ก.ล.ต.กล่าวโทษผู้กระทำผิดกรณีสร้างราคา และปริมาณการซื้อขายหุ้นของ บมจ.สหโมเสค อุตสาหกรรม หรือ UMI ต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษ จำนวน 4 ราย ได้แก่ (1) น.ส.ปวีณา เหล่าวิวัฒน์วงศ์ (2) นางปัณพร เหล่าวิวัฒน์วงศ์ (3) น.ส.วรัญญา เหล่าวิวัฒน์วงศ์ และ (4) นายตรัยรัธน์ ตรีรัตนพันธุ์
ก.ล.ต.ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า น.ส.ปวีณา ซึ่งขณะเกิดเหตุเป็นประธานคณะกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการของ UMI รวมถึง นางปัณพร น.ส.วรัญญา และนายตรัยรัธน์ ได้ตกลงหรือร่วมรู้เห็นกับบุคคลอีก 9 ราย ในการใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จำนวนหลายบัญชีเพื่อสร้างราคา และปริมาณการซื้อขายหุ้น UMI ระหว่างวันที่ 9 มกราคม 2556 ถึงวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556 ในลักษณะอำพรางเพื่อให้บุคคลทั่วไปหลงผิดไปว่า หุ้น UMI มีการซื้อขายกันมากผ่านการซื้อขายในลักษณะต่อเนื่องจนผิดไปจากสภาพปกติของตลาด
เนื่องด้วยการกระทำดังกล่าวเป็นความผิดตามมาตรา 243 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2535 ประกอบกับมาตรา 83 และมาตรา 86 แห่งประมวลกฎหมายอาญา ซึ่งมีระวางโทษตามมาตรา 296 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ฯ จำคุกไม่เกิน 2 ปี หรือปรับเป็นเงินไม่เกิน 2 เท่าของผลประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับ แต่ต้องไม่น้อยกว่า 500,000 บาท หรือทั้งจำทั้งปรับ
อย่างไรก็ตาม เนื่องจาก น.ส.ปวีณา นางปัณพร น.ส.วรัญญา และนายตรัยรัธน์ ไม่ยินยอมเข้ารับการเปรียบเทียบความผิด ก.ล.ต.จึงได้กล่าวโทษต่อกรมสอบสวนคดีพิเศษเพื่อให้พิจารณาดำเนินการตามกฎหมายต่อไป ซึ่งตลอดระยะเวลาการกล่าวโทษดำเนินคดี น.ส.ปวีณา ไม่สามารถดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการ หรือผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ใดๆ
ทั้งนี้ การกล่าวโทษของ ก.ล.ต.เป็นเพียงจุดเริ่มต้นของกระบวนการบังคับใช้กฎหมายทางอาญาเท่านั้น ภายใต้กระบวนการนี้การพิจารณาวินิจฉัยว่าบุคคลใดเป็นผู้กระทำผิดกฎหมายเป็นขั้นตอนในอำนาจการสอบสวนของพนักงานสอบสวน การสั่งฟ้องคดีของพนักงานอัยการ ตลอดจนดุลพินิจของศาลยุติธรรม
