สำนักงาน ก.ล.ต.ปรับปรุงหลักเกณฑ์โฆษณากองทุนรวม ย้ำต้องตระหนักถึงความถูกต้องและเหมาะสม ไม่เกินความจริง หรือก่อให้เกิดความเข้าใจผิด โดยกำหนดกรอบกองทุนที่จะโฆษณาผลตอบแทนได้ ต้องเป็นกองทุนที่จะถือทรัพย์สินตลอดอายุโครงการ หรือแต่ละรอบการลงทุน รวมถึงกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่ระบุเฉพาะเจาะจง ขณะเดียวกัน ยังไฟเขียวอวดรางวัลได้ มีผลแล้วตั้งแต่วันที่ 16 พ.ค.นี้
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า สำนักงาน ก.ล.ต. ได้แก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุนฉบับใหม่ โดยเฉพาะในส่วนของการโฆษณาที่เกี่ยวกับประมาณการผลตอบแทนในอนาคตทั้งในรูปแบบการระบุตัวเลขผลตอบแทนที่แน่นอน หรือระบุอัตรารับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามคำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาที่แน่นอน (auto redemption) โดยประกาศโฆษณาฉบับใหม่ดังกล่าวได้ยกเลิกเกณฑ์เดิมที่กำหนดให้บริษัทจัดการต้องขอความเห็นชอบโฆษณาในลักษณะดังกล่าวจากสำนักงานก่อนการเผยแพร่โฆษณา
ทั้งนี้ ในการโฆษณาดังกล่าว บริษัทจัดการและตัวแทนขายหน่วยลงทุน ยังคงต้องตระหนักถึงความถูกต้องและความเหมาะสมของข้อมูลที่ใช้ในการโฆษณาไม่ให้เป็นเท็จ เกินความจริง หรือก่อให้เกิดความเข้าใจผิด รวมทั้งต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดอื่น ๆ ตามหลักเกณฑ์ในประกาศโฆษณาอย่างเคร่งครัด เช่น ขนาดและรูปแบบการนำเสนอตัวเลขประมาณการผลตอบแทน หรือต้องแสดงข้อมูลประกอบเกี่ยวกับพอร์ตการลงทุนและคำเตือนอย่างชัดเจน เป็นต้น และบริษัทจัดการต้องเป็นผู้จัดทำข้อมูลประกอบการประมาณการผลตอบแทนเท่านั้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการและตัวแทนขายหน่วยลงทุน สามารถนำข้อมูลดังกล่าวที่ได้รับจากบริษัทจัดการไปเผยแพร่ต่อได้
สำหรับหลักเกณฑ์ดังกล่าว มีสาระที่สำคัญดังนี้ บริษัทหลักทรัพย์จะโฆษณาเกี่ยวกับกองทุนรวมใดได้ ต่อเมื่อได้มีการยื่นคำขอจัดตั้งกองทุนรวมนั้นต่อสำนักงานแล้ว และในกรณีที่คำขอจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมนั้นยังไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน ต้องจัดให้มีข้อความที่แสดงให้เห็นว่ากองทุนรวมดังกล่าวอยู่ในระหว่างการพิจารณาคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมจากสำนักงานไว้ในโฆษณาด้วย
ในกรณีที่เป็นการโฆษณาสำหรับกองทุนรวมมีประกันหรือกองทุนส่วนบุคคลที่มีนโยบายการลงทุนลักษณะเดียวกับกองทุนรวมดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์ต้องแสดงข้อมูลเกี่ยวกับ
การประกันหรือผู้ประกันของกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคลดังกล่าวด้วย ส่วนการโฆษณาที่มีการจัดรายการของสมนาคุณ สิทธิ หรือประโยชน์อื่นใดให้แก่ผู้ลงทุนที่ได้ทำการลงทุนในหน่วยลงทุน การโฆษณาการจัดรายการดังกล่าวจะกระทำได้ต่อเมื่อการจัดรายการนั้นมีระยะเวลา มูลค่าและจำนวนของสมนาคุณ สิทธิหรือประโยชน์อื่นใด อย่างเหมาะสมและเป็นธรรม ทั้งนี้ ตามที่สำนักงานจะแจ้งให้ทราบล่วงหน้า
