ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายอนุศร ต่ายหัวดง สังกัดธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน) ฐานให้ข้อมูลหรือคำแนะนำไม่ครบถ้วน โดยไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน
ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของธนาคารไทยพาณิชย์ และจากการตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่าลูกค้าต้องการขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหุ้นระยะยาว (LTF) จำนวนหนึ่งที่ซื้อในปี 2556 เพื่อไปลงทุนกองทุนอื่น โดยนายอนุศรได้พิจารณารายการลงทุนใน LTF ในบัญชีลูกค้า และแจ้งลูกค้าว่าการสั่งขายหน่วยลงทุนที่ยังไม่ครบกำหนดจะถูกเรียกคืนภาษี แต่ลูกค้ายืนยันจะสั่งขายเพราะไม่ได้ใช้สิทธิลดหย่อนภาษีของ LTF ในส่วนนี้ อย่างไรก็ดี นายอนุศรไม่ได้ให้ข้อมูลหลักเกณฑ์ของกรมสรรพากรเกี่ยวกับการตัดหน่วยลงทุนในบัญชีแบบวิธีเข้าก่อนออกก่อน (FIFO) ส่งผลให้การขายครั้งนั้นเป็นการตัดขายหน่วยลงทุน LTF ของลูกค้าที่ซื้อใน 2 ปีก่อน โดยยังไม่ครบระยะเวลาตามเงื่อนไขของการได้รับสิทธิประโยชน์ทางภาษี ลูกค้าจึงถูกเรียกเก็บภาษีย้อนหลังพร้อมทั้งเบี้ยปรับเงินเพิ่ม
การให้ข้อมูลหรือคำแนะนำไม่ครบถ้วน โดยไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายอนุศร เป็นเวลา 1 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558
ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบของธนาคารไทยพาณิชย์ และจากการตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่าลูกค้าต้องการขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหุ้นระยะยาว (LTF) จำนวนหนึ่งที่ซื้อในปี 2556 เพื่อไปลงทุนกองทุนอื่น โดยนายอนุศรได้พิจารณารายการลงทุนใน LTF ในบัญชีลูกค้า และแจ้งลูกค้าว่าการสั่งขายหน่วยลงทุนที่ยังไม่ครบกำหนดจะถูกเรียกคืนภาษี แต่ลูกค้ายืนยันจะสั่งขายเพราะไม่ได้ใช้สิทธิลดหย่อนภาษีของ LTF ในส่วนนี้ อย่างไรก็ดี นายอนุศรไม่ได้ให้ข้อมูลหลักเกณฑ์ของกรมสรรพากรเกี่ยวกับการตัดหน่วยลงทุนในบัญชีแบบวิธีเข้าก่อนออกก่อน (FIFO) ส่งผลให้การขายครั้งนั้นเป็นการตัดขายหน่วยลงทุน LTF ของลูกค้าที่ซื้อใน 2 ปีก่อน โดยยังไม่ครบระยะเวลาตามเงื่อนไขของการได้รับสิทธิประโยชน์ทางภาษี ลูกค้าจึงถูกเรียกเก็บภาษีย้อนหลังพร้อมทั้งเบี้ยปรับเงินเพิ่ม
การให้ข้อมูลหรือคำแนะนำไม่ครบถ้วน โดยไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายอนุศร เป็นเวลา 1 เดือน มีผลตั้งแต่วันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2558
