ก.ล.ต. เผยผลตรวจสอบความเสี่ยงโบรกเกอร์ พบ บล.ซีมิโก้ ภาพรวมความเสี่ยงปานกลางยกเว้น ความเสี่ยงลูกค้าความเสี่ยงค่อนข้างสูง เหตุจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินสิ้นเดือนให้ลูกค้าล่าช้า ผิดพรบ.หลักทรัพย์ คณะเปรียบเทียบ ก.ล.ต.ปรับ บล.ซีมิโก้ 5.6 หมื่นบาท ด้านบริษัทแจ้งจะแก้ไขเรียบร้อย ปรับปรุงทะเบียนคุมเทปให้เป็นปัจจุบันรวมทั้งให้มีการตรวจสอบการบันทึกเทปด้วย และบริษัทรับจะจัดให้มีทะเบียนควบคุมการใช้งานของเครื่องคอมพิวเตอร์รวมถึงมีการตรวจสอบอย่างใกล้ชิด
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า จากข้อมูลการตรวจสอบ บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) หรือ ZMICO โดยใช้วิธีตรวจสอบตามความเสี่ยงของโบรกเกอร์ พบว่า บล.ซีมิโก้ มีความเสี่ยงโดยรวมอยู่ในระดับปานกลาง ยกเว้น การCustomer Relationship Risk มีความเสี่ยงค่อนข้างสูง ซึ่งบล.ซีมิโก้จัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินสิ้นเดือนให้ลูกค้าบางรายล่าช้า อาจเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติไม่ชอบด้วยมาตรา98(3)แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535
ทั้งนี้ ก.ล.ต.ได้ส่งการให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายโดยเคร่งครัดและการกฏิบัติไม่ชอบด้วยกฎหมายดังกล่าวต้องระวางโทษตามมาตรา 282 และคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งปรับ บล.ซีมิโก้ เป็นเงินทั้งสิ้น 56,100 บาท ซึ่งบล.ซีมิโก้ได้แจ้งว่าได้ดำเนินการแก้ไขโดยจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินสิ้นเดือนให้ลูกค้าภายในเวลาที่ประกาศกำหนด
ส่วนเรื่องการการตรวจสอบในหัวข้อความรัดกุมของระบบและวิธีการปฎิบัติงานโดยภาพรวม (Operational/Managerment Risk)นั้นก็มีความเสี่ยงอยู่ในระดับปานกลาง ทั้งนี้บริษัทไม่ได้ขึ้นบัญชีRestricted List ในหลักทรัพย์ที่เขียนวิเคราะห์อยู่ในหัวข้อ Z Strategy ของบทวิเคราะห์ ประจำวัน บริษัทไม่ได้ปรับปรุงทะเบียนคุมเทปบันทึกการให้คำแนะนำให้เป็นปัจจุบัน และบันทึกเทปการให้คำแนะนำของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 2 จำนวน ไม่ครบถ้วน
รวมถึงบริษัทมี การควบคุมการเข้าใช้งานระบบการซื้อขายหลักทรัพย์ (front office) ยังไม่รัดกุมโดยยินยอมให้บาง user ID สามารถเข้าระบบได้หลายเครื่องในเวลาเดียวกัน ประกอบกับคอมพิวเตอร์ในการเรียกดูข้อมูลของลุกค้าสามารถเลือกเปลี่ยนเป็นระบบการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ได้ รวมถึงบริษัทยังไม่มีการตรวจสอบการเข้าใช้งานในกรณีดังกล่าว
ก.ล.ต.ได้สั่งให้บริษัทขึ้นทะเบียน Restricted Listให้ครบถ้วน ส่งให้บริษัทปรับปรุงทะเบียนคุมเทปให้เป็น ปัจจุบันและสุ่มตรวจสอบทะเบียนเทปอย่างต่อเนื่อง รวมทั้งให้มีการบันทึกเทปให้ครบถ้วน และสั่งการให้บริษัทกำกับดูแลการใช้งานระบบซื้อขายหลักทรัพย์ให้รัดกลุ่ม