ทั้งนี้ การโฆษณาที่มีข้อมูลเกี่ยวกับตัวเลขที่แสดงถึงประมาณการผลตอบแทนในอนาคต หรืออัตรารับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามคำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาไว้แน่นอน (auto redemption) ต้องเป็นการโฆษณาสำหรับกองทุนดังต่อไปนี้ กองทุนที่กำหนดไว้อย่างชัดเจนว่า จะถือทรัพย์สินที่ลงทุนตลอดอายุโครงการจัดการกองทุนรวมหรือตลอดรอบการลงทุนในแต่ละรอบ หรือตลอดอายุของสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่ระบุเฉพาะเจาะจง โดยการโฆษณาดังกล่าวต้องกระทำผ่านสื่อสิ่งพิมพ์หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์เท่านั้น
สำหรับตัวเลขประมาณการผลตอบแทนในอนาคต หรืออัตรารับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามคำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาแน่นอนต้องไม่มีลักษณะที่โดดเด่นเกินกว่าข้อมูลอื่นในการโฆษณานั้น ทั้งนี้ การนำเสนอตัวเลขประมาณการผลตอบแทนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่ระบุเฉพาะเจาะจง ต้องแสดงในรูปอัตราเงินปันผล และในกรณีที่เป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่ระบุเฉพาะเจาะจง ตัวเลขประมาณการ ต้องไม่เกินกว่าสามรอบระยะเวลาบัญชี ทั้งนี้ หากการลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ดังกล่าวเป็นการลงทุนในสิทธิการเช่า ต้องแสดงให้เห็นอย่างชัดเจนด้วยว่าตัวเลขประมาณการนั้นไม่รวมส่วนที่เป็นเงินลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุน
ส่วนการโฆษณาเกี่ยวกับอันดับหรือรางวัลที่บริษัทหลักทรัพย์หรือกองทุนได้รับต้องเป็นไปตามเงื่อนไขดังนี้ กรณีที่เป็นการโฆษณาเกี่ยวกับอันดับหรือรางวัลที่เกี่ยวกับผลการดำเนินงานในอดีตของกองทุน จะกระทำได้ต่อเมื่ออันดับหรือรางวัลที่ระบุไว้ในโฆษณา เป็นข้อมูลที่ผู้จัดอันดับหรือผู้ให้รางวัล จัดทำขึ้นตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับมาตรฐานการวัดผลการดำเนินงานที่กำหนดโดยสมาคม
ทั้งนี้ ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2552 เป็นต้นไป
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า สำนักงาน ก.ล.ต. ได้แก้ไขปรับปรุงหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุนฉบับใหม่ โดยเฉพาะในส่วนของการโฆษณาที่เกี่ยวกับประมาณการผลตอบแทนในอนาคตทั้งในรูปแบบการระบุตัวเลขผลตอบแทนที่แน่นอน หรือระบุอัตรารับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามคำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาที่แน่นอน (auto redemption) โดยประกาศโฆษณาฉบับใหม่ดังกล่าวได้ยกเลิกเกณฑ์เดิมที่กำหนดให้บริษัทจัดการต้องขอความเห็นชอบโฆษณาในลักษณะดังกล่าวจากสำนักงานก่อนการเผยแพร่โฆษณา
ทั้งนี้ ในการโฆษณาดังกล่าว บริษัทจัดการและตัวแทนขายหน่วยลงทุน ยังคงต้องตระหนักถึงความถูกต้องและความเหมาะสมของข้อมูลที่ใช้ในการโฆษณาไม่ให้เป็นเท็จ เกินความจริง หรือก่อให้เกิดความเข้าใจผิด รวมทั้งต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดอื่น ๆ ตามหลักเกณฑ์ในประกาศโฆษณาอย่างเคร่งครัด เช่น ขนาดและรูปแบบการนำเสนอตัวเลขประมาณการผลตอบแทน หรือต้องแสดงข้อมูลประกอบเกี่ยวกับพอร์ตการลงทุนและคำเตือนอย่างชัดเจน เป็นต้น และบริษัทจัดการต้องเป็นผู้จัดทำข้อมูลประกอบการประมาณการผลตอบแทนเท่านั้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการและตัวแทนขายหน่วยลงทุน สามารถนำข้อมูลดังกล่าวที่ได้รับจากบริษัทจัดการไปเผยแพร่ต่อได้
