เปิดรับฟังการแก้ไข พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ และ พ.ร.บ.กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

ก.ล.ต.เปิดรับความคิดเห็นการแก้ไข พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ และ พ.ร.บ.กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ หวังให้ตลาดทุนไทยพร้อมรับการแข่งขัน มีศักยภาพ และได้มาตรฐานสากล ในขณะที่ประชาชนมีการออม มีทางเลือกการลงทุน พร้อมรับชีวิตวัยเกษียณอย่างมีความสุข

นายรพี สุจริตกุล เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. มีแผนจะปรับปรุงพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 (พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ) และพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ.2530 (พ.ร.บ.กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ) เพื่อให้สอดคล้องต่อหลักสากลของ IOSCO* เพิ่มการมีส่วนร่วมของผู้เกี่ยวข้องในตลาดทุนให้หลากหลาย รองรับการประกอบธุรกิจ และการดูแลผลประโยชน์ของผู้ลงทุน ครอบคลุมประเด็นสำคัญ ดังนี้

1.ส่วนที่เกี่ยวกับตลาดหลักทรัพย์ มีการปรับปรุงในหลายด้าน เช่น ด้านการกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์เป็นไปตามมาตรฐานสากล โดยให้คณะกรรมการ ก.ล.ต.มีอำนาจในการให้ความเห็นชอบหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ ชำระราคา และส่งมอบหลักทรัพย์จดทะเบียน ด้านธรรมาภิบาล (governance) โดยปรับปรุงโครงสร้างคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์เพื่อเพิ่มบทบาทของผู้ที่มีส่วนเกี่ยวข้อง เช่น บริษัทจัดการกองทุน บริษัทจดทะเบียน สถาบัน หรือสมาคมที่มีการส่งเสริมความรู้ และรักษาสิทธิผู้ลงทุน และการกำกับดูแลกิจการที่ดี และด้านการเชื่อมโยงกับตลาดอื่นโดยให้คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์อนุญาตผู้อื่นส่งคำสั่งซื้อขายเข้าตลาดหลักทรัพย์นอกจากสมาชิกได้ เพื่อเปิดโอกาสให้ตลาดหลักทรัพย์ฯ เลือกรูปแบบการสร้างพันธมิตรที่ยืดหยุ่น เหมาะสม และรองรับการเชื่อมโยงการซื้อขายในอนาคต

2.การกำกับดูแลการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยปรับปรุงให้เรื่องใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในการออก การเพิกถอน การกำหนดประเภทธุรกิจหลักทรัพย์เพิ่มเติม รวมทั้งการกำหนดทุนจดทะเบียนชำระแล้ว เป็นอำนาจของคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อความยืดหยุ่น และทันต่อพัฒนาการที่เปลี่ยนแปลง

3.การปรับปรุงโครงสร้างการกำกับดูแลกิจการ (governance) ของกองทุนรวม ให้การบริหารจัดการเงินลงทุนเป็นไปเพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยเสนอกลไกที่จะมีหน่วยงาน หรือบุคคลที่เป็นอิสระเป็นผู้ทำหน้าที่ตรวจสอบดูแลการดำเนินงานของบริษัทจัดการกองทุน และสามารถควบคุมความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เกิดขึ้นในการจัดการได้ นอกจากนี้ ได้เพิ่มทางเลือกให้บริษัทจัดการกองทุนสามารถจัดประชุมผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อได้รับมติ เพิ่มจากการส่งจดหมายขอรับมติ

4.สำหรับ พ.ร.บ.กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ จะปรับปรุงเกี่ยวกับการกำหนดหน้าที่ และคุณสมบัติของคณะกรรมการกองทุนให้ชัดเจน และในกรณีที่สมาชิกไม่เลือกแผนการลงทุน ให้นายทะเบียนกำหนดแผนการลงทุนที่เหมาะสมให้แก่สมาชิก เช่น แผนการลงทุนสมดุลตามอายุ (life path) ซึ่งจะมีการปรับสัดส่วนการลงทุนที่เหมาะสมต่อสมาชิกในแต่ละช่วงอายุโดยอัตโนมัติตามช่วงเวลาที่เปลี่ยนไป เพื่อสร้างความเติบโตของเงินกองทุน และสมาชิกมีโอกาสมีเงินเพียงพอรองรับวัยเกษียณ

นายรพี กล่าวต่อว่า “การพัฒนา และกำกับดูแลตลาดทุนไทยให้ยั่งยืนเป็นหน้าที่หลักของ ก.ล.ต. ซึ่งต้องพิจารณาจากปัจจัยประกอบรอบด้าน ทั้งการเติบโตของตลาดทุน การเปลี่ยนแปลงทางสังคม และพัฒนาการของเทคโนโลยี ซึ่งจะกระทบต่อรูปแบบการประกอบธุรกิจที่หลากหลาย ซึ่งปัจจัยเหล่านี้จะส่งผลให้เกิดการเปลี่ยนแปลงรูปแบบการระดมทุน การนำเสนอสินค้า และบริการ การเสนอปรับปรุงกฎหมายหลักทรัพย์ และกฎหมายกองทุนสำรองเลี้ยงชีพในครั้งนี้ ก.ล.ต. ต้องการให้ตลาดทุนไทยพร้อมรับการแข่งขัน มีศักยภาพ และได้มาตรฐานสากล ในขณะที่ประชาชนมีการออม มีทางเลือกการลงทุน พร้อมรับชีวิตวัยเกษียณอย่างมีความสุข”

ก.ล.ต.เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. (www.sec.or.th) จึงขอเชิญผู้ที่เกี่ยวข้อง และผู้สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ ทางโทรสาร หรือทางอีเมล โดยเรื่องการกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ ติดต่อโทรสาร 0-2263-6335 หรือทาง e-mail ที่ jarun@sec.or.th เรื่องการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ติดต่อโทรสาร 0-2263-9777 หรือทาง e-mail ที่ namporn@sec.or.th เรื่องการปรับปรุงโครงสร้างการกำกับดูแลกิจการของกองทุนรวม และการปรับปรุง พ.ร.บ.กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ติดต่อโทรสาร 0-2263-6333 หรือทาง e-mail ที่ sumitra@sec.or.th