ก.ล.ต. ปรับปรุงเกณฑ์การประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการรายงานการเปลี่ยนแปลงระบบงาน การทำ suitability test และการรายงานทรัพย์สินของลูกค้า
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. แจ้งว่า คณะกรรมการกำกับตลาดทุน มีมติเห็นชอบการปรับปรุงหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ โดยให้ผู้ประกอบธุรกิจรายงานการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อการประกอบธุรกิจภายใต้เงื่อนไขที่ได้รับใบอนุญาต เพื่อให้สามารถตรวจสอบระบบงานได้อย่างมีประสิทธิภาพ และสอดคล้องตามหลักสากล และแก้ไขข้อกำหนดการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน หรือการทำธุรกรรม (Suitability Test) ให้ยืดหยุ่นมากขึ้น
เช่น ยกเว้นให้ไม่ต้องทำ suitability test สำหรับการลงทุนในหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น หรือตราสารหนี้ที่ออกใหม่ หากลูกค้าผ่านการทำ suitability test ต่อผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นมาแล้วไม่เกิน 2 ปี นอกจากนี้ ยังปรับปรุงเกณฑ์การจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อลดภาระ และเพิ่มความยืดหยุ่นมากขึ้น โดยให้จัดส่งรายงานดังกล่าวของลูกค้า ณ สิ้นเดือน ภายในวันทำการที่ 5 ของเดือนถัดไป และลดความถี่การส่งรายงานให้ลูกค้าที่ไม่มีธุรกรรมติดต่อกันเป็นเวลานานตั้งแต่ 1 ปีขึ้นไป โดยให้จัดส่งรายงานอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. แจ้งว่า คณะกรรมการกำกับตลาดทุน มีมติเห็นชอบการปรับปรุงหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ โดยให้ผู้ประกอบธุรกิจรายงานการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อการประกอบธุรกิจภายใต้เงื่อนไขที่ได้รับใบอนุญาต เพื่อให้สามารถตรวจสอบระบบงานได้อย่างมีประสิทธิภาพ และสอดคล้องตามหลักสากล และแก้ไขข้อกำหนดการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน หรือการทำธุรกรรม (Suitability Test) ให้ยืดหยุ่นมากขึ้น
เช่น ยกเว้นให้ไม่ต้องทำ suitability test สำหรับการลงทุนในหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น หรือตราสารหนี้ที่ออกใหม่ หากลูกค้าผ่านการทำ suitability test ต่อผู้ประกอบธุรกิจรายอื่นมาแล้วไม่เกิน 2 ปี นอกจากนี้ ยังปรับปรุงเกณฑ์การจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อลดภาระ และเพิ่มความยืดหยุ่นมากขึ้น โดยให้จัดส่งรายงานดังกล่าวของลูกค้า ณ สิ้นเดือน ภายในวันทำการที่ 5 ของเดือนถัดไป และลดความถี่การส่งรายงานให้ลูกค้าที่ไม่มีธุรกรรมติดต่อกันเป็นเวลานานตั้งแต่ 1 ปีขึ้นไป โดยให้จัดส่งรายงานอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง
