ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด มหาชน (บล.ฟินันเซีย ไซรัส) จำนวน 2 ราย ได้แก่ นายศิระ อุดมปรีชา เป็นเวลา 2 เดือน และนายสัมฤทธิ์ ไตรเมธาศิลป์ เป็นเวลา 1 เดือน
ก.ล.ต. ตรวจสอบการดำเนินงานตามปกติ (routine inspection) พบว่า นายศิระ ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าให้ครบถ้วนในปริมาณการซื้อขายที่สูง และนายสัมฤทธิ์ จัดทำเอกสารหลักฐานการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าที่มาส่งคำสั่งที่ห้องค้าของสาขาไม่ครบถ้วนจำนวนหลายรายการ
สำหรับผู้แนะนำการลงทุนจะต้องบันทึกการให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ และ/หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้าไว้ทุกครั้งอย่างครบถ้วน ดังนั้น การกระทำของนายศิระ และนายสัมฤทธิ์ จึงไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การไม่ปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุน และแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ.2555 ก.ล.ต. จึงสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายศิระ และรายนายสัมฤทธิ์ เป็นเวลา 2 เดือน และ 1 เดือน ตามลำดับ ตั้งแต่วันที่ 13 มิถุนายน 2556
