ก.ล.ต.คุมเข้มผู้บริหาร บล. - บลจ. และตัวแทนซื้อขายสัญญาล่วงหน้า นำระบบบันทึกคะแนนความผิด 3 ปีเข้าขู่ หวังกระต้นผู้บริหารทำงาน-ปฏิบัติงานให้มีคุณภาพ เริ่มตั้งแต่ 1-2 คะแนนโดนภาคภัณฑ์ 3-4 คะแนนตำนิ 5-6 คะแนนสั่งพักงาน และ 7 คะแนนสั่งปลดจากการเป็นผู้บริหาร พร้อมเปิดเผยข้อมูลต่อสาธารณชน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)ส่งหนังสือเวียนไปยัง บริษัทหลักทรัพย์(บล.) ทุกแห่ง บล. ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกบริษัท บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกบริษัท นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (บลจ.)ประธานชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เรื่องมาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (Point System)
ทั้งนี้จากการที่ผู้บริหารของบล. บลจ. ตัวแทนซื้อขายสัญญาล่วงหน้า และผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นผู้ที่มีความสำคัญอย่างยิ่งในการที่จะทำให้การดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ หรือธุรกิจจัดการลงทุนมีระบบงานและระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานที่ดี รวมถึงทำให้เกิดวัฒนธรรมของการกำกับดูแลกิจการที่ดีภายในองค์กร ส่วนผู้บริหารกองทุนก็เป็นผู้ที่มีบทบาทสำคัญอย่างยิงในการตัดสินใจลงทุนเพื่อผู้ถือหน่วยลงทุน ซึ่งการมีผู้บริหารและ ผู้จัดการกองทุนที่มีคุณภาพ มีการคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุน จะก่อให้เกิดความไว้วางใจแก่ผู้ลงทุน
ดังนั้น ก.ล.ต. จึงเห็นว่า มาตรการหนึ่งที่จะเสริมสร้างให้ผู้บริหารของบล. ผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการกองทุน ให้ความสำคัญในเรื่องดังกล่าว คือ การกำหนดให้บุคคลดังกล่าวมีความรับผิดชอบส่วนตัวในการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว
ทั้งนี้เพื่อให้ก.ล.ต.มีเครื่องมีในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้บริหารของบริษัท และผู้จัดการกองทุน ให้มีมาตรฐานที่ดียิ่งขึ้น ก.ล.ต.จึงนำระบบบันทึกคะแนนความผิด โดยระบบดังกล่าวจะคำนึงถึงระดับความร้ายแรงและความถี่ของพฤติกรรมที่เข้าข่ายฝ่าฝืน หรือปฏิบัติไม่ชอบด้วยกฎหมายหรือจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการประกอบธุรกิจ โดยขอบเขตการบังคับใช้ กรณีผู้บริหารของบริษัทได้กระทำผิด หรือมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ หรือมีพฤติกรรมไม่เหมาะสมอันเป็นลักษณะต้องห้ามหรือกรณีที่บริษัทมีการกระทำผิดและก.ล.ต.พิจารณาแล้วเห็นว่าการกระทำผิดดังกล่าวเกิดจากการที่ผู้บริหาร สั่งการหรือไม่ส่งการ กระทำการหรืองดเว้นกระทำการ หรือละเลยการทำหน้าที่ตามสมควรในการตรวจสอบดูแลไม่ให้บริษัทฝ่าฝืนหรือปฏิบัติไม่ชอบด้วยกฎหมายอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อฐานะการเงินการดำเนินธุรกิจ หรือต่อลูกค้า หรือมีการปฏิบัติในลักษณะอื่นใดอันเป็นลักษณะต้องห้ามตามกฎหมาย
