ก.ล.ต. และสมาคมบริษัทจัดการลงทุนเตรียมจัดทำ “หลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน” เพื่อเป็นกรอบจริยธรรมและแนวทางปฏิบัติที่ดี เพื่อส่งเสริมบทบาทของผู้ลงทุนสถาบันคุณภาพและมีความรับผิดชอบ (responsible investment)
นายรพี สุจริตกุล เลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า การจัดทำ“หลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน”เป็นหนึ่งในแนวทางการสร้างความน่าเชื่อถือให้แก่ตลาดทุนไทยตามแผนยุทธศาสตร์ประจำปี 2559-2561 ที่ต้องการส่งเสริมให้ผู้ลงทุนสถาบันมีแนวปฏิบัติที่ดีปฏิบัติหน้าที่อย่างเข้มแข็ง มีความรับผิดชอบต่อสังคม ซึ่งจะส่งผลตอบแทนอย่างยั่งยืนกับผู้ลงทุน
ขณะที่ผู้ลงทุนสถาบันที่มีมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์มีการตัดสินใจลงทุนเพื่อประโยชน์สูงสุดต่อสมาชิกและลูกค้าเป็นสำคัญก็จะได้รับการยอมรับว่าได้มีการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ทั้งนี้ คณะทำงานซึ่งประกอบด้วย ผู้แทนจาก ก.ล.ต. และสมาชิกของสมาคมกำลังอยู่ระหว่างพิจารณาจัดทำ “หลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน”ที่จะนำมาใช้กำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการทำธุรกิจอย่างมีธรรมาภิบาล ซึ่งรวมถึงการดูแลเงินลงทุนและการติดตามการดำเนินการของบริษัทจดทะเบียนที่เข้าลงทุน เช่น
จัดทำและเปิดเผยนโยบายการจัดการลงทุนอย่างรับผิดชอบ (responsible investment policy) มีมาตรการในการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่ชัดเจน กำหนดให้ ESG หรือการพัฒนาอย่างยั่งยืนในด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และการกำกับดูแลกิจการเป็นปัจจัยในการเลือกลงทุนในบริษัทจดทะเบียน
นอกจากนี้ ยังมีการติดตามการดำเนินงานของบริษัทที่ลงทุนอย่างสม่ำเสมอและใกล้ชิดเพื่อทราบและจัดการปัญหาได้ตั้งแต่ในระยะเริ่มต้นโดยหากพบว่าบริษัทจดทะเบียนที่เข้าลงทุนมีการดำเนินงานที่อาจมีปัญหา บริษัทจัดการก็อาจออกหนังสือขอให้บริษัทชี้แจง ขอเข้าพบกรรมการอิสระหรือกรรมการตรวจสอบ และถ้าเห็นว่ายังเพิกเฉยก็อาจประชุมร่วมกับสมาชิกอื่น ๆ ของสมาคมเพื่อซักถามและใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น
ตลอดจนเปิดเผยผลการใช้สิทธิออกเสียงและการดำเนินการต่าง ๆ ให้ลูกค้าทราบ เพื่อความโปร่งใส และแสดงให้เห็นถึงการปฏิบัติหน้าที่อย่างเข้มแข็งในการดูแลประโยชน์ที่ดีที่สุดให้แก่ลูกค้า
เมื่อหลักธรรมาภิบาลแล้วเสร็จ ก.ล.ต.จะขอความร่วมมือบริษัทจัดการให้แสดงเจตนารมณ์ที่จะปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลและเปิดเผยข้อมูลผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทเพื่อให้สาธารณชนรับทราบทั่วไปในวงกว้าง และหวังให้นักลงทุนสถาบันอื่น ๆ ร่วมประกาศเจตนารมณ์ที่จะปฏิบัติตามหลัก ธรรมาภิบาลนี้ และใช้เป็นปัจจัยในการเลือกบริษัทจัดการที่จะให้บริหารเงินลงทุนต่อไปด้วยเช่นกัน
นางวรวรรณ ธาราภูมิ นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน กล่าวว่า บริษัทจัดการต่างเห็นพ้องร่วมกันที่จะเดินหน้าปฏิบัติตามกรอบ “หลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน” ซึ่งเป็นการแสดงถึงพลังของผู้ลงทุนสถาบันที่ให้ความสำคัญกับการทำหน้าที่ผู้จัดการกองทุนที่มีความรับผิดชอบ ซื่อสัตย์ สุจริต โปร่งใส และสามารถสร้างการเจริญเติบโตที่ยั่งยืน เพื่อผลประโยชน์สูงสุดของผู้ลงทุน
ที่ผ่านมาบริษัทจัดการได้ให้ความสำคัญกับจรรยาบรรณการลงทุนและมาตรฐานการประกอบวิชาชีพการจัดการลงทุนโดยเป็นส่วนหนึ่งของการประกอบธุรกิจอยู่แล้ว แต่หลักธรรมาภิบาลการลงทุนนี้จะช่วยกำหนดหลักการและแนวปฏิบัติที่ชัดเจนขึ้นในการให้ความสำคัญกับจริยธรรมควบคู่ไปกับผลกำไร
