ก.ล.ต.เตือนสมาคม บลจ.เพิ่มความเข้มงวดในการควบคุม-ดูแลการซื้อขายหุ้น ทั้งของผู้บริหารและพนักงานกองทุนรวม โดยไม่ให้เอาเปรียบกองทุนและผู้ลงทุน ด้านนายกสมาคม บลจ.แจงสมาคมมีกฎควบคุมการซื้อขายหุ้นของพนักงานและผู้บริหารอย่างเข้มงวดอยู่แล้ว
นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์( ก.ล.ต.) เปิดเผยถึงการประชุมร่วมระหว่างก.ล.ต.กับสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (บลจ.) เพื่อให้เกิดการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานในธุรกิจจัดการลงทุน โดยขอให้สมาคม บลจ. ซักซ้อมกับบริษัทสมาชิกให้เข้มงวดในการควบคุมดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ผู้บริหารและพนักงานของ บลจ.ให้เป็นไปตามกฎเกณฑ์ที่ ก.ล.ต. กำหนด โดยไม่ให้เอาเปรียบกองทุนและผู้ลงทุน และต้องตรวจสอบอย่างจริงจัง เพื่อป้องกันมิให้ผู้บริหารและพนักงานนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ และป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์จากการปฏิบัติหน้าที่เพื่อให้ผู้ลงทุนมีความเชื่อมั่นในการลงทุนในกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ซึ่ง ก.ล.ต. จะตรวจสอบบริษัทจัดการอย่างสม่ำเสมอ
นางวรวรรณ ธาราภูมิ นายกสมาคมบลจ. กล่าวว่า สมาคมมีกฎควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานและผู้บริหารให้ปฏิบัติโดยการซื้อขายนั้นพนักงานและผู้บริหารจะต้องดำเนินการดังนี้ 1. ขออนุญาตก่อนทุกครั้ง 2.ส่งรายงานการซื้อขายให้ฝ่ายกำกับการปฏิบัติงานของ บลจ. ทุกครั้งที่มีการซื้อขาย 3. ฝ่ายกำกับการปฏิบัติงานของ บลจ. จะตรวจสอบโดยเทียบกับรายการที่พนักงานรายงานมานั้นกับรายการซื้อขายจริงที่ได้จากโบรกเกอร์ที่กำหนดให้พนักงานไปซื้อขายผ่านได้โดยตรงว่าข้อมูลตรงกันไหม มีพฤติกรรมอันเป็นการเอาเปรียบกองทุนหรือไม่
ทั้งนี้ ฝ่ายกำกับการปฏิบัติงานของ บลจ. จะส่งรายงานดังกล่าวให้ ก.ล.ต. ปีละ 1 ครั้งเป็นอย่างน้อย และรายงานโดยสม่ำเสมอต่อคณะกรรมการ บลจ. โดยตรง ดังนั้น เมื่อ บลจ. ต่าง ๆ มีการกำหนดกรอบ มีการจัดทำระบบ มีการตรวจสอบ และมีการรายงานให้ ก.ล.ต. กับคณะกรรมการ บลจ. รับทราบทุกธุรกรรมที่เกิดขึ้น จึงมั่นใจถึงความโปร่งใสในการปฏิบัติงานได้
