คำถาม - ผมต้องการจะเป็นโบรกเกอร์ (หลักทรัพย์)คับ อยากทราบว่าจะต้องปฏิบ้ติอย่างไรบ้างครับ ต้องสอบ อะไร และถ้าสอบได้ ต้องไปขึ้นทะเบียน กับ กลต. ไม่ทราบว่าทุกคนที่จะขอขึ้นทะเบียนใบอนุญาต จะได้กันทุกคนหรือเปล่าคับ หรือต้องมีคุณสมบัติอย่างไร และหลังจากที่ได้รับใบอนุญาตแล้ว เราจะเริ่มทำงานอย่างไร ต้องไปขึ้นตรงกับใคร และอยากทราบว่า อาชีพ โบรกเกอร์นั้นเป็นอาชีพที่มีความมั่นคงหรือเปล่าครับ และเป็นยากหรือเปล่าครับ
ตอบ - เจ้าหน้าที่จากสมาคมบริษัทจัดการกองทุนได้ตอบคำถามไว้ดังนี้ครับ ปัจจุบันการที่จะเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดหลักทรัพย์ในบริษัทหลักทร้พย์ เจ้าหน้าที่การตลาดตราสารหนี้ ตัวแทนขายหน่วยลงทุน นั้นถูกจับรวมกันเป็นผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข และถูกกำหนดให้มีคุณสมบัติตามประกาศของสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนโดยสามารถศึกษาข้อมูลได้จาก link นี้เลยครับ http://capital.sec.or.th/webapp/nrs/data/4065s.pdf ซึ่งคุณสมบัติส่วนหนึ่งคือการผ่านการทดสอบความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ ที่เกี่ยวข้องกับการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข
โดยสามารถสมัครสอบได้ที่ สมาคมบริษัทจัดการลงทุน หรือ สถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน (ในส่วนของสมาคมบริษัทจัดการลงทุนนั้นก็สามารถเข้ารับการทดสอบได้ในทุกๆ วันอังคาร ซึ่งสามารถศึกษารายละเอียดข้อมูลและใบสมัครในการเข้ารับการทดสอบได้จาก web site นี้เลย) เมื่อได้ทำให้ตนเองมีคุณสมบัติครบตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดแล้วก็ต้องขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ผ่าน web site ที่ http://www.sec.or.th แล้วนำเอกสารที่ขึ้นทะเบียนไปติดต่อกับสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันทำการถัดไปด้วยครับ
ทั้งนี้ ถ้ามีคุณสมบัติครบตามที่กำหนดในประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่กล่าวข้างต้นแล้ว ก็จะขึ้นทะเบียนได้ทุกคนครับ หลังจากได้รับอนุญาตในการขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ให้ทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ประเภท ข แล้ว ก็สามารถนำไปใช้เป็นคุณสมบัติในการที่จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษในการสมัครงานเข้าเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดในบริษัทหลักทรัพย์ได้ครับ
แต่การที่จะได้เข้าทำงานเจ้าหน้าที่การตลาดในบริษัทหลักทรัพย์แห่งไหนหรือไม่นั้นก็ต้องขึ้นกับการพิจารณารับของแต่ละบริษัทหลักทรัพย์ครับคงจะบอกไม่ได้ว่าเมื่อได้ขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำหน้าที่ติตด่อกับผู้ลงทุน ประเภท ข แล้วจะต้องได้ทำงานในบริษัทหลักทรัพย์เสมอไป แต่โอกาสที่จะไม่มีบริษัทหลักทรัพย์ใดรับเข้าทำงานนั้นคงจะมีน้อยเท่านั้นเอง อาชีพการเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดในบริษัทหลักทรัพย์มีความมั่นคงหรือไม่ คงต้องถามก่อนว่ามั่นคงนี้หมายถึงอะไร ถ้าเป็นตัวของบริษัทหลักทรัพย์เองโอกาสปิดกิจการไปก็คงจะน้อย
แต่ถ้าเป็นไม่มีโอกาสตกงาน ก็คงจะไม่ใช่ บางทีอาจจะไม่ตกงานแต่ได้เงินไม่พอใช้แล้วจะทำงานนี้อยู่หรือไม่ ถ้าเป็นเรื่องได้รายได้สูงก็คงจะไม่เสมอไป ขึ้นอยู่กับความสามารถและสถานการณ์การลงทุนประกอบกัน เป็นงานที่ยากหรือไม่ ผมเองก็ตอบไม่ถูกครับ มันอาศัยความสามารถคล้ายๆ กับการเชิญชวนคนมาซื้อของทั่วไป แต่ต่างกันตรงที่สินค้านี้เป็นสินค้าด้านการเงินการลงทุน ซึ่งต้องได้รับความเชื่อใจจากผู้ซื้อ (ผู้ลงทุน) เป็นสำคัญและก็คงจะไม่สามารรถสร้างได้ภายในวันสองวันครับ
