ผู้จัดการรายวัน –คณะกรรมการเปรียบเทียบปรับ ก.ล.ต.สั่งปรับปี51 มูลค่ารวม 8.04 ล้านบาท ลดลงจากปี50 ที่มี 32.55 ล้านบาท ด้าน "ประสงค์"เผย มูลค่าปรับต่ำเหตุ การทำความผิด-มูลค่าผลประโยชน์ที่ได้รับไม่สูง
จากการรวบรวมข้อมูลการเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปี 2551 คณะกรรมการเปรียบเทียบสั่งปรับ บริษัทจดทะเบียน (บจ.) ผุ้ถือหุ้นบริษัทจดทะเบียน บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) รวมมูลค่า 8.04 ล้านบาท ลดลง จากปี 2550 ที่มีมูลค่าการเปรียบเทียบปรับ 32.55 ล้านบาท
นายประสงค์ วินัยแพทย์ รองเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า มูลค่าการเปรียบเทียบปรับของคณะกรรมการเปรียบเทียบปรับปีนี้ที่ มีมูลค่าปรับตัวลดลง จากปีก่อนนั้น เพราะ การกระทำความผิดและมูลค่าผลประโยชน์ของผู้กระทำความผิดที่ได้รับนั้นมีมูลค่าที่ไม่สูง จึงทำให้มูลค่าการปรับไม่สูง
ทั้งนี้ การเปรียบเทียบปรับของคณะกรรมการเปรียบเทียบนั้นจะพิจารณา การปรับจาก มูลค่าของผลประโยชน์ที่ผู้กระทำผิดได้รับว่ามีมูลค่าสูงหรือไม่ ซึ่งหากมูลค่าผลประโยชน์ที่กระทำความผิดมีสูง คณะกรรมการเปรียบเทียบปรับก็จะปรับในมูลค่าที่สูงเช่นกัน
"มูลค่าการปรับนั้นไม่ควรที่จะนำไปวัดว่าสูงกว่าหรือลดลงกว่าปีก่อน เพราะ การปรับจะขึ้นอยู่กับความผิด และมูลค่าผลประโยชน์ของผู้กระทำความผิดที่ได้รับ เราก็จะปรับตามนั้น " นายประสงค์ กล่าว
สำหรับไตรมาส4/51ไตรมาส4/51 ปรับมูลค่า 8.70 แสนบาท ประกอบด้วย ปรับบริษัท เชียงใหม่รามธุรกิจการแพทย์ จำกัด (มหาชน)หรือ LNH มูลค่า 4.67 หมื่นบาท จากรายงานงบการเงินไตรมาส1/51 ล่าช้ากว่าที่ก.ล.ต.กำหนด ปรับบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)หรือ KTECH มูลค่า รวม 1 แสนบาท จาก ส่งงบการเงินไตรมาส 3/50 ปี2550 ล่าช้า ปรับ บริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) หรือ POWER มูลล่ารวม 1.54 แสนบาท จากส่งงบการเงินไตรมาส4/51 ล่าช้า ส่งงบการเงินปี 2550 ล่าช้า
ปรับ บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด มูลค่า 2.16 แสนบาท จากไม่ได้มีการจัดให้มีการทบทวนความสามารถในการชำระหนี้และวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าแต่ละรายเป็นประจำ และไม่ได้มีการจัดให้มีระบบการบันทึกเทปการให้คำแนะนำทางโทรศัพท์ของนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ จำนวน 4 ราย ปรับ ร้อยตำรวจโทชาญ มนูธรรม ประธานกรรมการบริษัทยัวซ่า แบตเตอรี่ ประเทศไทย จำกัด (มหาชน)หรือ YUASA มูลค่า 8.04 หมื่นบาท จากรายงานการรับโอนหุ้นล่าช้ากว่าที่กำหนด
ปรับ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) หรือ MFC มูลค่า 4.59 หมื่นบาท ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ Multi-National Residence Fund ( MNRF) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทไม่ระบุเฉพาะเจาะจงจากโฆษณากองทุนรวมไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด รวม 2 กรณี
ปรับบริษัทหลักทรัพย์กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) มูลค่า 4.5 หมื่นบาท จากเปิดเผย ข้อมูลประมาณการกำไรปี51ของน้ำประปาไทย TTW ก่อนวันเปิดจองซื้อหุ้น และเป็นข้อมูลที่ไม่ได้อยู่ใน ในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์หรือร่างหนังสือชี้ชวน ปรับ บริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอล จำกัด (มหาชน) มูลค่า 1.81 แสนบาท จาก มิได้เคร่งครัดตามระบบควบคุมภายในที่มีขั้นตอนการสอบทานความถูกต้องน่าเชื่อถือของคำสั่งที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าก่อนดำเนินการ และทำให้เจ้าหน้าที่ด้านให้บริการหลักทรัพย์ (Front Office) รายหนึ่งกระทำการฉ้อฉลยักยอกทรัพย์สินของลูกค้า
ทั้งนี้ ผู้ที่ถูกสั่งปรับมากสุด 5 อันดับแรกปีนี้ ประกอบด้วย อันดับ 1 บลจ.ฟินันซ่า จำนวน 9 กรณี มูลค่ารวม 2.14 ล้านบาท อันดับ 2 บริษัท ครอสเวนเจอร์ โฮลดิ้ง จำกัด มูลค่า 887,100 บาท อันดับ 3 บล.เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) มูลค่ารวม 871,200 บาท อันดับ 4. บล.ไซรัส มูลค่า 580,000 บาท อันดับ 5 บริษัท ไลฟ์ ทีวี จำกัด มูลค่า 228,300 บาท
