สำนักงาน ก.ล.ต.เปิดฟังความเห็นในการปรับเกณฑ์การออก และเสนอขายกองทุนรวมของ บลจ. เพื่อให้ผู้ออกคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ หวังป้องกันความขัดแย้ง ร่วมแสดงความเห็นได้ทุกช่องทางจนถึง 30 ธ.ค.59
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะปรับปรุงเกณฑ์เกี่ยวกับการออกเสนอขายกองทุนรวมของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) เพื่อให้มั่นใจว่า บลจ.มีกระบวนการออกกองทุนรวมที่ได้คำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยมีกลไกป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีการคัดเลือกตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุนให้สอดคล้องกับประเภทกองทุนรวม และผู้ลงทุนกลุ่มเป้าหมาย รวมถึงมีการสื่อสารข้อมูลแก่ตัวกลาง และผู้ลงทุนอย่างชัดเจน โดยการดำเนินการในเรื่องนี้เป็นส่วนหนึ่งของแผนยุทธศาสตร์ 3 ปี ด้านการปรับปรุงระบบนิเวศน์ที่เกี่ยวข้องกับการนำเสนอผลิตภัณฑ์ คือ ผู้ลงทุน
ทั้งนี้ เกณฑ์ที่ปรับปรุงใหม่ครอบคลุมองค์ประกอบสำคัญ 4 ด้าน ได้แก่ (1) การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การพัฒนาผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (3) การคัดเลือกตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน และการสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (4) การติดตามความเหมาะสมของผลิตภัณฑ์กองทุนรวม และการทำหน้าที่ของตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน
โดย ก.ล.ต.เปิดให้ผู้สนใจทั่วไปร่วมแสดงความคิดเห็น โดยเผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. (www.sec.or.th/hearing) จึงขอเชิญผู้ที่เกี่ยวข้อง และผู้สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้บนเว็บไซต์ หรือที่โทรสาร 0-2263-6503 หรือทาง e-mail ที่ teerawat@sec.or.th จนถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2559
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. มีแนวคิดที่จะปรับปรุงเกณฑ์เกี่ยวกับการออกเสนอขายกองทุนรวมของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) เพื่อให้มั่นใจว่า บลจ.มีกระบวนการออกกองทุนรวมที่ได้คำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยมีกลไกป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีการคัดเลือกตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุนให้สอดคล้องกับประเภทกองทุนรวม และผู้ลงทุนกลุ่มเป้าหมาย รวมถึงมีการสื่อสารข้อมูลแก่ตัวกลาง และผู้ลงทุนอย่างชัดเจน โดยการดำเนินการในเรื่องนี้เป็นส่วนหนึ่งของแผนยุทธศาสตร์ 3 ปี ด้านการปรับปรุงระบบนิเวศน์ที่เกี่ยวข้องกับการนำเสนอผลิตภัณฑ์ คือ ผู้ลงทุน
ทั้งนี้ เกณฑ์ที่ปรับปรุงใหม่ครอบคลุมองค์ประกอบสำคัญ 4 ด้าน ได้แก่ (1) การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การพัฒนาผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (3) การคัดเลือกตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน และการสื่อสารข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (4) การติดตามความเหมาะสมของผลิตภัณฑ์กองทุนรวม และการทำหน้าที่ของตัวกลางในการเสนอขายหน่วยลงทุน
โดย ก.ล.ต.เปิดให้ผู้สนใจทั่วไปร่วมแสดงความคิดเห็น โดยเผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. (www.sec.or.th/hearing) จึงขอเชิญผู้ที่เกี่ยวข้อง และผู้สนใจร่วมแสดงความคิดเห็นได้บนเว็บไซต์ หรือที่โทรสาร 0-2263-6503 หรือทาง e-mail ที่ teerawat@sec.or.th จนถึงวันที่ 30 ธันวาคม 2559