สำหรับผู้ที่มีคำถามหรือข้อสงสัยเพิ่มเติมเกี่ยวกับกองทุนรวม สามารถส่งคำถามมาได้ที่ fund@manager.co.th หรือโพสต์เป็นความคิดเห็นไว้ที่หน้าข่าวกองทุนรวมwww.manager.co.th ทาง"Q&A Corner" จะไขข้อข้องใจให้ทราบเเน่นอน ครับ
ตอบ - เจ้าหน้าที่จากสมาคมบริษัทจัดการกองทุนได้ตอบคำถามไว้ดังนี้ครับ ปัจจุบันการที่จะเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดหลักทรัพย์ในบริษัทหลักทร้พย์ เจ้าหน้าที่การตลาดตราสารหนี้ ตัวแทนขายหน่วยลงทุน นั้นถูกจับรวมกันเป็นผู้ทำหน้าที่ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข และถูกกำหนดให้มีคุณสมบัติตามประกาศของสำนักงาน ก.ล.ต. ก่อนโดยสามารถศึกษาข้อมูลได้จาก link นี้เลยครับ http://capital.sec.or.th/webapp/nrs/data/4065s.pdf ซึ่งคุณสมบัติส่วนหนึ่งคือการผ่านการทดสอบความรู้เกี่ยวกับกฎ ระเบียบ ที่เกี่ยวข้องกับการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข
โดยสามารถสมัครสอบได้ที่ สมาคมบริษัทจัดการลงทุน หรือ สถาบันพัฒนาความรู้ตลาดทุน (ในส่วนของสมาคมบริษัทจัดการลงทุนนั้นก็สามารถเข้ารับการทดสอบได้ในทุกๆ วันอังคาร ซึ่งสามารถศึกษารายละเอียดข้อมูลและใบสมัครในการเข้ารับการทดสอบได้จาก web site นี้เลย) เมื่อได้ทำให้ตนเองมีคุณสมบัติครบตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดแล้วก็ต้องขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ผ่าน web site ที่ http://www.sec.or.th แล้วนำเอกสารที่ขึ้นทะเบียนไปติดต่อกับสำนักงาน ก.ล.ต. ภายในวันทำการถัดไปด้วยครับ
ทั้งนี้ ถ้ามีคุณสมบัติครบตามที่กำหนดในประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่กล่าวข้างต้นแล้ว ก็จะขึ้นทะเบียนได้ทุกคนครับ หลังจากได้รับอนุญาตในการขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. ให้ทำหน้าที่เป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ประเภท ข แล้ว ก็สามารถนำไปใช้เป็นคุณสมบัติในการที่จะได้รับการพิจารณาเป็นพิเศษในการสมัครงานเข้าเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดในบริษัทหลักทรัพย์ได้ครับ
แต่การที่จะได้เข้าทำงานเจ้าหน้าที่การตลาดในบริษัทหลักทรัพย์แห่งไหนหรือไม่นั้นก็ต้องขึ้นกับการพิจารณารับของแต่ละบริษัทหลักทรัพย์ครับคงจะบอกไม่ได้ว่าเมื่อได้ขึ้นทะเบียนเป็นผู้ทำหน้าที่ติตด่อกับผู้ลงทุน ประเภท ข แล้วจะต้องได้ทำงานในบริษัทหลักทรัพย์เสมอไป แต่โอกาสที่จะไม่มีบริษัทหลักทรัพย์ใดรับเข้าทำงานนั้นคงจะมีน้อยเท่านั้นเอง อาชีพการเป็นเจ้าหน้าที่การตลาดในบริษัทหลักทรัพย์มีความมั่นคงหรือไม่ คงต้องถามก่อนว่ามั่นคงนี้หมายถึงอะไร ถ้าเป็นตัวของบริษัทหลักทรัพย์เองโอกาสปิดกิจการไปก็คงจะน้อย
แต่ถ้าเป็นไม่มีโอกาสตกงาน ก็คงจะไม่ใช่ บางทีอาจจะไม่ตกงานแต่ได้เงินไม่พอใช้แล้วจะทำงานนี้อยู่หรือไม่ ถ้าเป็นเรื่องได้รายได้สูงก็คงจะไม่เสมอไป ขึ้นอยู่กับความสามารถและสถานการณ์การลงทุนประกอบกัน เป็นงานที่ยากหรือไม่ ผมเองก็ตอบไม่ถูกครับ มันอาศัยความสามารถคล้ายๆ กับการเชิญชวนคนมาซื้อของทั่วไป แต่ต่างกันตรงที่สินค้านี้เป็นสินค้าด้านการเงินการลงทุน ซึ่งต้องได้รับความเชื่อใจจากผู้ซื้อ (ผู้ลงทุน) เป็นสำคัญและก็คงจะไม่สามารรถสร้างได้ภายในวันสองวันครับ
สำหรับผู้ที่มีคำถามหรือข้อสงสัยเพิ่มเติมเกี่ยวกับกองทุนรวม สามารถส่งคำถามมาได้ที่ fund@manager.co.th หรือโพสต์เป็นความคิดเห็นไว้ที่หน้าข่าวกองทุนรวมwww.manager.co.th ทาง"Q&A Corner" จะไขข้อข้องใจให้ทราบเเน่นอน ครับ
