ก.ล.ต.เปิดให้ลงทุนในตราสารอนุพันธ์ ตปท.ผ่าน บล.ได้ โดยไม่จำกัดวัตถุประสงค์ ดีเดย์ 1 ก.ค.55
นายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า คณะกรรมการกำกับตลาดทุนเห็นชอบแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ที่ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (exchange traded derivatives) ต่างประเทศของผู้ลงทุนรายย่อยที่ลงทุนผ่านบริษัทหลักทรัพย์ ให้สามารถลงทุนได้โดยไม่จำกัดวัตถุประสงค์การลงทุน เพื่อให้ผู้ลงทุนมีทางเลือกในการลงทุนที่หลากหลาย และเพิ่มพูนประสบการณ์การลงทุนในต่างประเทศของผู้ลงทุนรายย่อยให้มากขึ้น โดยยังคงปฏิบัติตามขั้นตอน และวิธีปฏิบัติที่สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทยกำหนดซึ่งได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต.
นอกจากนี้ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนเห็นชอบกำหนดหลักเกณฑ์ให้ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทหุ้น และตราสารหนี้ (บริษัทหลักทรัพย์ และธนาคารพาณิชย์ที่ได้รับใบอนุญาต) ทำความรู้จักลูกค้าก่อนที่จะจำหน่ายสินค้า ด้วยการทำแบบประเมินความสามารถในการรับความเสี่ยง (suitability test) เพื่อให้ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์สามารถให้คำแนะนำ และเสนอขายสินค้าการลงทุนที่เหมาะสมกับความต้องการของผู้ลงทุนภายใต้ความเสี่ยงที่ผู้ลงทุนยอมรับได้ ซึ่งจะเป็นประโยชน์ต่อทั้งแก่ผู้ลงทุน และผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และทำให้เจตนารมณ์ในการคุ้มครองผู้ลงทุนด้วยการแนะนำและเสนอขายสินค้าที่เหมาะสมครอบคลุมทั้งตลาดแรก และตลาดรอง รวมทั้งเป็นการปฏิบัติในลักษณะเดียวกันในหลักทรัพย์ทุกประเภทด้วย
ทั้งนี้ การจัดทำ suitability test กำหนดไว้อย่างยืดหยุ่น เช่น ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์สามารถกำหนดแบบสอบถามเองได้ อาจแจกแบบสอบถามไปพร้อมกับใบจองซื้อหลักทรัพย์เพื่อให้ลูกค้าทำไว้ล่วงหน้า กรณีที่เป็นลูกค้าเก่าที่เคยทำ suitability test ไว้แล้วไม่ต้องทำใหม่ และกรณีเป็นลูกค้าบริษัทอื่นที่เคยทำแล้ว อาจใช้วิธีการยืนยันแทนการทำใหม่ เป็นต้น หลักเกณฑ์นี้จะให้เวลาแก่ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์เตรียมระบบงานระยะหนึ่ง โดยจะมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2555
