ผู้จัดการรายวัน – คณะเปรียบเทียบปรับ ก.ล.ต.ปรับ บล.บีฟิท 9.96 หมื่นบาท เหตุ ไม่บันทึกเทปให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 3 ราย พร้อมสั่งให้บริษัทตรวจสอบดูแลการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายโดยเคร่งครัด ด้านบริษัทแจ้งได้สั่งกำชับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนแล้ว
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า จากข้อมูลการตรวจสอบ บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) บล.บีฟิท จำกัด (มหาชน)หรือ BSEC โดยใช้วิธีตรวจสอบตามความเสี่ยงของโบรกเกอร์ พบว่า บล.บีฟิท มีความเสี่ยงโดยรวมในระดับค่อนข้างต่ำ ยกเว้นการตรวจสอบในหัวข้อความรัดกุมของระบบและวิธีการปฎิบัติงานโดยภาพรวม (Operational/Managerment Risk) ซึ่งพบว่า มีความเสี่ยงในระดับปานกลาง
ทั้งนี้ จากหน่วยงาน Compliance มีการรายงานผลการปฏิบัติงานให้คณะกรรมการบริหารทราบก่อนรายงานผลการปฏิบัติงานดังกล่าวที่เป็นรายงานชุดเดียวกันต่อคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งจัดให้มีการประชุมทุกไตรมาส วิธีปฏิบัติดังกล่าวอาจทำให้หน่วยงาน Compliance ยังไม่มีความอิสระเท่าที่ควรในการดำเนินงาน
โดย ก.ล.ต สั่งให้ บล.บีฟิท รายงานผลการปฏิบัติงานของหน่วยงานCompliance ต่อคณะกรรมการตรวจสอบก่อนหรือพร้อมกับคณะกรรมการบริหาร โดย บล.บีฟิทแจ้งว่าได้แก้ไขเรื่องดังกล่าวแล้วโดยให้รายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบพร้อมกับคณะกรรมการบริหารซึ่งได้เริ่มปฏิบัติแล้ว
นอกจากนี้ การตรวจความเสี่ยงในเรื่องการดูแลลูกค้าอยู่ในระดับปานกลาง จากการที่ บล.บีฟิท ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ไม่ได้บันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 3 รายในช่วงระหว่างวันที่ 23-31 มกราคม 2551 อาจเข้าข่ายปฏิบัติไม่ชอบด้วยมาตรา 113 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.25535 ซึ่ง ก.ล.ต. สั่งการให้บริษัทตรวจสอบดูแลการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายโดยเคร่งครัด การปฏิบัติไม่ชอบด้วยกฎหมายดังกล่าว ต้องระวางโทษตามมาตรา 282 และคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับบล.บีฟิท เป็นจำนวนเงินทั้งสิ้น 99,600 บาท โดย บล.บีฟิท แจ้งว่าได้มีหนังสือกำชับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนแล้ว
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า จากข้อมูลการตรวจสอบ บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) บล.บีฟิท จำกัด (มหาชน)หรือ BSEC โดยใช้วิธีตรวจสอบตามความเสี่ยงของโบรกเกอร์ พบว่า บล.บีฟิท มีความเสี่ยงโดยรวมในระดับค่อนข้างต่ำ ยกเว้นการตรวจสอบในหัวข้อความรัดกุมของระบบและวิธีการปฎิบัติงานโดยภาพรวม (Operational/Managerment Risk) ซึ่งพบว่า มีความเสี่ยงในระดับปานกลาง
ทั้งนี้ จากหน่วยงาน Compliance มีการรายงานผลการปฏิบัติงานให้คณะกรรมการบริหารทราบก่อนรายงานผลการปฏิบัติงานดังกล่าวที่เป็นรายงานชุดเดียวกันต่อคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งจัดให้มีการประชุมทุกไตรมาส วิธีปฏิบัติดังกล่าวอาจทำให้หน่วยงาน Compliance ยังไม่มีความอิสระเท่าที่ควรในการดำเนินงาน
โดย ก.ล.ต สั่งให้ บล.บีฟิท รายงานผลการปฏิบัติงานของหน่วยงานCompliance ต่อคณะกรรมการตรวจสอบก่อนหรือพร้อมกับคณะกรรมการบริหาร โดย บล.บีฟิทแจ้งว่าได้แก้ไขเรื่องดังกล่าวแล้วโดยให้รายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบพร้อมกับคณะกรรมการบริหารซึ่งได้เริ่มปฏิบัติแล้ว
นอกจากนี้ การตรวจความเสี่ยงในเรื่องการดูแลลูกค้าอยู่ในระดับปานกลาง จากการที่ บล.บีฟิท ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ไม่ได้บันทึกเทปการให้คำแนะนำและรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า 3 รายในช่วงระหว่างวันที่ 23-31 มกราคม 2551 อาจเข้าข่ายปฏิบัติไม่ชอบด้วยมาตรา 113 วรรคหนึ่งแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.25535 ซึ่ง ก.ล.ต. สั่งการให้บริษัทตรวจสอบดูแลการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายโดยเคร่งครัด การปฏิบัติไม่ชอบด้วยกฎหมายดังกล่าว ต้องระวางโทษตามมาตรา 282 และคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบปรับบล.บีฟิท เป็นจำนวนเงินทั้งสิ้น 99,600 บาท โดย บล.บีฟิท แจ้งว่าได้มีหนังสือกำชับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนแล้ว
