ก.ล.ต.สั่งโบรกเกอร์คุมเข้ม ดูแลการมอบอำนาจซื้อขายของลูกค้า หลังพบโบรกเกอร์ยอมให้ลูกค้ามอบอำนาจซื้อขายให้กับผู้มอบหลายราย ซึ่งนำไปสู่การซื้อขายไม่เหมาะสม -พบการทำเควายซียังไม่ครบถ้วน หวั่น ลูกค้า-โบรกเกอร์เกิดความเสียหายส่งผลกระทบความเชื่อถือของตลาดทุนโดยรวม
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ส่งหนังสือเวียนไปยังบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท และบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เรื่องการควบคุมดูแลการมอบอำนาจการซื้อขายของลูกค้า เนื่องจาก ก.ล.ต.ตรวจพบว่าบริษัทหลักทรัพย์แห่งยินยอมให้ลูกค้า 1 ราย มอบอำนาจการซื้อขายให้ผู้รับมอบอำนาจหลายราย หรือ ผู้รับมอบอำนาจ 1 ราย รับมอบอำนาจซื้อขายแทนลูกค้าหลายราย หรือ ผู้รับมอบอำนาจ 1 ราย รับมอบอำนาจซื้อขายแทนลูกค้าหลายราย โดยบริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีมาตรการควบคุมดูแลและตรวจสอบบัญชีลักษณะดังกล่าวที่รัดกุมเพียงพอเพื่อให้มั่นใจว่าจะไม่มีการใช้การมอบอำนาจเป็นช่องทางในการหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของทางการ
ทั้งนี้ เนื่องจาก ก.ล.ตงตรวจพบพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายไม่เหมาะสมอันรวมไปถึงการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเอง (wash sale) รวมทั้งยังพบว่ามีการทำความรู้จักลูกค้า( KYC) และ ตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (CDD )ไม่ครบถ้วนสมบูรณ์ พฤติกรรมในลักษณะเช่นนี้อาจทำให้เกิดความเสียหายต่อลูกค้าและบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งจะส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือของตลาดทุนโดยรวม
ดังนั้นก.ล.ต.ขอกำชับให้บริษัทหลักทรัพย์และตัวเทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทุกแห่งควบคุมดูแลให้มีการมอบอำนาจหรือรับมอบอำนาจในการซื้อขายตามความจำเป็นเหมาะสม และเพื่อให้มั่นใจว่าจะมีการใช้การมอบอำนาจเป็นช่องทางในการหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของทางการหรือเป็นช่องทางในการส่งคำสั่งซื้อขายไม่เหมาะสม บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องทำ KYC/CDD บัญชีลักษณะดังกล่าวอย่างเคร่งครัดและต้องกำหนดมาตรการในการควบคุมดูแลและตรวจสอบพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายให้รัดกุมยิ่งขึ้น
อย่างไรก็ตามหกาพบว่าบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ได้เข้มงวดในการกำกับดูแลและตรวจสอบบัญชีลักษณะดังกล่าว ก.ล.ต.จะพิจารณาในเบื้องต้นว่าบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล้วงหน้ามีระบบการบริหารความเสี่ยงและระบบการควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพ และก.ล.ต.จะดำเนินการกับกรณีดังกล่าวอย่างเคร่งครัด
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ส่งหนังสือเวียนไปยังบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท และบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เรื่องการควบคุมดูแลการมอบอำนาจการซื้อขายของลูกค้า เนื่องจาก ก.ล.ต.ตรวจพบว่าบริษัทหลักทรัพย์แห่งยินยอมให้ลูกค้า 1 ราย มอบอำนาจการซื้อขายให้ผู้รับมอบอำนาจหลายราย หรือ ผู้รับมอบอำนาจ 1 ราย รับมอบอำนาจซื้อขายแทนลูกค้าหลายราย หรือ ผู้รับมอบอำนาจ 1 ราย รับมอบอำนาจซื้อขายแทนลูกค้าหลายราย โดยบริษัทหลักทรัพย์ยังไม่มีมาตรการควบคุมดูแลและตรวจสอบบัญชีลักษณะดังกล่าวที่รัดกุมเพียงพอเพื่อให้มั่นใจว่าจะไม่มีการใช้การมอบอำนาจเป็นช่องทางในการหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของทางการ
ทั้งนี้ เนื่องจาก ก.ล.ตงตรวจพบพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายไม่เหมาะสมอันรวมไปถึงการส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะจับคู่ซื้อขายกันเอง (wash sale) รวมทั้งยังพบว่ามีการทำความรู้จักลูกค้า( KYC) และ ตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (CDD )ไม่ครบถ้วนสมบูรณ์ พฤติกรรมในลักษณะเช่นนี้อาจทำให้เกิดความเสียหายต่อลูกค้าและบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งจะส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือของตลาดทุนโดยรวม
ดังนั้นก.ล.ต.ขอกำชับให้บริษัทหลักทรัพย์และตัวเทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทุกแห่งควบคุมดูแลให้มีการมอบอำนาจหรือรับมอบอำนาจในการซื้อขายตามความจำเป็นเหมาะสม และเพื่อให้มั่นใจว่าจะมีการใช้การมอบอำนาจเป็นช่องทางในการหลีกเลี่ยงการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของทางการหรือเป็นช่องทางในการส่งคำสั่งซื้อขายไม่เหมาะสม บริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องทำ KYC/CDD บัญชีลักษณะดังกล่าวอย่างเคร่งครัดและต้องกำหนดมาตรการในการควบคุมดูแลและตรวจสอบพฤติกรรมการส่งคำสั่งซื้อขายให้รัดกุมยิ่งขึ้น
อย่างไรก็ตามหกาพบว่าบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่ได้เข้มงวดในการกำกับดูแลและตรวจสอบบัญชีลักษณะดังกล่าว ก.ล.ต.จะพิจารณาในเบื้องต้นว่าบริษัทหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล้วงหน้ามีระบบการบริหารความเสี่ยงและระบบการควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพ และก.ล.ต.จะดำเนินการกับกรณีดังกล่าวอย่างเคร่งครัด