ส่วนกรณีของผู้จัดการกองทุน กระทำผิด หรือกรณีที่บลจ.มีการกระทำผิดและก.ล.ต.พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำผิดดังกล่าวเกิดจากการที่ผู้จัดการกองทุน จัดการลงทุนโดยไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพหรือ ขาดความระมัดระวังหรือ มีพฤติกรรมจงใจโดยไม่ได้ใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ ไม่คำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ที่ดีที่สุดให้แก่ลูกค้า และไม่ตั้งอยู่บนหลักแห่งความซื่อสัตย์สุจริตและความรอบคอบระมัดระวัง
สำหรับระดับคะแนนความผิดและการดำเนินการ หากการกระทำความผิดมีผลกระทบเล็กน้อย หรือไม่ใช้ความระมัดระวังเท่าที่ควร คะแนนที่ได้ในแต่ละครั้ง คือ 1 หรือ 2 คะแนน หากผลกระทบปานกลางหรือไม่ปฏิบัติงานโดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ คะแนนที่ได้ในแต่ละครั้ง คือ3 หรือ 4 คะแนน และหากมีผลกระทบมากหรือจงใจกระทำผิดหรือแสวงหาผลประโยชน์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นในลักษณะเอาเปรียบผู้ลงทุน หรือมี การปฏิบัติในลักษณะส่อไปในทางไม่สุจริต คะแนนที่ได้รับแต่ละครั้งจะมากกว่า 4 คะแนน
อย่างไรก็ตาม ผู้กระทำผิดถูกลงโทษ ก.ล.ต.จะบันทึกประวัติการถูกลงโทษเป็นคะแนนตามระดับโทษที่ได้รับ หากผู้กระทำผิดมีการกระทำผิดขึ้นอีก ก.ล.ต.จะนำคะแนนที่บันทึกไว้จากประวัติการถูกลงโทษมาใช้เป็นปัจจัยในการเพิ่มระดับโทษทางปกครองที่จะลงสำหรับการกระทำผิดครั้งใหม่
โดยในแต่ละระดับคะแนนมีบทลงโทษ คือ 1-2 คะแนน บทลงโทษ คือ ภาคทัณฑ์โดยไม่เปิดเผย โดยจะมีการดำเนินการมีหนังสือถึงผู้กระทำผิดโดยแจ้งคะแนนและสิทธิอุทธรณ์ มีหนังสือถึงประธานกรรมการ (กรณีผู้จัดการหรือกรรมการ) หรือมีหนังสือถึงผู้จัดการ (ผู้จัดการกองทุน หรือผู้บริหารอื่น) เพื่อแจ้งการดำเนินการ แจ้งยังสมาคมบลจ. หรือ สมาคมบล.ถึงพฤติกรรมความผิดโดยไม่เปิดเผยชื่อผู้กระทำผิดและบริษัทที่สังกัด หากมีคะแนน 3-4 คะแนน บทลงโทษคือ ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน 5-6 คะแนนบทลงโทษพักงาน หาก 7 คะแนนบทลงโทษคือเพิกถอน ซึ่งระดับคะแนน 3-7 นั้น ทางก.ล.ต.จะมีส่งหนังสือถึงผู้กระทำผิดโดยแจ้งคะแนนและสิทธิอุทธรณ์ มีหนังสือถึงประธานกรรมการ (กรณีผู้จัดการหรือกรรมการกระทำผิด) หรือมีหนังสือถึงผู้จัดการ (กรณีผู้จัดการกองทุน หรือผู้บริหารอื่น) เพื่อแจ้งการดำเนินการ และจะมีการเปิดเผยรายชื่อผู้กระทำความผิด และบริษัทที่สังกัด ต่อสาธารณชน
อย่างไรก็ตาม ในการบันทึกคะแนนความผิดจะบันทึกเป็นคะแนนของแต่ละบุคคลโดยไม่พิจารณาเรื่องสังกัดบริษัทใด และในกรณีที่บุคคลใดมีสถานะเป็นทั้งผู้บริหาร และผู้จัดการกองทุนจะนับรวมคะแนนความผิดของทั้ง 2 สถานะเข้าด้วยกัน โดยบริษัทที่รับผู้บริหาร หรือผู้จัดการกองทุน เข้าปฏิบัติงานสามารถสอบถามคะแนนความผิดจากก.ล.ต.ได้โดยการแสดงหนังสือยินยอมให้เปิดเผยข้อมูลจากผู้บริหารหรือผู้จัดการกองทุนดังกล่าวต่อก.ล.ต. ซึ่งการเปิดเผยก.ล.ต.จะให้ข้อมูลคะแนนความผิดในช่วง 3 ปีย้อนหลัง ส่วนการล้างคะแนน จะล้างเมื่อผู้กระทำผิดได้รับโทษเพิกถอน หรือเมื่อครบระยะเวลา 3 ปี โดยจะล้างทิ้งเฉพาะคะแนนที่ครบกำหนด
ขณะเดียวกัน ก.ล.ต.อาจนำพฤติกรรมภายหลังการกระทำผิด เช่น การให้ความร่วมมือต่อก.ล.ต.หรือ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในการชี้แจงข้อมูล หรือรวบรวมพยานหลักฐานหรือแก้ไขปัญหาเพื่อลดผลกระทบ หรือ การเยียวยาความเสียหายที่เกิดขึ้น มาประกอบการพิจารณาปรับเพิ่มหรือ ลดระดับความรุนแรงของมาตรการลงโทษได้