นายรพี สุจริตกุล เลขาธิการ ก.ล.ต. เปิดเผยว่า การจัดทำ“หลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน”เป็นหนึ่งในแนวทางการสร้างความน่าเชื่อถือให้แก่ตลาดทุนไทยตามแผนยุทธศาสตร์ประจำปี 2559-2561 ที่ต้องการส่งเสริมให้ผู้ลงทุนสถาบันมีแนวปฏิบัติที่ดีปฏิบัติหน้าที่อย่างเข้มแข็ง มีความรับผิดชอบต่อสังคม ซึ่งจะส่งผลตอบแทนอย่างยั่งยืนกับผู้ลงทุน
ขณะที่ผู้ลงทุนสถาบันที่มีมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์มีการตัดสินใจลงทุนเพื่อประโยชน์สูงสุดต่อสมาชิกและลูกค้าเป็นสำคัญก็จะได้รับการยอมรับว่าได้มีการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ทั้งนี้ คณะทำงานซึ่งประกอบด้วย ผู้แทนจาก ก.ล.ต. และสมาชิกของสมาคมกำลังอยู่ระหว่างพิจารณาจัดทำ “หลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน”ที่จะนำมาใช้กำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการทำธุรกิจอย่างมีธรรมาภิบาล ซึ่งรวมถึงการดูแลเงินลงทุนและการติดตามการดำเนินการของบริษัทจดทะเบียนที่เข้าลงทุน เช่น
จัดทำและเปิดเผยนโยบายการจัดการลงทุนอย่างรับผิดชอบ (responsible investment policy) มีมาตรการในการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่ชัดเจน กำหนดให้ ESG หรือการพัฒนาอย่างยั่งยืนในด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และการกำกับดูแลกิจการเป็นปัจจัยในการเลือกลงทุนในบริษัทจดทะเบียน
นอกจากนี้ ยังมีการติดตามการดำเนินงานของบริษัทที่ลงทุนอย่างสม่ำเสมอและใกล้ชิดเพื่อทราบและจัดการปัญหาได้ตั้งแต่ในระยะเริ่มต้นโดยหากพบว่าบริษัทจดทะเบียนที่เข้าลงทุนมีการดำเนินงานที่อาจมีปัญหา บริษัทจัดการก็อาจออกหนังสือขอให้บริษัทชี้แจง ขอเข้าพบกรรมการอิสระหรือกรรมการตรวจสอบ และถ้าเห็นว่ายังเพิกเฉยก็อาจประชุมร่วมกับสมาชิกอื่น ๆ ของสมาคมเพื่อซักถามและใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น
ตลอดจนเปิดเผยผลการใช้สิทธิออกเสียงและการดำเนินการต่าง ๆ ให้ลูกค้าทราบ เพื่อความโปร่งใส และแสดงให้เห็นถึงการปฏิบัติหน้าที่อย่างเข้มแข็งในการดูแลประโยชน์ที่ดีที่สุดให้แก่ลูกค้า
เมื่อหลักธรรมาภิบาลแล้วเสร็จ ก.ล.ต.จะขอความร่วมมือบริษัทจัดการให้แสดงเจตนารมณ์ที่จะปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลและเปิดเผยข้อมูลผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทเพื่อให้สาธารณชนรับทราบทั่วไปในวงกว้าง และหวังให้นักลงทุนสถาบันอื่น ๆ ร่วมประกาศเจตนารมณ์ที่จะปฏิบัติตามหลัก ธรรมาภิบาลนี้ และใช้เป็นปัจจัยในการเลือกบริษัทจัดการที่จะให้บริหารเงินลงทุนต่อไปด้วยเช่นกัน
นางวรวรรณ ธาราภูมิ นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน กล่าวว่า บริษัทจัดการต่างเห็นพ้องร่วมกันที่จะเดินหน้าปฏิบัติตามกรอบ “หลักธรรมาภิบาลการลงทุน สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน” ซึ่งเป็นการแสดงถึงพลังของผู้ลงทุนสถาบันที่ให้ความสำคัญกับการทำหน้าที่ผู้จัดการกองทุนที่มีความรับผิดชอบ ซื่อสัตย์ สุจริต โปร่งใส และสามารถสร้างการเจริญเติบโตที่ยั่งยืน เพื่อผลประโยชน์สูงสุดของผู้ลงทุน
ที่ผ่านมาบริษัทจัดการได้ให้ความสำคัญกับจรรยาบรรณการลงทุนและมาตรฐานการประกอบวิชาชีพการจัดการลงทุนโดยเป็นส่วนหนึ่งของการประกอบธุรกิจอยู่แล้ว แต่หลักธรรมาภิบาลการลงทุนนี้จะช่วยกำหนดหลักการและแนวปฏิบัติที่ชัดเจนขึ้นในการให้ความสำคัญกับจริยธรรมควบคู่ไปกับผลกำไร
