ตลาดหลักทรัพย์ส่งหนังสือเวียน ปรับปรุงเกณฑ์การซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการซื้อขาย โดยใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์-ซื้อขายผ่านระบบดีเอ็มเอ มีผลบังคับใช้ 12 ม.ค.นี้ หลังผ่านความเห็นชอบจากที่ประชุมบริษัทสมาชิก ขณะที่ ก.ล.ต.ปรับเกณฑ์ให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อนักลงทุน หวังสร้างความยืดหยุ่น กระตุ้นให้เกินแรงจูงใจในการเข้าสู่ธุรกิจตลาดทุน
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) ส่งหนังสือเวียนไปยังบริษัทหลักทรัพย์สมาชิก และบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สมาชิก เรื่อง ปรับปรุงข้อกำหนดเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ เนื่องจาก ตลท.ได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์การซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการซื้อขายโดยใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ (Progran Trading) และหลักเกณฑ์การซื้อขายผ่านระบบDirect Market Access (DMA) ให้รองรับความต้องการของผู้ลงทุนมากยิ่งขึ้น ซึ่งได้รับฟังความเห็นจากที่ประชุมบริษัทสมาชิกแล้ว
ทั้งนี้ การปรับปรุงข้อกำหนดตลาดหลักทรัพย์ สรุปคือ การปรับปรุงหลักเกณฑ์การซื้อขายโดยใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ ได้อนุญาตเป็นการทั่วไปสำหรับ Strategy พื้นฐาน เพื่อจัดการคำสั่งซื้อขายโดยมีวัตถุประสงค์เฉพาะและชัดเจน ไม่ก่อให้เกิดผลกระทบอย่างรุนแรงต่อราคาหลักทรัพย์และภาวะการซื้อขายได้ แก่ Strategy สำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ราคาเฉลี่ย การซื้อขายเพื่อให้สอดคล้องกับปริมาณซื้อขายในตลาด ราคาอ้างอิง การซื้อขายหุ้นในปริมาณมาก และการซื้อขายหุ้นในช่วงใกล้ปิดตลาดหรือช่วง Call Market
ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์สมาชิกต้องยื่นคำขออนุญาตใช้งานต่อ ตลท.และผ่านการทดสอบระบบตามที่ ตลท.กำหนดก่อนเริ่มใช้งาน Strategy อื่น นอกจากจะพิจารณาเป็นรายกรณีไป โดยเกณฑ์เบื้องต้นที่ ตลท.จะพิจารณา คือ ต้องเป็นโปรแกรมที่ไม่มีความเสี่ยงอันจะก่อให้เกิดผลกระทบรุนแรงต่อราคาหลักทรัพย์ หรือภาวะตลาดโดยรวม ซึ่งบริษัทสมาชิกต้องมีมาตรการควบคุมความเสี่ยงที่รัดกุดมเพียงพอ
1.บริษัทหลักทรัพย์สมาชิกต้องระบุเครื่องหมาย “V” สำหรับการใช้ Progran Trading ในทุก Strategy เพื่อประโยชน์ในการติดตามและประเมินผลการใช้งาน Progran Trading ของบริษัทหลักทรัพย์สมาชิก และผ่อนปรนการจำกัดความเร็วในการส่งคำสั่งไม่เกิน 20 คำสั่งต่อวินาที จากไม่เกิน 10 คำสั่งต่อวินาที
2.การปรับปรุงหลักเกณฑ์การซื้อขายผ่านระบบ DMA อนุญาตลูกค้าสถาบันที่ซื้อขายผ่านDMA สามารถใช้ Progran Trading ได้ โดยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์การซื้อขายแบบ Progran Trading ตามข้อ 1 และผ่อนปรนการจำกัดความเร็วในการส่งคำสั่งไม่เกิน 20 คำสั่งต่อวินาที จากเดิมไม่เกิน 10 คำสั่งต่อวินาที เริ่มบังคับใช้ 12 ม.ค.2552
ด้าน สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แจ้งประกาศปรับการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน โดยยกระดับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่เป็นผู้จัดการกองทุนให้สามารถให้คำแนะนำได้ ซึ่ง ก.ล.ต.ในฐานะผู้กำกับดูแลและให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ได้ปรับปรุงประกาศ 2 ฉบับที่เกี่ยวข้องกับการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน โดยมีสาระสำคัญดังนี้
1.ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข (เจ้าหน้าที่การตลาด) ที่ได้ขึ้นทะเบียนเป็นผู้จัดการกองทุน ให้ได้รับการยกระดับเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก (ผู้วิเคราะห์หลักทรัพย์) โดยอัตโนมัติ ทั้งนี้ อายุการได้รับความเห็นชอบจะเท่ากับระยะเวลาคงเหลือของการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข เดิม
2.กรณีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ต่อมาขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนอีกประเภทหนึ่ง โดยใช้คุณสมบัติการเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ หากพ้นสภาพการเป็นผู้บริหาร ให้สามารถกลับมาเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภทเดิมก่อนใช้คุณสมบัติผู้บริหารได้
3.ผู้ที่มีประสบการณ์ในการทำงานเกี่ยวกับการซื้อขายทองคำ หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับทองคำ 2 ปี ช่วงระยะเวลา 5 ปี และทดสอบผ่านหลักสูตรความรู้เฉพาะของ gold futures รวมถึงมีคุณสมบัติอื่นครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด สามารถยื่นคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภท ข ที่ปฏิบัติหน้าที่จำกัดเฉพาะการซื้อขายในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับทองคำได้ ตั้งแต่บัดนี้ถึงวันที่ 31 ธ.ค.2553 และจะต้องขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภท ข ภายใน 31 ธ.ค.2554
