สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน “นิธิศ อินทนากรณ์” สังกัด บล.กสิกรไทย 6 เดือน ฐานรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและหลักทรัพย์แทนลูกค้ามีผลตั้งแต่วันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2558
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต.ได้รับรายงานการตรวจสอบของบริษัท กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายนิธิศ รับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และหลักทรัพย์แทนลูกค้า จำนวน 2 ราย โดยตัดสินใจซื้อขายแทนลูกค้าอย่างต่อเนื่องในปริมาณที่สูงรวมกว่า 300 ล้านบาท ในช่วงเดือนตุลาคม 2555 ถึงมีนาคม 2556 และอีกกว่า 93 ล้านบาท ในช่วงเดือนกรกฎาคม 2556 ถึงมกราคม 2557 โดยในช่วงแรกพบบทสนทนาระหว่างนายนิธิศ และลูกค้าในลักษณะที่ตัดสินใจซื้อขายแทนลูกค้าก่อนแล้วรายงานให้ลูกค้าทราบภายหลัง ซึ่งลูกค้ารับทราบ และไม่ได้ทักท้วงหรือสอบถามข้อมูลแต่อย่างใด
นอกจากนี้ ในช่วงที่ 2 นายนิธิศยังได้ขออนุญาตลูกค้าส่งคำสั่งซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือหลักทรัพย์ในบัญชี โดยกำหนดช่วงราคาที่จะซื้อขายเป็นกรอบกว้างๆ ไว้ล่วงหน้า เพื่อให้สามารถส่งคำสั่งได้ทันทีเมื่อได้ระดับราคาตามเป้าหมาย
โดยการรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และหลักทรัพย์แทนลูกค้า เป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนายนิธิศ เป็นเวลา 6 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.กสิกรไทย ได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนของนายนิธิศ แล้วเป็นเวลา 1 เดือน จึงเหลือระยะเวลาพักการให้ความเห็นชอบต่อไปอีกเป็นเวลา 5 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2558
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต.ได้รับรายงานการตรวจสอบของบริษัท กสิกรไทย จำกัด (มหาชน) จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายนิธิศ รับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และหลักทรัพย์แทนลูกค้า จำนวน 2 ราย โดยตัดสินใจซื้อขายแทนลูกค้าอย่างต่อเนื่องในปริมาณที่สูงรวมกว่า 300 ล้านบาท ในช่วงเดือนตุลาคม 2555 ถึงมีนาคม 2556 และอีกกว่า 93 ล้านบาท ในช่วงเดือนกรกฎาคม 2556 ถึงมกราคม 2557 โดยในช่วงแรกพบบทสนทนาระหว่างนายนิธิศ และลูกค้าในลักษณะที่ตัดสินใจซื้อขายแทนลูกค้าก่อนแล้วรายงานให้ลูกค้าทราบภายหลัง ซึ่งลูกค้ารับทราบ และไม่ได้ทักท้วงหรือสอบถามข้อมูลแต่อย่างใด
นอกจากนี้ ในช่วงที่ 2 นายนิธิศยังได้ขออนุญาตลูกค้าส่งคำสั่งซื้อหรือขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือหลักทรัพย์ในบัญชี โดยกำหนดช่วงราคาที่จะซื้อขายเป็นกรอบกว้างๆ ไว้ล่วงหน้า เพื่อให้สามารถส่งคำสั่งได้ทันทีเมื่อได้ระดับราคาตามเป้าหมาย
โดยการรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และหลักทรัพย์แทนลูกค้า เป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนของนายนิธิศ เป็นเวลา 6 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.กสิกรไทย ได้สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนของนายนิธิศ แล้วเป็นเวลา 1 เดือน จึงเหลือระยะเวลาพักการให้ความเห็นชอบต่อไปอีกเป็นเวลา 5 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2558
