ก.ล.ต. เพิกถอน น.ส.ศิริรัตน์ จันทรแสงอร่าม หน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนฐานใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบุคคลอื่น และรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า
ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า และตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า น.ส.ศิริรัตน์ได้รับฝากซื้อหลักทรัพย์ให้เพื่อนที่อยู่ระหว่างขอเปิดบัญชีหลักทรัพย์ โดยฝากลูกค้าที่อยู่ภายใต้การดูแลของ น.ส.ศิริรัตน์ ซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวให้ ซึ่งต่อมาเพื่อนของ น.ส.ศิริรัตน์ ได้รับอนุมัติเปิดบัญชีหลักทรัพย์จึงได้ขอให้โอนหลักทรัพย์ที่ฝากซื้อเข้าบัญชีหลักทรัพย์ของตน แต่หลักทรัพย์ดังกล่าวได้ถูกโอน และขายออกหมดแล้วโดยเจ้าของบัญชีหลักทรัพย์ที่ น.ส.ศิริรัตน์ ฝากซื้อ น.ส.ศิริรัตน์ จึงให้เพื่อนที่เป็นลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์อื่นซื้อหลักทรัพย์ และโอนเข้าบัญชีหลักทรัพย์ของเพื่อนเพื่อคืนหลักทรัพย์ที่รับฝากซื้อไว้
นอกจากนี้ น.ส.ศิริรัตน์ ได้สั่งให้ผู้แนะนำการลงทุนที่อยู่ในทีมซึ่งเป็นผู้ดูแลบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าอีกรายหนึ่งส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า ซึ่งจากการตรวจสอบไม่พบที่มาของคำสั่งซื้อขายจากลูกค้า พบแต่เพียงการยืนยันรายการซื้อขายจากผู้แนะนำการลงทุนที่ดูแลบัญชี ในลักษณะที่เป็นการซื้อขายให้ก่อน และรายงานให้ลูกค้าทราบในภายหลัง ซึ่งลูกค้ารับทราบรายการซื้อขายโดยไม่ทักท้วง และชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ครบถ้วน
การกระทำของ น.ส.ศิริรัตน์ ดังกล่าวเป็นการใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบุคคลอื่น และรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20 (1) และ (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุน และแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ.2555 ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย น.ส.ศิริรัตน์ โดยกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเมื่อพ้นเวลา 1 ปี 3 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.ฟินันเซีย ได้ลงโทษพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนของ น.ส.ศิริรัตน์ มาแล้ว 6 เดือน จึงกำหนดระยะเวลาในการรับพิจาณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเมื่อพ้น 9 เดือน นับแต่วันที่ 11 เมษายน 2556
