ก.ล.ต.ปรับปรุงประกาศเกี่ยวกับการโฆษณา และการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนรวมประเภททริกเกอร์ฟันด์ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) เพื่อให้ผู้ลงทุนมีความเข้าใจในลักษณะสำคัญ และความเสี่ยงของทริกเกอร์ฟันด์อย่างแท้จริง ก่อนตัดสินใจลงทุน โดยประกาศจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม 2559 เป็นต้นไป
นายรพี สุจริตกุล เลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า ก.ล.ต.ได้ปรับปรุงเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการโฆษณา และการเปิดเผยข้อมูลกองทุนรวมประเภททริกเกอร์ฟันด์ให้มีความชัดเจนมากยิ่งขึ้น เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลที่จำเป็นต่อการตัดสินใจลงทุนอย่างถูกต้อง และครบถ้วน
“ทริกเกอร์ฟันด์เป็นทางเลือกที่ได้รับความสนใจจากผู้ลงทุน การปรับเกณฑ์ในครั้งนี้จะช่วยให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลประกอบก่อนตัดสินใจลงทุนในทริกเกอร์ฟันด์ได้ดียิ่งขึ้น”
การปรับปรุงเกณฑ์ในครั้งนี้ ต้องการให้ชื่อกองทุน และคำเตือนในโฆษณามีความชัดเจนว่าไม่มีการรับประกันผลตอบแทน และผู้ลงทุนไม่สามารถขายคืนหน่วยลงทุนก่อนระยะเวลาที่กำหนดได้ นอกจากนี้ กรณีที่มีการโฆษณาเกี่ยวกับความสำเร็จของทริกเกอร์ฟันด์ บลจ. จะต้องมีการระบุข้อมูลเกี่ยวกับผลการดำเนินงานของทริกเกอร์ฟันด์อื่น ซึ่งอยู่ หรือเคยอยู่ภายใต้การจัดการไว้ด้วย อาทิ จำนวนกองทุนที่ถึงเป้าหมายภายในกำหนดเวลา จำนวนกองทุนที่ถึงเป้าหมาย แต่เกินกำหนดเวลา หรือจำนวนกองทุนที่ไม่ถึงเป้าหมาย ทั้งนี้ เพื่อให้ผู้ลงทุนได้มีข้อมูลภาพรวมก่อนการตัดสินใจลงทุน
นอกจากนี้ ยังกำหนดให้ บลจ. ต้องเปิดเผยค่าธรรมเนียมต่างๆ ที่เรียกเก็บจากทริกเกอร์ฟันด์ให้ชัดเจนเพิ่มเติม โดยเฉพาะส่วนที่แตกต่างจากกองทุนรวมที่มีนโยบายการลงทุนแบบเดียวกัน อาทิ การเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดตั้งกองทุน การเรียกเก็บค่าธรรมเนียมในการจัดการกองทุนเต็มระยะเวลาที่กำหนด แม้กองทุนจะถึงเป้าหมายก่อนกำหนด หรือการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนในกรณีที่กองทุนสามารถทำได้ตามเป้าหมาย โดยจะต้องเปิดเผยกลยุทธ์การบริหารกองทุนที่แตกต่างจากกองทุนรวมอื่นที่มีนโยบายการลงทุนเดียวกันของ บลจ.ด้วย
ทั้งนี้ จากข้อมูลของสำนักงานพบว่า จำนวนกองทุนรวมประเภททริกเกอร์ฟันด์ในครึ่งปีแรก 2559 มีทริกเกอร์ฟันด์เปิดขายใหม่ จำนวน 12 กองทุน คิดเป็นมูลค่า 1,426 ล้านบาท ลดลงจากครึ่งปีแรก 2558 ที่มีทริกเกอร์ฟันด์ออกใหม่ จำนวน 71 กองทุน คิดเป็นมูลค่า 33,268 ล้านบาท และปัจจุบันมีทริกเกอร์ฟันด์จำนวนมากกว่า 200 กองทุนที่ยังทำผลตอบแทนไม่ถึงเป้าหมาย