จากการรวบรวมข้อมูลการเปรียบเทียบโดยคณะกรรมการเปรียบเทียบ ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ปี 2551 คณะกรรมการเปรียบเทียบสั่งปรับ บริษัทจดทะเบียน (บจ.) ผุ้ถือหุ้นบริษัทจดทะเบียน บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) รวมมูลค่า 8.04 ล้านบาท ลดลง จากปี 2550 ที่มีมูลค่าการเปรียบเทียบปรับ 32.55 ล้านบาท
นายประสงค์ วินัยแพทย์ รองเลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า มูลค่าการเปรียบเทียบปรับของคณะกรรมการเปรียบเทียบปรับปีนี้ที่ มีมูลค่าปรับตัวลดลง จากปีก่อนนั้น เพราะ การกระทำความผิดและมูลค่าผลประโยชน์ของผู้กระทำความผิดที่ได้รับนั้นมีมูลค่าที่ไม่สูง จึงทำให้มูลค่าการปรับไม่สูง
ทั้งนี้ การเปรียบเทียบปรับของคณะกรรมการเปรียบเทียบนั้นจะพิจารณา การปรับจาก มูลค่าของผลประโยชน์ที่ผู้กระทำผิดได้รับว่ามีมูลค่าสูงหรือไม่ ซึ่งหากมูลค่าผลประโยชน์ที่กระทำความผิดมีสูง คณะกรรมการเปรียบเทียบปรับก็จะปรับในมูลค่าที่สูงเช่นกัน
"มูลค่าการปรับนั้นไม่ควรที่จะนำไปวัดว่าสูงกว่าหรือลดลงกว่าปีก่อน เพราะ การปรับจะขึ้นอยู่กับความผิด และมูลค่าผลประโยชน์ของผู้กระทำความผิดที่ได้รับ เราก็จะปรับตามนั้น " นายประสงค์ กล่าว
สำหรับไตรมาส4/51ไตรมาส4/51 ปรับมูลค่า 8.70 แสนบาท ประกอบด้วย ปรับบริษัท เชียงใหม่รามธุรกิจการแพทย์ จำกัด (มหาชน)หรือ LNH มูลค่า 4.67 หมื่นบาท จากรายงานงบการเงินไตรมาส1/51 ล่าช้ากว่าที่ก.ล.ต.กำหนด ปรับบริษัท เค-เทค คอนสตรัคชั่น จำกัด (มหาชน)หรือ KTECH มูลค่า รวม 1 แสนบาท จาก ส่งงบการเงินไตรมาส 3/50 ปี2550 ล่าช้า ปรับ บริษัท เพาเวอร์-พี จำกัด (มหาชน) หรือ POWER มูลล่ารวม 1.54 แสนบาท จากส่งงบการเงินไตรมาส4/51 ล่าช้า ส่งงบการเงินปี 2550 ล่าช้า
ปรับ บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคิน จำกัด มูลค่า 2.16 แสนบาท จากไม่ได้มีการจัดให้มีการทบทวนความสามารถในการชำระหนี้และวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าแต่ละรายเป็นประจำ และไม่ได้มีการจัดให้มีระบบการบันทึกเทปการให้คำแนะนำทางโทรศัพท์ของนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ จำนวน 4 ราย ปรับ ร้อยตำรวจโทชาญ มนูธรรม ประธานกรรมการบริษัทยัวซ่า แบตเตอรี่ ประเทศไทย จำกัด (มหาชน)หรือ YUASA มูลค่า 8.04 หมื่นบาท จากรายงานการรับโอนหุ้นล่าช้ากว่าที่กำหนด
ปรับ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) หรือ MFC มูลค่า 4.59 หมื่นบาท ในฐานะบริษัทที่รับจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ Multi-National Residence Fund ( MNRF) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ประเภทไม่ระบุเฉพาะเจาะจงจากโฆษณากองทุนรวมไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด รวม 2 กรณี
ปรับบริษัทหลักทรัพย์กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) มูลค่า 4.5 หมื่นบาท จากเปิดเผย ข้อมูลประมาณการกำไรปี51ของน้ำประปาไทย TTW ก่อนวันเปิดจองซื้อหุ้น และเป็นข้อมูลที่ไม่ได้อยู่ใน ในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์หรือร่างหนังสือชี้ชวน ปรับ บริษัทหลักทรัพย์ ไอ วี โกลบอล จำกัด (มหาชน) มูลค่า 1.81 แสนบาท จาก มิได้เคร่งครัดตามระบบควบคุมภายในที่มีขั้นตอนการสอบทานความถูกต้องน่าเชื่อถือของคำสั่งที่เกี่ยวกับการจัดการทรัพย์สินของลูกค้าก่อนดำเนินการ และทำให้เจ้าหน้าที่ด้านให้บริการหลักทรัพย์ (Front Office) รายหนึ่งกระทำการฉ้อฉลยักยอกทรัพย์สินของลูกค้า
ทั้งนี้ ผู้ที่ถูกสั่งปรับมากสุด 5 อันดับแรกปีนี้ ประกอบด้วย อันดับ 1 บลจ.ฟินันซ่า จำนวน 9 กรณี มูลค่ารวม 2.14 ล้านบาท อันดับ 2 บริษัท ครอสเวนเจอร์ โฮลดิ้ง จำกัด มูลค่า 887,100 บาท อันดับ 3 บล.เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) มูลค่ารวม 871,200 บาท อันดับ 4. บล.ไซรัส มูลค่า 580,000 บาท อันดับ 5 บริษัท ไลฟ์ ทีวี จำกัด มูลค่า 228,300 บาท
