สำนักงาน ก.ล.ต. ออกกฎเข้ม ตั้งกองทุนแม่-ลูก บลจ. ต้องระบุวัตถุประสงค์ พร้อมทั้งนโยบายการลงทุนให้ชัดเจน เพื่อเป็นข้อมูลนักลงทุน ตัดสินใจลงทุน
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า จากการที่สำนักงานได้ออกประกาศ เรื่องการจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 11 มิถุนายน พ.ศ. 2547 กำหนดว่า ในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมหรือบริษัทจัดการกองทุน (บลจ.) ประสงค์จะจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้นที่มีลักษณะเดียวกันหลายกองทุนในช่วงหนึ่งปีใด ๆ ให้ บลจ. ยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอ (“โครงการต้นแบบ”) โดย บลจ. อาจระบุข้อมูลในส่วนของวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม ประเภทและอัตราส่วนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนหรือมีไว้ เป็นแบบทางเลือกได้นั้น
สำนักงาน ก.ล.ต. ได้เพิ่มเติมว่า ในกรณีที่ บลจ. ขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมขึ้นภายใต้โครงการต้นแบบ (“กองทุนลูก”) ที่มีวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม ประเภทและอัตราส่วนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนหรือมีไว้ เพียงบางส่วนของทางเลือกที่กำหนดไว้ในโครงการต้นแบบ บลจ. ต้องระบุวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม นโยบายการลงทุน ประเภทและอัตราส่วนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นในโครงการจัดการและหนังสือชี้ชวนของกองทุนลูกให้ชัดเจน และสอดคล้องกับชื่อกองทุนลูกและข้อมูลที่ บลจ. แจ้งต่อผู้ลงทุนผ่านการโฆษณาประชาสัมพันธ์ เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลที่จำเป็นและเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนตามที่กฎหมายกำหนด
ตัวอย่างเช่น กรณีโครงการต้นแบบเป็นกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้นที่ระบุวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม และประเภทหลักทรัพย์ไว้เป็นทางเลือกที่จะลงทุนในตราสารหนี้ต่างประเทศ และ บลจ. ตั้งกองทุนลูกโดยประสงค์ที่จะลงทุนเฉพาะพันธบัตรในภูมิภาคเอเชีย (Asian Bond) เท่านั้น โดยตั้งชื่อกองทุนว่า กองทุนรวมเอบีซี เอเชียบอนด์ ฟันด์ (ABC Asian Bond Fund) บลจ. ต้องระบุวัตถุประสงค์ในการลงทุนและนโยบายการลงทุนเฉพาะพันธบัตรในภูมิภาคเอเชียดังกล่าว ให้ชัดเจนในโครงการจัดการกองทุนรวมและหนังสือชี้ชวนของกองทุนลูกด้วย
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า จากการที่สำนักงานได้ออกประกาศ เรื่องการจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 11 มิถุนายน พ.ศ. 2547 กำหนดว่า ในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมหรือบริษัทจัดการกองทุน (บลจ.) ประสงค์จะจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้นที่มีลักษณะเดียวกันหลายกองทุนในช่วงหนึ่งปีใด ๆ ให้ บลจ. ยื่นคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคำขอ (“โครงการต้นแบบ”) โดย บลจ. อาจระบุข้อมูลในส่วนของวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม ประเภทและอัตราส่วนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนหรือมีไว้ เป็นแบบทางเลือกได้นั้น
สำนักงาน ก.ล.ต. ได้เพิ่มเติมว่า ในกรณีที่ บลจ. ขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมขึ้นภายใต้โครงการต้นแบบ (“กองทุนลูก”) ที่มีวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม ประเภทและอัตราส่วนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนหรือมีไว้ เพียงบางส่วนของทางเลือกที่กำหนดไว้ในโครงการต้นแบบ บลจ. ต้องระบุวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม นโยบายการลงทุน ประเภทและอัตราส่วนของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นในโครงการจัดการและหนังสือชี้ชวนของกองทุนลูกให้ชัดเจน และสอดคล้องกับชื่อกองทุนลูกและข้อมูลที่ บลจ. แจ้งต่อผู้ลงทุนผ่านการโฆษณาประชาสัมพันธ์ เพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลที่จำเป็นและเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนตามที่กฎหมายกำหนด
ตัวอย่างเช่น กรณีโครงการต้นแบบเป็นกองทุนรวมตราสารหนี้ระยะสั้นที่ระบุวัตถุประสงค์ของโครงการจัดการกองทุนรวม และประเภทหลักทรัพย์ไว้เป็นทางเลือกที่จะลงทุนในตราสารหนี้ต่างประเทศ และ บลจ. ตั้งกองทุนลูกโดยประสงค์ที่จะลงทุนเฉพาะพันธบัตรในภูมิภาคเอเชีย (Asian Bond) เท่านั้น โดยตั้งชื่อกองทุนว่า กองทุนรวมเอบีซี เอเชียบอนด์ ฟันด์ (ABC Asian Bond Fund) บลจ. ต้องระบุวัตถุประสงค์ในการลงทุนและนโยบายการลงทุนเฉพาะพันธบัตรในภูมิภาคเอเชียดังกล่าว ให้ชัดเจนในโครงการจัดการกองทุนรวมและหนังสือชี้ชวนของกองทุนลูกด้วย