สำหรับหลักเกณฑ์ดังกล่าว มีสาระที่สำคัญดังนี้ บริษัทหลักทรัพย์จะโฆษณาเกี่ยวกับกองทุนรวมใดได้ ต่อเมื่อได้มีการยื่นคำขอจัดตั้งกองทุนรวมนั้นต่อสำนักงานแล้ว และในกรณีที่คำขอจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมนั้นยังไม่ได้รับอนุมัติจากสำนักงาน ต้องจัดให้มีข้อความที่แสดงให้เห็นว่ากองทุนรวมดังกล่าวอยู่ในระหว่างการพิจารณาคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมจากสำนักงานไว้ในโฆษณาด้วย
ในกรณีที่เป็นการโฆษณาสำหรับกองทุนรวมมีประกันหรือกองทุนส่วนบุคคลที่มีนโยบายการลงทุนลักษณะเดียวกับกองทุนรวมดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์ต้องแสดงข้อมูลเกี่ยวกับ
การประกันหรือผู้ประกันของกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคลดังกล่าวด้วย ส่วนการโฆษณาที่มีการจัดรายการของสมนาคุณ สิทธิ หรือประโยชน์อื่นใดให้แก่ผู้ลงทุนที่ได้ทำการลงทุนในหน่วยลงทุน การโฆษณาการจัดรายการดังกล่าวจะกระทำได้ต่อเมื่อการจัดรายการนั้นมีระยะเวลา มูลค่าและจำนวนของสมนาคุณ สิทธิหรือประโยชน์อื่นใด อย่างเหมาะสมและเป็นธรรม ทั้งนี้ ตามที่สำนักงานจะแจ้งให้ทราบล่วงหน้า
ทั้งนี้ การโฆษณาที่มีข้อมูลเกี่ยวกับตัวเลขที่แสดงถึงประมาณการผลตอบแทนในอนาคต หรืออัตรารับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามคำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาไว้แน่นอน (auto redemption) ต้องเป็นการโฆษณาสำหรับกองทุนดังต่อไปนี้ กองทุนที่กำหนดไว้อย่างชัดเจนว่า จะถือทรัพย์สินที่ลงทุนตลอดอายุโครงการจัดการกองทุนรวมหรือตลอดรอบการลงทุนในแต่ละรอบ หรือตลอดอายุของสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่ระบุเฉพาะเจาะจง โดยการโฆษณาดังกล่าวต้องกระทำผ่านสื่อสิ่งพิมพ์หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์เท่านั้น
สำหรับตัวเลขประมาณการผลตอบแทนในอนาคต หรืออัตรารับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามคำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาแน่นอนต้องไม่มีลักษณะที่โดดเด่นเกินกว่าข้อมูลอื่นในการโฆษณานั้น ทั้งนี้ การนำเสนอตัวเลขประมาณการผลตอบแทนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่ระบุเฉพาะเจาะจง ต้องแสดงในรูปอัตราเงินปันผล และในกรณีที่เป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่ระบุเฉพาะเจาะจง ตัวเลขประมาณการ ต้องไม่เกินกว่าสามรอบระยะเวลาบัญชี ทั้งนี้ หากการลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ดังกล่าวเป็นการลงทุนในสิทธิการเช่า ต้องแสดงให้เห็นอย่างชัดเจนด้วยว่าตัวเลขประมาณการนั้นไม่รวมส่วนที่เป็นเงินลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุน
ส่วนการโฆษณาเกี่ยวกับอันดับหรือรางวัลที่บริษัทหลักทรัพย์หรือกองทุนได้รับต้องเป็นไปตามเงื่อนไขดังนี้ กรณีที่เป็นการโฆษณาเกี่ยวกับอันดับหรือรางวัลที่เกี่ยวกับผลการดำเนินงานในอดีตของกองทุน จะกระทำได้ต่อเมื่ออันดับหรือรางวัลที่ระบุไว้ในโฆษณา เป็นข้อมูลที่ผู้จัดอันดับหรือผู้ให้รางวัล จัดทำขึ้นตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับมาตรฐานการวัดผลการดำเนินงานที่กำหนดโดยสมาคม
ทั้งนี้ ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2552 เป็นต้นไป
