ตลาดหลักทรัพย์เห็นชอบตามข้อเสนอสมาคมโบรกเกอร์คลายเกณฑ์ขายชอร์ต ยกเว้นวางหลักประกัน 15% ในบัญชีเงินสดที่ซื้อ-ขาย ในโบรกเกอร์รายเดียวกัน เหตุ ผู้ทำธุรกรรมดังกล่าวต้องวางประกัน 150% หวังลดภาระวางหลักประกันของลูกค้าไม่ให้ซ้ำซ้อนกัน แต่หากซื้อคืนที่ บล.รายอื่นต้องวางหลักทรัพย์ 15% ก่อนการซื้อคืน พร้อมให้นำหุ้นที่ยืมแต่ยังไม่ขายมาวางเป็นหลักประกันในบัญชีเงินสดได้
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ได้ส่งหนังสือเวียนไปยังบริษัทสมาชิก (บริษัทหลักทรัพย์) และบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สมาชิกทุกบริษัท เรื่องแนวทางปฏิบัติในการขายชอร์ต ซึ่งเกี่ยวข้องกับธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ เนื่องจากสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ได้หารือตลาดหลักทรัพย์ เกี่ยวกับกฎเกณฑ์การขายชอร์ตที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมการยืม และให้ยืมหลักทรัพย์ เพื่อให้บริษัทสมาชิกสามารถจัดทำระบบและปฏิบัติงานได้ถูกต้องตามเกณฑ์ขณะเดียวกันก็ส่งเสริมต่อการทำธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
โดยจากการหารือร่วมกันระหว่าง ตลาดหลักทรัพย์ กับคณะทำงานเพื่อพิจารณาประเด็นที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL) ของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ได้ข้อสรุปแนวทางการปฏิบัติงานดังนี้
การส่งมอบหลักทรัพย์ที่ขายที่เกี่ยวเนื่องกับการทำธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ เมื่อลูกค้าที่เป็นผู้ยืมมอบหมายให้สมาชิกทำการขายหลักทรัพย์ที่ยืมมา หรือขายชอร์ต หรือลูกค้าที่เป็นผู้ให้ยืมมอบหมายให้สมาชิกขายหลักทรัพย์นั้น โดยเรียกคืนจากผู้ยืม (Recall) สมาชิกต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เดิม คือ สมาชิกต้องให้ลูกค้ายืมหรือซื้อคืนหลักทรัพย์นั้นก่อนทำรายการขาย
ขณะเดียวกัน ได้ผ่อนผันระยะเวลาที่สมาชิกดำเนินการให้ลูกค้าส่งมอบหลักทรัพย์ดังกล่าวภายในวันทำการที่ 3 ถัดจากวันที่ขายหลักทรัพย์ได้ โดยสมาชิกต้องจัดให้มีระบบควบคุมการปฏิบัติงานดังนี้ คือ ก่อนการขายหลักทรัพย์ให้กับผู้ยืม (ยืมและขายหลักทรัพย์ที่สมาชิกรายเดียวกัน) สมาชิกต้องให้ลูกค้ายืมหลักทรัพย์รวมทั้งได้กันหลักทรัพย์ที่ยืมนั้นไว้เพื่อการส่งมอบ โดยหลักทรัพย์ที่ให้ยืมต้องปลอดภาระ (ชำระเงินแล้ว) ก่อนการขายหลักทรัพย์ให้กับผู้ให้ยืมหลักทรัพย์ที่ได้เรียกคืนหลักทรัพย์ของตนนั้น สมาชิกต้องมั่นใจว่าผู้ยืมได้ซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวเพื่อคืนกับสมาชิกแล้ว และได้กันหลักทรัพย์นั้นไว้เพื่อการส่งมอบ
สำหรับการจัดส่งแบบรายงาน กต.4, กต.4/1, กต.4/2 ให้สมาชิกยังคงจัดทำรายงานตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ขยายเวลาการจัดส่งรายงานผ่านระบบSET Community Portal (SCP) ทุกสิ้นวัน คือ จากเดิมภายในเวลา 20.00 น.เป็นภายในเวลา 22.00 น.ของวันทำการแต่ละวัน ในกรณีที่สมาชิกไม่มีรายการขายชอร์ตหรือธุรกรรมที่ต้องรายงาน อนุโลมให้จัดส่งรายงานเข้ามาเฉพาะวันแรกที่ไม่มีธุรกรรม และไม่ต้องจัดส่งอีกจนกว่าจะมีธุรกรรม ซึ่งปรับปรุงจากเดิมที่ให้จัดส่งรายงานทุกวัน
ทั้งนี้ จากการทำธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์กำหนดให้ผู้ยืมต้องวางหลักประกัน 150% ดังนั้น เมื่อลูกค้าที่ยืมหลักทรัพย์เพื่อขายชอร์ตต้องการซื้อหลักทรัพย์นั้นคืนที่สมาชิกรายเดียวกันจึงเห็นควรให้สมาชิกไม่ต้องเรียกให้ลูกค้าวางทรัพย์สินเป็นหลักประกันในอัตราไม่ต่ำกว่า 15% ก่อน การซื้อคืนในบัญชีเงินสดอีก เพื่อเป็นการลดภาระการวางหลักประกันของลูกค้าไม่ให้ซ้ำซ้อนกัน ส่วนกรณีซื้อคืนที่สมาชิกรายอื่น ลูกค้ายังคงต้องวางหลักทรัพย์ 15% ก่อนการซื้อคืน