สำหรับ บล.ซีมิโก้ แจ้งว่า บริษัทได้กำหนดให้มีการขึ้นทะเบียนในหลักทรัพย์ดังกล่าว รวมถึงให้มีการตรวจสอบอย่างใกล้ชิดด้วย บริษัทแจ้งว่าได้ดำเนินการแก้ไข โดยปรับปรุงทะเบียนคุมเทปให้เป็นปัจจุบันรวมทั้งให้มีการตรวจสอบการบันทึกเทปด้วย และบริษัทรับจะจัดให้มีทะเบียนควบคุมการใช้งานของเครื่องคอมพิวเตอร์รวมถึงมีการตรวจสอบอย่างใกล้ชิด
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า จากข้อมูลการตรวจสอบ บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) หรือ ZMICO โดยใช้วิธีตรวจสอบตามความเสี่ยงของโบรกเกอร์ พบว่า บล.ซีมิโก้ มีความเสี่ยงโดยรวมอยู่ในระดับปานกลาง ยกเว้น การCustomer Relationship Risk มีความเสี่ยงค่อนข้างสูง ซึ่งบล.ซีมิโก้จัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินสิ้นเดือนให้ลูกค้าบางรายล่าช้า อาจเข้าข่ายเป็นการปฏิบัติไม่ชอบด้วยมาตรา98(3)แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535
ทั้งนี้ ก.ล.ต.ได้ส่งการให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายโดยเคร่งครัดและการกฏิบัติไม่ชอบด้วยกฎหมายดังกล่าวต้องระวางโทษตามมาตรา 282 และคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งปรับ บล.ซีมิโก้ เป็นเงินทั้งสิ้น 56,100 บาท ซึ่งบล.ซีมิโก้ได้แจ้งว่าได้ดำเนินการแก้ไขโดยจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินสิ้นเดือนให้ลูกค้าภายในเวลาที่ประกาศกำหนด
ส่วนเรื่องการการตรวจสอบในหัวข้อความรัดกุมของระบบและวิธีการปฎิบัติงานโดยภาพรวม (Operational/Managerment Risk)นั้นก็มีความเสี่ยงอยู่ในระดับปานกลาง ทั้งนี้บริษัทไม่ได้ขึ้นบัญชีRestricted List ในหลักทรัพย์ที่เขียนวิเคราะห์อยู่ในหัวข้อ Z Strategy ของบทวิเคราะห์ ประจำวัน บริษัทไม่ได้ปรับปรุงทะเบียนคุมเทปบันทึกการให้คำแนะนำให้เป็นปัจจุบัน และบันทึกเทปการให้คำแนะนำของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน 2 จำนวน ไม่ครบถ้วน
รวมถึงบริษัทมี การควบคุมการเข้าใช้งานระบบการซื้อขายหลักทรัพย์ (front office) ยังไม่รัดกุมโดยยินยอมให้บาง user ID สามารถเข้าระบบได้หลายเครื่องในเวลาเดียวกัน ประกอบกับคอมพิวเตอร์ในการเรียกดูข้อมูลของลุกค้าสามารถเลือกเปลี่ยนเป็นระบบการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของเจ้าหน้าที่รับอนุญาต ได้ รวมถึงบริษัทยังไม่มีการตรวจสอบการเข้าใช้งานในกรณีดังกล่าว
ก.ล.ต.ได้สั่งให้บริษัทขึ้นทะเบียน Restricted Listให้ครบถ้วน ส่งให้บริษัทปรับปรุงทะเบียนคุมเทปให้เป็น ปัจจุบันและสุ่มตรวจสอบทะเบียนเทปอย่างต่อเนื่อง รวมทั้งให้มีการบันทึกเทปให้ครบถ้วน และสั่งการให้บริษัทกำกับดูแลการใช้งานระบบซื้อขายหลักทรัพย์ให้รัดกลุ่ม
สำหรับ บล.ซีมิโก้ แจ้งว่า บริษัทได้กำหนดให้มีการขึ้นทะเบียนในหลักทรัพย์ดังกล่าว รวมถึงให้มีการตรวจสอบอย่างใกล้ชิดด้วย บริษัทแจ้งว่าได้ดำเนินการแก้ไข โดยปรับปรุงทะเบียนคุมเทปให้เป็นปัจจุบันรวมทั้งให้มีการตรวจสอบการบันทึกเทปด้วย และบริษัทรับจะจัดให้มีทะเบียนควบคุมการใช้งานของเครื่องคอมพิวเตอร์รวมถึงมีการตรวจสอบอย่างใกล้ชิด