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)ส่งหนังสือเวียนไปยัง บริษัทหลักทรัพย์(บล.) ทุกแห่ง บล. ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกบริษัท บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกบริษัท นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (บลจ.)ประธานชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เรื่องมาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (Point System)
ทั้งนี้จากการที่ผู้บริหารของบล. บลจ. ตัวแทนซื้อขายสัญญาล่วงหน้า และผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นผู้ที่มีความสำคัญอย่างยิ่งในการที่จะทำให้การดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ หรือธุรกิจจัดการลงทุนมีระบบงานและระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานที่ดี รวมถึงทำให้เกิดวัฒนธรรมของการกำกับดูแลกิจการที่ดีภายในองค์กร ส่วนผู้บริหารกองทุนก็เป็นผู้ที่มีบทบาทสำคัญอย่างยิงในการตัดสินใจลงทุนเพื่อผู้ถือหน่วยลงทุน ซึ่งการมีผู้บริหารและ ผู้จัดการกองทุนที่มีคุณภาพ มีการคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุน จะก่อให้เกิดความไว้วางใจแก่ผู้ลงทุน
ดังนั้น ก.ล.ต. จึงเห็นว่า มาตรการหนึ่งที่จะเสริมสร้างให้ผู้บริหารของบล. ผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการกองทุน ให้ความสำคัญในเรื่องดังกล่าว คือ การกำหนดให้บุคคลดังกล่าวมีความรับผิดชอบส่วนตัวในการปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าว
ทั้งนี้เพื่อให้ก.ล.ต.มีเครื่องมีในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้บริหารของบริษัท และผู้จัดการกองทุน ให้มีมาตรฐานที่ดียิ่งขึ้น ก.ล.ต.จึงนำระบบบันทึกคะแนนความผิด โดยระบบดังกล่าวจะคำนึงถึงระดับความร้ายแรงและความถี่ของพฤติกรรมที่เข้าข่ายฝ่าฝืน หรือปฏิบัติไม่ชอบด้วยกฎหมายหรือจรรยาบรรณหรือมาตรฐานในการประกอบธุรกิจ โดยขอบเขตการบังคับใช้ กรณีผู้บริหารของบริษัทได้กระทำผิด หรือมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ หรือมีพฤติกรรมไม่เหมาะสมอันเป็นลักษณะต้องห้ามหรือกรณีที่บริษัทมีการกระทำผิดและก.ล.ต.พิจารณาแล้วเห็นว่าการกระทำผิดดังกล่าวเกิดจากการที่ผู้บริหาร สั่งการหรือไม่ส่งการ กระทำการหรืองดเว้นกระทำการ หรือละเลยการทำหน้าที่ตามสมควรในการตรวจสอบดูแลไม่ให้บริษัทฝ่าฝืนหรือปฏิบัติไม่ชอบด้วยกฎหมายอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อฐานะการเงินการดำเนินธุรกิจ หรือต่อลูกค้า หรือมีการปฏิบัติในลักษณะอื่นใดอันเป็นลักษณะต้องห้ามตามกฎหมาย
ส่วนกรณีของผู้จัดการกองทุน กระทำผิด หรือกรณีที่บลจ.มีการกระทำผิดและก.ล.ต.พิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำผิดดังกล่าวเกิดจากการที่ผู้จัดการกองทุน จัดการลงทุนโดยไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพหรือ ขาดความระมัดระวังหรือ มีพฤติกรรมจงใจโดยไม่ได้ใช้ความสามารถเพื่อพิทักษ์ผลประโยชน์ของลูกค้าอย่างเต็มที่ ไม่คำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ที่ดีที่สุดให้แก่ลูกค้า และไม่ตั้งอยู่บนหลักแห่งความซื่อสัตย์สุจริตและความรอบคอบระมัดระวัง
