โบรกฯ-นักปั่น จ๊าก! ก.ล.ต.เดินสายตรวจเข้ม เผยจัดเต็มมาตรการคุมลูกค้า

ก.ล.ต.เดินสายตรวจเข้มโบรกฯ ล่าสุด ลุยสอบ “โกลเบล็ก” ห้ามเปิดบัญชีใหม่-เพิ่มวงเงินลูกค้า บังคับทำประวัติลูกค้าอย่างละเอียด พร้อมให้แสดงที่มารายได้ หากไม่มีให้ถ่ายรูปบ้าน ที่ดิน และรถยนต์เอาไว้แทน โดยก่อนหน้านี้ “คันทรี่ กรุ๊ป” และ “ฟินันเซีย ไซรัส” ถูกสอยก่อนเพื่อน พร้อมคาด “ยูโอบี เคย์เฮียน” คิวต่อไป คาดถูกจัดเต็ม

แหล่งข่าวจากวงการโบรกเกอร์ เปิดเผยว่า ขณะนี้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ส่งเจ้าหน้าที่เข้าไปตรวจสอบบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด โดยสั่งห้ามเปิดบัญชีใหม่ ห้ามเพิ่มวงเงิน และบังคับให้เจ้าหน้าที่การตลาด (มาร์เกตติ้ง) ต้องทำความรู้จักกับลูกค้า (Know your Client - KYC) และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Client Due Diligence -CDD) แบบเข้มข้น โดยให้เวลาทำให้เสร็จภายใน 2 เดือน

ทั้งนี้ ก.ล.ต.สั่งให้มาร์เกตติ้งทำประวัติลูกค้าที่เปิดบัญชีอยู่แล้วขึ้นมาใหม่ และลูกค้าที่ขอเพิ่มวงเงินมาร์จิ้น และบัญชีเงินสด โดยจะขอเอกสารทางการเงินที่ต้องแสดงแหล่งที่มาของการเงิน และรายได้อย่างละเอียด ในกรณีที่ลูกค้าไม่สามารถแสดงแหล่งที่มาของรายได้ ก็สามารถนำทรัพย์สินที่เป็นที่อยู่อาศัย ที่ดินเปล่า หรือรถยนต์ มาแสดงเป็นสินทรัพย์ได้

ขณะที่ลูกค้าปัจจุบันที่ไม่สามารถแสดงแหล่งที่มาของรายได้ ก็จะถูกลดวงเงินในการซื้อขายหุ้นลง รวมถึงการลงรายละเอียดที่แจ้งสถานะอาชีพของลูกค้า หากระบุว่าเป็นเพียงแค่ “นักลงทุน” ก.ล.ต.จะให้มาร์เกตติ้งกลับไปถามหาอาชีพที่เคยทำมาก่อนหน้านี้ของลูกค้า และจะไม่สามารถลงว่ามีอาชีพนักลงทุนได้

นอกจากนี้ ยังห้ามเปิดบัญชีกับลูกค้ารายใหม่ นานถึง 6 เดือน เนื่องจาก ก.ล.ต.ต้องเคลียร์บัญชีลูกค้าปัจจุบันให้หมดก่อน ในระหว่างนั้นจะไม่อนุญาตให้เปิดบัญชีใหม่เลย ซึ่งประเด็นดังกล่าวส่งผลกระทบต่อโบรกเกอร์ และนักลงทุนรายใหม่ที่ไม่สามารถเปิดบัญชีได้

โดยก่อนหน้านี้ บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) เคยถูก ก.ล.ต.เข้าตรวจไม่นาน โดยมีลักษณะเหมือนกับที่ดำเนินการกับ บล.โกลเบล็ก อยู่ในขณะนี้ โดยช่วงเดือนกันยายน 2555 ที่ผ่านมา ก.ล.ต.เข้าไปตรวจสอบบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) และเพิ่งจะทำการเสร็จเมื่อเดือนกุมภาพันธ์ 2556 ที่ผ่านมา โดยเพิ่งจะปล่อยให้สามารถทำธุรกรรมได้ตามปกติช่วงเดือนมีนาคมที่ผ่านมา

อย่างไรก็ตาม ภายหลังจากที่ ก.ล.ต.ตรวจสอบ บล.โกลเบล็ก เสร็จแล้ว ก.ล.ต.จะเดินทางไปตรวจบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นสถานที่ต่อไป

สำหรับเหตุผลที่ทาง ก.ล.ต.ต้องส่งคนเข้าไปตรวจสอบโบรกเกอร์ต่างๆ เนื่องจากมีความกังวลว่าจะมีการปั่นหุ้นเกิดขึ้นจึงต้องเข้าไปตรวจ แต่ปรากฏว่า ไม่สามารถตรวจจับได้ เนื่องจากไม่มีหลักฐานที่ชัดเจน ทำให้ต้องมีการเข้มงวดกับเจ้าหน้าที่การตลาด และเจ้าของโบรกเกอร์ โดยสั่งให้โบรกเกอร์ที่ ก.ล.ต.เข้าไปตรวจสอบต้องทำบทวิเคราะห์หุ้นรายตัวที่มีปริมาณการซื้อขายสูงสุด 4 อันดับที่ซื้อขายผ่านโบรกเกอร์นั้นๆ

นอกจากนี้ ก.ล.ต.สั่งให้โบรกเกอร์ทำบทวิเคราะห์หุ้นรายตัวที่มีวอลุ่มการซื้อขาย 4 อันดับแรกของโบรกเกอร์แบบสรุปสั้นๆ เพื่อส่งให้แก่นักลงทุน หรือลูกค้าได้อ่าน และหากหุ้นตัวนั้นมีการเก็งกำไรกันมาก และค่าพีอีเกินเกณฑ์ที่กำหนด โบรกเกอร์นั้นต้องแนะนำขายหุ้นนั้นลงไปในบทวิเคราะห์ด้วย เบื้องต้นในแต่ละสัปดาห์ นักวิเคราะห์ต้องทำบทวิเคราะห์หุ้น 4 ตัวใน 1 สัปดาห์ และถ้าหากหุ้นตัวนั้นเกิดมีวอลุ่มซื้อขายหนาแน่นเกิน 4 สัปดาห์ติดต่อกัน นักวิเคราะห์ต้องทำบทวิเคราะห์ฉบับเต็มออกมา

ทั้งนี้ โบรกเกอร์เชื่อว่าการกระทำของ ก.ล.ต.เป็นการปฏิบัติที่มีมาตรฐาน เนื่องจากจะปฏิบัติเหมือนกันทุกโบรกเกอร์ที่เข้าไปตรวจสอบ ส่วนจะดีหรือไม่ดีนั้น ขึ้นอยู่กับมุมมอง หากมองในแง่ของทางการก็จะต้องมีการตรวจสอบ เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้น แต่หากมองในมุมของผู้ที่ประกอบการธุรกิจค้าหลักทรัพย์อย่างโบรกเกอร์ ก็อาจจะสร้างปัญหาในการเปิดบัญชีลูกค้าใหม่ รวมถึงสิ่งที่จะปฏิบัติกับลูกค้าปัจจุบันด้วย ตรงจุดนี้คงต้องบาลานซ์ เพื่อไม่ให้เกิดความเสียหายแก่ฝ่ายใดฝ่ายหนึ่ง ทั้งผู้ตรวจสอบ และผู้ถูกตรวจสอบ