ก.ล.ต.เผยผลตรวจสอบความเสี่ยงโบรกเกอร์ พบบล.บัวหลวงภาพรวมมีความเสี่ยงต่ำ แต่มีความเสี่ยงปานกลางในเรื่องการฝากถอนโอนหุ้นของลูกค้าไปยังบุคคลอื่นหรือบริษัทอื่นยังไม่รัดกุมเพียงพอ –ไม่นำบางรายการที่เข้าข่ายธุรกรรมอันมีเหตุต้องสงสัยต่อ ปปง. ขึ้นมาพิจารณา ด้าน บล.บัวหลวง รับปรับปรุงการดำเนินงานให้รัดกุมมากขึ้น
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า จากข้อมูลการตรวจสอบ บริษัทหลักทรัพย์ (บล.)บัวหลวง จำกัด (มหาชน)หรือ BLS โดยใช้วิธีตรวจสอบตามความเสี่ยงของโบรกเกอร์ พบว่า บล.บัวหลวงมีความเสี่ยงโดยรวมในระดับค่อนข้างต่ำ แต่การตรวจสอบในหัวข้อความรัดกุมของระบบและวิธีการปฎิบัติงานโดยภาพรวม (Operational/Managerment Risk) ซึ่งพบว่า มีความเสี่ยงอยู่ในระดับปานกลาง
ทั้งนี้ บล.บัวหลวงมีการปฏิบัติงานด้านการฝาก ถอน หรือ โอนหลักทรัพย์ของลูกค้าไปยังบุคคลอื่นหรือบริษัทอื่น ยังไม่รัดกุมเพียงพอ กล่าวคือบริษัทยินยอมให้ลูกค้าติดต่อขอฝาก ถอน หรือ โอนหลักทรัพย์กับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนได้โดยตรงและกำหนดให้เจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์(operation)ตรวจสอบเพียงลายมือชื่อของลูกค้าเท่านั้น รวมถึงบริษัทมีหลักเกณฑ์ในการพิจารณาการรายงานธุรกรรมอันมีเหตุอันควรต้องสงสัย (STR)ต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน(สำนักงานปปง.)อย่างไรก็ดีพบว่ามีบางรายการที่อาจเข้าข่ายธุรกรรมอันมีเหตุอันควรต้องสงสัยแต่บริษัทไม่ได้นำขึ้นพิจารณา
ดังนั้น ก.ล.ต.จึงสั่งให้บล.บัวหลวงเพิ่มเติมการสอบยันการฝาก ถอนหรือโอนหลักทรัพย์ของลูกค้าและจัดให้มีหลักฐานการสอบยันดังกล่าว และให้บริษัทมีการติดตามและตรวจสอบธุรกรรมอันมีเหตุอันควรต้องสงสัย(STR)ให้ครอบคลุมยิ่งขึ้นและจัดให้มีเอกสารหลักฐานการพิจารณาไว้ด้วย
ด้านบล.บัวหลวงแจ้งว่าบริษัทได้มีการปรับปรุงขั้นตอนการปฏิบัติงานให้รัดกุมยิ่งขึ้นโดยจะสอบยันเพิ่มเติมในรายการที่มีนัยสำคัญ ทั้งนี้บริษัทได้เริ่มปฏิบัติตามแนวทางที่ปรับปรุงแล้วตั้งแต่วันที่ 22 ตุลาคม 2550 และบริษัทได้ทำความเข้าใจฝ่ายที่เกี่ยวข้องแล้วและจะควบคุมดูแลการปฏิบิตงานให้รัดกุมมากขึ้น
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า จากข้อมูลการตรวจสอบ บริษัทหลักทรัพย์ (บล.)บัวหลวง จำกัด (มหาชน)หรือ BLS โดยใช้วิธีตรวจสอบตามความเสี่ยงของโบรกเกอร์ พบว่า บล.บัวหลวงมีความเสี่ยงโดยรวมในระดับค่อนข้างต่ำ แต่การตรวจสอบในหัวข้อความรัดกุมของระบบและวิธีการปฎิบัติงานโดยภาพรวม (Operational/Managerment Risk) ซึ่งพบว่า มีความเสี่ยงอยู่ในระดับปานกลาง
ทั้งนี้ บล.บัวหลวงมีการปฏิบัติงานด้านการฝาก ถอน หรือ โอนหลักทรัพย์ของลูกค้าไปยังบุคคลอื่นหรือบริษัทอื่น ยังไม่รัดกุมเพียงพอ กล่าวคือบริษัทยินยอมให้ลูกค้าติดต่อขอฝาก ถอน หรือ โอนหลักทรัพย์กับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนได้โดยตรงและกำหนดให้เจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์(operation)ตรวจสอบเพียงลายมือชื่อของลูกค้าเท่านั้น รวมถึงบริษัทมีหลักเกณฑ์ในการพิจารณาการรายงานธุรกรรมอันมีเหตุอันควรต้องสงสัย (STR)ต่อสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน(สำนักงานปปง.)อย่างไรก็ดีพบว่ามีบางรายการที่อาจเข้าข่ายธุรกรรมอันมีเหตุอันควรต้องสงสัยแต่บริษัทไม่ได้นำขึ้นพิจารณา
ดังนั้น ก.ล.ต.จึงสั่งให้บล.บัวหลวงเพิ่มเติมการสอบยันการฝาก ถอนหรือโอนหลักทรัพย์ของลูกค้าและจัดให้มีหลักฐานการสอบยันดังกล่าว และให้บริษัทมีการติดตามและตรวจสอบธุรกรรมอันมีเหตุอันควรต้องสงสัย(STR)ให้ครอบคลุมยิ่งขึ้นและจัดให้มีเอกสารหลักฐานการพิจารณาไว้ด้วย
ด้านบล.บัวหลวงแจ้งว่าบริษัทได้มีการปรับปรุงขั้นตอนการปฏิบัติงานให้รัดกุมยิ่งขึ้นโดยจะสอบยันเพิ่มเติมในรายการที่มีนัยสำคัญ ทั้งนี้บริษัทได้เริ่มปฏิบัติตามแนวทางที่ปรับปรุงแล้วตั้งแต่วันที่ 22 ตุลาคม 2550 และบริษัทได้ทำความเข้าใจฝ่ายที่เกี่ยวข้องแล้วและจะควบคุมดูแลการปฏิบิตงานให้รัดกุมมากขึ้น