สำหรับระดับคะแนนความผิดและการดำเนินการ หากการกระทำความผิดมีผลกระทบเล็กน้อย หรือไม่ใช้ความระมัดระวังเท่าที่ควร คะแนนที่ได้ในแต่ละครั้ง คือ 1 หรือ 2 คะแนน หากผลกระทบปานกลางหรือไม่ปฏิบัติงานโดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ คะแนนที่ได้ในแต่ละครั้ง คือ3 หรือ 4 คะแนน และหากมีผลกระทบมากหรือจงใจกระทำผิดหรือแสวงหาผลประโยชน์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่นในลักษณะเอาเปรียบผู้ลงทุน หรือมี การปฏิบัติในลักษณะส่อไปในทางไม่สุจริต คะแนนที่ได้รับแต่ละครั้งจะมากกว่า 4 คะแนน
อย่างไรก็ตาม ผู้กระทำผิดถูกลงโทษ ก.ล.ต.จะบันทึกประวัติการถูกลงโทษเป็นคะแนนตามระดับโทษที่ได้รับ หากผู้กระทำผิดมีการกระทำผิดขึ้นอีก ก.ล.ต.จะนำคะแนนที่บันทึกไว้จากประวัติการถูกลงโทษมาใช้เป็นปัจจัยในการเพิ่มระดับโทษทางปกครองที่จะลงสำหรับการกระทำผิดครั้งใหม่
โดยในแต่ละระดับคะแนนมีบทลงโทษ คือ 1-2 คะแนน บทลงโทษ คือ ภาคทัณฑ์โดยไม่เปิดเผย โดยจะมีการดำเนินการมีหนังสือถึงผู้กระทำผิดโดยแจ้งคะแนนและสิทธิอุทธรณ์ มีหนังสือถึงประธานกรรมการ (กรณีผู้จัดการหรือกรรมการ) หรือมีหนังสือถึงผู้จัดการ (ผู้จัดการกองทุน หรือผู้บริหารอื่น) เพื่อแจ้งการดำเนินการ แจ้งยังสมาคมบลจ. หรือ สมาคมบล.ถึงพฤติกรรมความผิดโดยไม่เปิดเผยชื่อผู้กระทำผิดและบริษัทที่สังกัด หากมีคะแนน 3-4 คะแนน บทลงโทษคือ ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน 5-6 คะแนนบทลงโทษพักงาน หาก 7 คะแนนบทลงโทษคือเพิกถอน ซึ่งระดับคะแนน 3-7 นั้น ทางก.ล.ต.จะมีส่งหนังสือถึงผู้กระทำผิดโดยแจ้งคะแนนและสิทธิอุทธรณ์ มีหนังสือถึงประธานกรรมการ (กรณีผู้จัดการหรือกรรมการกระทำผิด) หรือมีหนังสือถึงผู้จัดการ (กรณีผู้จัดการกองทุน หรือผู้บริหารอื่น) เพื่อแจ้งการดำเนินการ และจะมีการเปิดเผยรายชื่อผู้กระทำความผิด และบริษัทที่สังกัด ต่อสาธารณชน
อย่างไรก็ตาม ในการบันทึกคะแนนความผิดจะบันทึกเป็นคะแนนของแต่ละบุคคลโดยไม่พิจารณาเรื่องสังกัดบริษัทใด และในกรณีที่บุคคลใดมีสถานะเป็นทั้งผู้บริหาร และผู้จัดการกองทุนจะนับรวมคะแนนความผิดของทั้ง 2 สถานะเข้าด้วยกัน โดยบริษัทที่รับผู้บริหาร หรือผู้จัดการกองทุน เข้าปฏิบัติงานสามารถสอบถามคะแนนความผิดจากก.ล.ต.ได้โดยการแสดงหนังสือยินยอมให้เปิดเผยข้อมูลจากผู้บริหารหรือผู้จัดการกองทุนดังกล่าวต่อก.ล.ต. ซึ่งการเปิดเผยก.ล.ต.จะให้ข้อมูลคะแนนความผิดในช่วง 3 ปีย้อนหลัง ส่วนการล้างคะแนน จะล้างเมื่อผู้กระทำผิดได้รับโทษเพิกถอน หรือเมื่อครบระยะเวลา 3 ปี โดยจะล้างทิ้งเฉพาะคะแนนที่ครบกำหนด
ขณะเดียวกัน ก.ล.ต.อาจนำพฤติกรรมภายหลังการกระทำผิด เช่น การให้ความร่วมมือต่อก.ล.ต.หรือ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในการชี้แจงข้อมูล หรือรวบรวมพยานหลักฐานหรือแก้ไขปัญหาเพื่อลดผลกระทบ หรือ การเยียวยาความเสียหายที่เกิดขึ้น มาประกอบการพิจารณาปรับเพิ่มหรือ ลดระดับความรุนแรงของมาตรการลงโทษได้
