองทุน ที่กำหนดให้หลักเกณฑ์และวิธีการเป็นไปตามที่เลขาฯกบข.กำหนด โดยความเห็นชอบของคณะอนุกรรมการจัดการลงทุน เป็นการกระทำเกินขอบเขตอำนาจที่กฎหมายแม่บทกำหนดไว้หรือไม่