กลต.เปิดรับเสนอความเห็น

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะกำหนดหลักเกณฑ์ให้บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ผู้ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) และตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ต้องมีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานที่มีมาตรฐาน มีการกำหนดหน้าที่และความรับผิดชอบไว้ชัดเจนเป็นลายลักษณ์อักษร และมีบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถเพียงพอ พร้อมกันนี้ ก.ล.ต. จะยกระดับวิชาชีพ " เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน " ในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทที่ประกอบธุรกิจข้างต้น โดยจะกำหนดให้ขึ้นทะเบียนกับ ก.ล.ต. อย่างน้อยหนึ่งคนต่อบริษัท และมีคุณสมบัติตามที่กำหนด
ทั้งนี้ เนื่องจากการเปิดเสรีการทำธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และการสนับสนุนให้มีผลิตภัณฑ์ทางการเงินใหม่ ๆ มากขึ้น อาจทำให้มีความเสี่ยงกับบริษัทที่จะปฏิบัติไม่ถูกต้องตามกฎหมาย จึงควรมีการดำเนินการให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานและเจ้าหน้าที่ในสายงานดังกล่าวมีบทบาท หน้าที่ ขอบเขต และมาตรฐานการปฏิบัติงานที่ชัดเจน ทำให้เกิดวัฒนธรรมองค์กรในการกำกับดูแล (compliance culture) ซึ่งจะทำให้มั่นใจได้ว่าจะสามารถทำหน้าที่ในการกำกับดูแลให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายได้อย่างมีประสิทธิภาพ และเป็นที่เชื่อมั่นและไว้วางใจของลูกค้า
ในการนี้ ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจสามารถศึกษารายละเอียดได้จากเอกสารรับฟังความคิดเห็นและร่วมแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ของ ก.ล.ต. (www.sec.or.th) หรือทางโทรสารหมายเลข 0-2263-6311 หรือทาง e-mail ที่ seccom@sec.or.th ตั้งแต่วันนี้จนถึงวันที่ 18 มี.ค. 54