สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ได้ออกประกาศ เรื่องการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ( Exclusive Partner) เนื่องจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย(ตลท.)ได้ยกเลิกประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯเรื่องการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เรียกค่าธรรมเนียมไม่น้อยกว่า 60%ของอัตราค่าธรรมเนียม พ.ศ. 2549 ลงวันที่ 25 ธันวาคม 2549 โดยมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคมเป็นต้นไปนั้น
ทั้งนี้ เพื่อให้ธุรกรรมของบริษัทสมาชิกซึ่งมีการทำสัญญาในลักษะคู่ค้ากับบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ Exclusive Partner ดำเนินการไปอย่างต่อเนื่อง รวมทั้งส่งเสริมให้บริษัทสมาชิกทำสัญญาในลักษณะดังกล่าว โดยสมาชิกจะได้ประโยชน์จากการดำเนินการร่วมกันกับบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศในด้านต่างๆตลอดจนเพือ่ให้สมาชิกสามารถขยายธุรกิจไปยังต่างประเทศได้มากขึ้น
ดังนั้น สมาคมฯจึงได้กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเป็นนายหน้าหรือ ตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศในรูปแบบExclusive Partner เพื่อให้สมาชิกถือปฏิบัติตั้งแต่วันที่ 1 มกราคมเป็นต้นไป โดยมีหลักเกณฑ์และเงื่อนไขการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนให้กับบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศในรูปแบบExclusive Partner คือบริษัทสมาชิกควรทำสัญญาเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนกับบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ในต่างประเทศ อีกทั้งสมาชิกไม่ควรทำสัญญาดังกล่าวกับบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศเกิน 1 บริษัท และหลักทรัพย์ต่างประเทศดังกล่าวต้องไม่ทำสัญญากับลบริษัทสมาชิกรายอื่นอยู่แล้ว
สำหรับสัญญาการเป็นExclusive Partner นั้นควรมีข้อกำหนดขั้นต่ำดังนี้ ึคือ การให้ความร่วมมือที่เป็นประโยชน์ต่อการดำเนินงานร่วมกันกับบริษัทสมาชิก ทั้งด้านการบริการลูกค้าการถ่ายทอดความรู้ บทวิเคราะห์หลักทรัพย์ และเทคโนโลยีต่างๆ ที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์รวมถึงการสนับสนุนการดำเนินงานอื่นๆที่เกี่ยวข้อง การปฏิบัติตามสัญญาและการให้ความร่วมมือกับบริษัทสมาชิกในการปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์รวมถึงกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง การห้ามไม่ให้บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนนอกตลาดหลักทรัพย์ ไม่ว่าจะเป็นการซื้อหรือขายในฐานะนายหน้าหรือตัวแทนหรือในนามบริษัทต่างประเทศเอง การยินยอมให้บริษัทสมาชิกบอกเลิกสัญญา หรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่เป็นนายหน้าหรือตัวแทนได้ทันทีแล้วแต่กรณี ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศไม่ปฏิบัติตามสัญญา
ส่วน อัตราค่าธรรมเนียมของการซื้อขายหลักทรัพย์สำหรับบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศในรูปแบบExclusive Partner คือ ในการให้บริการเต็มรูปแบบ (Full Service) บริษัทสมาชิกควรเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์จาก Exclusive Partner ในอัตราอ้างอิงไม่น้อยกว่า 0.12%แต่ไม่เกินกว่า 1% ของจำนวนเงินที่ซื้อหรือขายต่อวัน
ขณะที่ การให้บริการผ่านระบบอินเตอร์เน็ต และระบบ ดีเอ็มเอ บริษัทสมาชิกควรเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์จาก Exclusive Partner ในอัตราอ้างอิงที่ไม่น้อยกว่า 0.07%แต่ไม่เกินกว่า 1% ของจำนวนเงินที่ซื้อหรือขายต่อวัน
ทั้งนี้ เพื่อให้ธุรกรรมของบริษัทสมาชิกซึ่งมีการทำสัญญาในลักษะคู่ค้ากับบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ Exclusive Partner ดำเนินการไปอย่างต่อเนื่อง รวมทั้งส่งเสริมให้บริษัทสมาชิกทำสัญญาในลักษณะดังกล่าว โดยสมาชิกจะได้ประโยชน์จากการดำเนินการร่วมกันกับบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศในด้านต่างๆตลอดจนเพือ่ให้สมาชิกสามารถขยายธุรกิจไปยังต่างประเทศได้มากขึ้น
ดังนั้น สมาคมฯจึงได้กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเป็นนายหน้าหรือ ตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศในรูปแบบExclusive Partner เพื่อให้สมาชิกถือปฏิบัติตั้งแต่วันที่ 1 มกราคมเป็นต้นไป โดยมีหลักเกณฑ์และเงื่อนไขการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนให้กับบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศในรูปแบบExclusive Partner คือบริษัทสมาชิกควรทำสัญญาเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียนกับบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์ในต่างประเทศ อีกทั้งสมาชิกไม่ควรทำสัญญาดังกล่าวกับบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศเกิน 1 บริษัท และหลักทรัพย์ต่างประเทศดังกล่าวต้องไม่ทำสัญญากับลบริษัทสมาชิกรายอื่นอยู่แล้ว
สำหรับสัญญาการเป็นExclusive Partner นั้นควรมีข้อกำหนดขั้นต่ำดังนี้ ึคือ การให้ความร่วมมือที่เป็นประโยชน์ต่อการดำเนินงานร่วมกันกับบริษัทสมาชิก ทั้งด้านการบริการลูกค้าการถ่ายทอดความรู้ บทวิเคราะห์หลักทรัพย์ และเทคโนโลยีต่างๆ ที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์รวมถึงการสนับสนุนการดำเนินงานอื่นๆที่เกี่ยวข้อง การปฏิบัติตามสัญญาและการให้ความร่วมมือกับบริษัทสมาชิกในการปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ การชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์รวมถึงกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง การห้ามไม่ให้บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนนอกตลาดหลักทรัพย์ ไม่ว่าจะเป็นการซื้อหรือขายในฐานะนายหน้าหรือตัวแทนหรือในนามบริษัทต่างประเทศเอง การยินยอมให้บริษัทสมาชิกบอกเลิกสัญญา หรือหยุดการปฏิบัติหน้าที่เป็นนายหน้าหรือตัวแทนได้ทันทีแล้วแต่กรณี ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศไม่ปฏิบัติตามสัญญา
ส่วน อัตราค่าธรรมเนียมของการซื้อขายหลักทรัพย์สำหรับบริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศในรูปแบบExclusive Partner คือ ในการให้บริการเต็มรูปแบบ (Full Service) บริษัทสมาชิกควรเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์จาก Exclusive Partner ในอัตราอ้างอิงไม่น้อยกว่า 0.12%แต่ไม่เกินกว่า 1% ของจำนวนเงินที่ซื้อหรือขายต่อวัน
ขณะที่ การให้บริการผ่านระบบอินเตอร์เน็ต และระบบ ดีเอ็มเอ บริษัทสมาชิกควรเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์จาก Exclusive Partner ในอัตราอ้างอิงที่ไม่น้อยกว่า 0.07%แต่ไม่เกินกว่า 1% ของจำนวนเงินที่ซื้อหรือขายต่อวัน