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) ส่งหนังสือเวียนไปยังบริษัทหลักทรัพย์สมาชิก และบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สมาชิก เรื่อง ปรับปรุงข้อกำหนดเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ เนื่องจาก ตลท.ได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์การซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการซื้อขายโดยใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ (Progran Trading) และหลักเกณฑ์การซื้อขายผ่านระบบDirect Market Access (DMA) ให้รองรับความต้องการของผู้ลงทุนมากยิ่งขึ้น ซึ่งได้รับฟังความเห็นจากที่ประชุมบริษัทสมาชิกแล้ว
ทั้งนี้ การปรับปรุงข้อกำหนดตลาดหลักทรัพย์ สรุปคือ การปรับปรุงหลักเกณฑ์การซื้อขายโดยใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์ ได้อนุญาตเป็นการทั่วไปสำหรับ Strategy พื้นฐาน เพื่อจัดการคำสั่งซื้อขายโดยมีวัตถุประสงค์เฉพาะและชัดเจน ไม่ก่อให้เกิดผลกระทบอย่างรุนแรงต่อราคาหลักทรัพย์และภาวะการซื้อขายได้ แก่ Strategy สำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ราคาเฉลี่ย การซื้อขายเพื่อให้สอดคล้องกับปริมาณซื้อขายในตลาด ราคาอ้างอิง การซื้อขายหุ้นในปริมาณมาก และการซื้อขายหุ้นในช่วงใกล้ปิดตลาดหรือช่วง Call Market
ทั้งนี้ บริษัทหลักทรัพย์สมาชิกต้องยื่นคำขออนุญาตใช้งานต่อ ตลท.และผ่านการทดสอบระบบตามที่ ตลท.กำหนดก่อนเริ่มใช้งาน Strategy อื่น นอกจากจะพิจารณาเป็นรายกรณีไป โดยเกณฑ์เบื้องต้นที่ ตลท.จะพิจารณา คือ ต้องเป็นโปรแกรมที่ไม่มีความเสี่ยงอันจะก่อให้เกิดผลกระทบรุนแรงต่อราคาหลักทรัพย์ หรือภาวะตลาดโดยรวม ซึ่งบริษัทสมาชิกต้องมีมาตรการควบคุมความเสี่ยงที่รัดกุดมเพียงพอ
1.บริษัทหลักทรัพย์สมาชิกต้องระบุเครื่องหมาย “V” สำหรับการใช้ Progran Trading ในทุก Strategy เพื่อประโยชน์ในการติดตามและประเมินผลการใช้งาน Progran Trading ของบริษัทหลักทรัพย์สมาชิก และผ่อนปรนการจำกัดความเร็วในการส่งคำสั่งไม่เกิน 20 คำสั่งต่อวินาที จากไม่เกิน 10 คำสั่งต่อวินาที
2.การปรับปรุงหลักเกณฑ์การซื้อขายผ่านระบบ DMA อนุญาตลูกค้าสถาบันที่ซื้อขายผ่านDMA สามารถใช้ Progran Trading ได้ โดยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์การซื้อขายแบบ Progran Trading ตามข้อ 1 และผ่อนปรนการจำกัดความเร็วในการส่งคำสั่งไม่เกิน 20 คำสั่งต่อวินาที จากเดิมไม่เกิน 10 คำสั่งต่อวินาที เริ่มบังคับใช้ 12 ม.ค.2552
ด้าน สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) แจ้งประกาศปรับการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน โดยยกระดับผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่เป็นผู้จัดการกองทุนให้สามารถให้คำแนะนำได้ ซึ่ง ก.ล.ต.ในฐานะผู้กำกับดูแลและให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ได้ปรับปรุงประกาศ 2 ฉบับที่เกี่ยวข้องกับการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน โดยมีสาระสำคัญดังนี้
1.ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข (เจ้าหน้าที่การตลาด) ที่ได้ขึ้นทะเบียนเป็นผู้จัดการกองทุน ให้ได้รับการยกระดับเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก (ผู้วิเคราะห์หลักทรัพย์) โดยอัตโนมัติ ทั้งนี้ อายุการได้รับความเห็นชอบจะเท่ากับระยะเวลาคงเหลือของการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข เดิม
2.กรณีผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ต่อมาขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนอีกประเภทหนึ่ง โดยใช้คุณสมบัติการเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ หากพ้นสภาพการเป็นผู้บริหาร ให้สามารถกลับมาเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภทเดิมก่อนใช้คุณสมบัติผู้บริหารได้
3.ผู้ที่มีประสบการณ์ในการทำงานเกี่ยวกับการซื้อขายทองคำ หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับทองคำ 2 ปี ช่วงระยะเวลา 5 ปี และทดสอบผ่านหลักสูตรความรู้เฉพาะของ gold futures รวมถึงมีคุณสมบัติอื่นครบถ้วนตามที่ประกาศกำหนด สามารถยื่นคำขอรับความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภท ข ที่ปฏิบัติหน้าที่จำกัดเฉพาะการซื้อขายในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับทองคำได้ ตั้งแต่บัดนี้ถึงวันที่ 31 ธ.ค.2553 และจะต้องขอความเห็นชอบเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภท ข ภายใน 31 ธ.ค.2554