นอกจากนี้ หากลูกค้าที่เป็นผู้ยืมได้ยืมหลักทรัพย์โดยวางหลักประกัน 150% แล้ว ในช่วงที่ยังไม่ได้ขายหลักทรัพย์ลูกค้าสามารถนำหลักทรัพย์ที่ยืมนั้นมาวาง เพื่อเป็นหลักประกันสำหรับการซื้อขายด้วยเงินสดได้
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ได้ส่งหนังสือเวียนไปยังบริษัทสมาชิก (บริษัทหลักทรัพย์) และบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่สมาชิกทุกบริษัท เรื่องแนวทางปฏิบัติในการขายชอร์ต ซึ่งเกี่ยวข้องกับธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ เนื่องจากสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ได้หารือตลาดหลักทรัพย์ เกี่ยวกับกฎเกณฑ์การขายชอร์ตที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมการยืม และให้ยืมหลักทรัพย์ เพื่อให้บริษัทสมาชิกสามารถจัดทำระบบและปฏิบัติงานได้ถูกต้องตามเกณฑ์ขณะเดียวกันก็ส่งเสริมต่อการทำธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
โดยจากการหารือร่วมกันระหว่าง ตลาดหลักทรัพย์ กับคณะทำงานเพื่อพิจารณาประเด็นที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL) ของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ได้ข้อสรุปแนวทางการปฏิบัติงานดังนี้
การส่งมอบหลักทรัพย์ที่ขายที่เกี่ยวเนื่องกับการทำธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ เมื่อลูกค้าที่เป็นผู้ยืมมอบหมายให้สมาชิกทำการขายหลักทรัพย์ที่ยืมมา หรือขายชอร์ต หรือลูกค้าที่เป็นผู้ให้ยืมมอบหมายให้สมาชิกขายหลักทรัพย์นั้น โดยเรียกคืนจากผู้ยืม (Recall) สมาชิกต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เดิม คือ สมาชิกต้องให้ลูกค้ายืมหรือซื้อคืนหลักทรัพย์นั้นก่อนทำรายการขาย
ขณะเดียวกัน ได้ผ่อนผันระยะเวลาที่สมาชิกดำเนินการให้ลูกค้าส่งมอบหลักทรัพย์ดังกล่าวภายในวันทำการที่ 3 ถัดจากวันที่ขายหลักทรัพย์ได้ โดยสมาชิกต้องจัดให้มีระบบควบคุมการปฏิบัติงานดังนี้ คือ ก่อนการขายหลักทรัพย์ให้กับผู้ยืม (ยืมและขายหลักทรัพย์ที่สมาชิกรายเดียวกัน) สมาชิกต้องให้ลูกค้ายืมหลักทรัพย์รวมทั้งได้กันหลักทรัพย์ที่ยืมนั้นไว้เพื่อการส่งมอบ โดยหลักทรัพย์ที่ให้ยืมต้องปลอดภาระ (ชำระเงินแล้ว) ก่อนการขายหลักทรัพย์ให้กับผู้ให้ยืมหลักทรัพย์ที่ได้เรียกคืนหลักทรัพย์ของตนนั้น สมาชิกต้องมั่นใจว่าผู้ยืมได้ซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าวเพื่อคืนกับสมาชิกแล้ว และได้กันหลักทรัพย์นั้นไว้เพื่อการส่งมอบ
สำหรับการจัดส่งแบบรายงาน กต.4, กต.4/1, กต.4/2 ให้สมาชิกยังคงจัดทำรายงานตามแบบที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด ขยายเวลาการจัดส่งรายงานผ่านระบบSET Community Portal (SCP) ทุกสิ้นวัน คือ จากเดิมภายในเวลา 20.00 น.เป็นภายในเวลา 22.00 น.ของวันทำการแต่ละวัน ในกรณีที่สมาชิกไม่มีรายการขายชอร์ตหรือธุรกรรมที่ต้องรายงาน อนุโลมให้จัดส่งรายงานเข้ามาเฉพาะวันแรกที่ไม่มีธุรกรรม และไม่ต้องจัดส่งอีกจนกว่าจะมีธุรกรรม ซึ่งปรับปรุงจากเดิมที่ให้จัดส่งรายงานทุกวัน
ทั้งนี้ จากการทำธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์กำหนดให้ผู้ยืมต้องวางหลักประกัน 150% ดังนั้น เมื่อลูกค้าที่ยืมหลักทรัพย์เพื่อขายชอร์ตต้องการซื้อหลักทรัพย์นั้นคืนที่สมาชิกรายเดียวกันจึงเห็นควรให้สมาชิกไม่ต้องเรียกให้ลูกค้าวางทรัพย์สินเป็นหลักประกันในอัตราไม่ต่ำกว่า 15% ก่อน การซื้อคืนในบัญชีเงินสดอีก เพื่อเป็นการลดภาระการวางหลักประกันของลูกค้าไม่ให้ซ้ำซ้อนกัน ส่วนกรณีซื้อคืนที่สมาชิกรายอื่น ลูกค้ายังคงต้องวางหลักทรัพย์ 15% ก่อนการซื้อคืน
นอกจากนี้ หากลูกค้าที่เป็นผู้ยืมได้ยืมหลักทรัพย์โดยวางหลักประกัน 150% แล้ว ในช่วงที่ยังไม่ได้ขายหลักทรัพย์ลูกค้าสามารถนำหลักทรัพย์ที่ยืมนั้นมาวาง เพื่อเป็นหลักประกันสำหรับการซื้อขายด้วยเงินสดได้
