ก.ล.ต. ร่วมหารือสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อยกระดับการปฏิบัติงานและส่งเสริมศักยภาพรองรับการเปิดเสรีใบอนุญาต เบื้องต้นได้ข้อสรุป 3 ประเด็น ทั้งสนับสนุนควบรวมกิจการ การขยายเวลาจัดเก็บข้อมูลลูกค้าให้สอดคล้องกับมาตรฐานสากล และการพัฒนาสินค้าใหม่ๆ ด้าน "ธีระชัย" รับเป็นตัวกลางหารือหน่วยงานที่เกี่ยวข้องขจัดอุปสรรคการพัฒนาธุรกิจบล.
นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปิดเผยถึง ผลการประชุมร่วมกันระหว่าง ก.ล.ต. และสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ (โบรกเกอร์) ประจำไตรมาส ว่า ที่ประชุมมีความเห็นร่วมกันในการวางกรอบและแนวทางการลดอุปสรรคต่อการเพิ่มขีดความสามารถในการปรับตัวของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อรองรับการแข่งขันภายหลังการเปิดเสรีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
โดยเบื้องต้นได้ข้อสรุปร่วมกันได้ 3 ประเด็นหลัก คือ ประเด็นแรก การปรับตัวของบริษัทหลักทรัพย์เตรียมรับการแข่งขัน ด้วยการควบรวมกิจการ เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์มีขนาดใหญ่ขึ้น สามารถให้บริการ
ที่ครบวงจรมากขึ้น
ทั้งนี้ ช่วงที่ผ่านมา ก.ล.ต. ได้ติดตามและสอบถามถึงปัญหาและอุปสรรคของการควบรวมกิจการ ซึ่งสมาคมได้หารือเกี่ยวกับอุปสรรคทางด้านข้อกฎหมาย และ ก.ล.ต. รับจะพิจารณาปรับปรุงในส่วนที่อยู่ในอำนาจหน้าที่ แต่เรื่องภาษีการควบรวม สมาคมจะรวบรวมประเด็นและนำมาหารือในการประชุมครั้งต่อไป เพื่อจะขอให้ ก.ล.ต. ช่วยประสานงานกับหน่วยงานทางการที่เกี่ยวข้อง
ประเด็นที่สอง การขยายระยะเวลาการจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการดูแลทรัพย์สินของลูกค้า เช่น ใบแจ้งยอดทรัพย์สินของลูกค้า และบันทึกต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง เป็น 5 ปี จากเดิม 2 ปี เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมาตรฐานสากล ซึ่งการขยายระยะเวลาการจัดเก็บข้อมูลดังกล่าวไม่เป็นการเพิ่มภาระของบริษัทหลักทรัพย์ เนื่องจากสามารถจัดเก็บในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ได้
ประเด็นสุดท้าย การเพิ่มสินค้าใหม่ๆ ซื้อขายในตลาดทุน ได้แก่ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับทองคำ (Gold Futures) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับหุ้น (Stock Futures) ใบรับฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เปลี่ยนมือได้ (Transferable Custody Receipt: TCR) และใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivatives Warrants: DW)
สำหรับการเพิ่มสินค้าใหม่ๆ สมาคมโบรกเกอร์ได้ทำการศึกษาและจัดเตรียมระบบงานสำหรับการซื้อขายตราสารดังกล่าว ขณะที่ ก.ล.ต. เองได้เตรียมพร้อมให้ความเห็นชอบ Gold Futures และ Stock Futures ส่วน TCR และ DW อยู่ระหว่างปรับปรุงหลักเกณฑ์ รวมทั้งสำรวจความต้องการและความพร้อมของระบบซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ เพื่อรองการซื้อขายตราสารแต่ละประเภท
"ขณะนี้ ก.ล.ต. ได้รับรู้ถึงความตื่นตัวของโบรกเกอร์ที่จะพัฒนาธุรกิจและการให้บริการให้เป็นมืออาชีพมากยิ่งขึ้น นับเป็นการเริ่มต้นของก้าวย่างที่สำคัญของการพัฒนาตลาดทุนไทย ซึ่ง ก.ล.ต. ได้เปิดกว้างที่จะรับฟังปัญหาต่างๆ ที่เป็นอุปสรรคต่อการพัฒนาหรือเป็นต้นทุนในการประกอบธุรกิจที่ไม่ก่อให้เกิดความมั่นคงต่อระบบหรือคุ้มครองผู้ลงทุน ซึ่งหากเป็นงานในหน้าที่ของ ก.ล.ต. เอง จะเร่งพิจารณาให้ แต่หากอยู่นอกเหนืออำนาจหน้าที่ของ ก.ล.ต. จะเร่งประสานงานและติดตามให้ได้รับคำตอบโดยเร็ว"
นายธีระชัย กล่าวว่า แนวทางการพัฒนานั้น ก.ล.ต. ต้องการให้สมาคมบริษัทหลักทรัพย์เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเอง (Self- Regulatory Organization: SRO) ทำหน้าที่กำกับดูแลสมาชิก ซึ่งจะทำให้การกำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์มีความคล่องตัวขึ้น กฎเกณฑ์ต่างๆ มีความเหมาะสมกับธุรกิจมากขึ้น
ด้านนายกัมปนาท โลหเจริญวนิช นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ กล่าวว่า ในการประชุมร่วมกันครั้งนี้ทำให้เห็นถึงความก้าวหน้าในหลายๆ เรื่อง โดยเฉพาะเรื่องการพัฒนาตลาดทุน และส่วนที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจของสมาชิกเองที่ต้องการทำธุรกิจเชิงสร้างสรรค์มากขึ้น โดยมี ก.ล.ต. เป็นผู้กำหนดนโยบายที่เปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์มีการคิดค้นและปรับตัว รวมทั้งออกกฎเกณฑ์ในลักษณะที่ส่งเสริมการประกอบธุรกิจ
สำหรับการเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองของสมาคมนั้น เป็นเรื่องที่สมาชิกสมาคมเห็นชอบดวย โดยขณะนี้อยู่ระหว่างการว่าจ้างให้สถาบันการศึกษาทำการศึกษาเกี่ยวกับรูปแบบและกรอบการทำงาน
นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เปิดเผยถึง ผลการประชุมร่วมกันระหว่าง ก.ล.ต. และสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ (โบรกเกอร์) ประจำไตรมาส ว่า ที่ประชุมมีความเห็นร่วมกันในการวางกรอบและแนวทางการลดอุปสรรคต่อการเพิ่มขีดความสามารถในการปรับตัวของบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อรองรับการแข่งขันภายหลังการเปิดเสรีใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
โดยเบื้องต้นได้ข้อสรุปร่วมกันได้ 3 ประเด็นหลัก คือ ประเด็นแรก การปรับตัวของบริษัทหลักทรัพย์เตรียมรับการแข่งขัน ด้วยการควบรวมกิจการ เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์มีขนาดใหญ่ขึ้น สามารถให้บริการ
ที่ครบวงจรมากขึ้น
ทั้งนี้ ช่วงที่ผ่านมา ก.ล.ต. ได้ติดตามและสอบถามถึงปัญหาและอุปสรรคของการควบรวมกิจการ ซึ่งสมาคมได้หารือเกี่ยวกับอุปสรรคทางด้านข้อกฎหมาย และ ก.ล.ต. รับจะพิจารณาปรับปรุงในส่วนที่อยู่ในอำนาจหน้าที่ แต่เรื่องภาษีการควบรวม สมาคมจะรวบรวมประเด็นและนำมาหารือในการประชุมครั้งต่อไป เพื่อจะขอให้ ก.ล.ต. ช่วยประสานงานกับหน่วยงานทางการที่เกี่ยวข้อง
ประเด็นที่สอง การขยายระยะเวลาการจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการดูแลทรัพย์สินของลูกค้า เช่น ใบแจ้งยอดทรัพย์สินของลูกค้า และบันทึกต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง เป็น 5 ปี จากเดิม 2 ปี เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและมาตรฐานสากล ซึ่งการขยายระยะเวลาการจัดเก็บข้อมูลดังกล่าวไม่เป็นการเพิ่มภาระของบริษัทหลักทรัพย์ เนื่องจากสามารถจัดเก็บในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ได้
ประเด็นสุดท้าย การเพิ่มสินค้าใหม่ๆ ซื้อขายในตลาดทุน ได้แก่ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับทองคำ (Gold Futures) สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับหุ้น (Stock Futures) ใบรับฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เปลี่ยนมือได้ (Transferable Custody Receipt: TCR) และใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivatives Warrants: DW)
สำหรับการเพิ่มสินค้าใหม่ๆ สมาคมโบรกเกอร์ได้ทำการศึกษาและจัดเตรียมระบบงานสำหรับการซื้อขายตราสารดังกล่าว ขณะที่ ก.ล.ต. เองได้เตรียมพร้อมให้ความเห็นชอบ Gold Futures และ Stock Futures ส่วน TCR และ DW อยู่ระหว่างปรับปรุงหลักเกณฑ์ รวมทั้งสำรวจความต้องการและความพร้อมของระบบซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ เพื่อรองการซื้อขายตราสารแต่ละประเภท
"ขณะนี้ ก.ล.ต. ได้รับรู้ถึงความตื่นตัวของโบรกเกอร์ที่จะพัฒนาธุรกิจและการให้บริการให้เป็นมืออาชีพมากยิ่งขึ้น นับเป็นการเริ่มต้นของก้าวย่างที่สำคัญของการพัฒนาตลาดทุนไทย ซึ่ง ก.ล.ต. ได้เปิดกว้างที่จะรับฟังปัญหาต่างๆ ที่เป็นอุปสรรคต่อการพัฒนาหรือเป็นต้นทุนในการประกอบธุรกิจที่ไม่ก่อให้เกิดความมั่นคงต่อระบบหรือคุ้มครองผู้ลงทุน ซึ่งหากเป็นงานในหน้าที่ของ ก.ล.ต. เอง จะเร่งพิจารณาให้ แต่หากอยู่นอกเหนืออำนาจหน้าที่ของ ก.ล.ต. จะเร่งประสานงานและติดตามให้ได้รับคำตอบโดยเร็ว"
นายธีระชัย กล่าวว่า แนวทางการพัฒนานั้น ก.ล.ต. ต้องการให้สมาคมบริษัทหลักทรัพย์เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเอง (Self- Regulatory Organization: SRO) ทำหน้าที่กำกับดูแลสมาชิก ซึ่งจะทำให้การกำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์มีความคล่องตัวขึ้น กฎเกณฑ์ต่างๆ มีความเหมาะสมกับธุรกิจมากขึ้น
ด้านนายกัมปนาท โลหเจริญวนิช นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ กล่าวว่า ในการประชุมร่วมกันครั้งนี้ทำให้เห็นถึงความก้าวหน้าในหลายๆ เรื่อง โดยเฉพาะเรื่องการพัฒนาตลาดทุน และส่วนที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจของสมาชิกเองที่ต้องการทำธุรกิจเชิงสร้างสรรค์มากขึ้น โดยมี ก.ล.ต. เป็นผู้กำหนดนโยบายที่เปิดโอกาสให้บริษัทหลักทรัพย์มีการคิดค้นและปรับตัว รวมทั้งออกกฎเกณฑ์ในลักษณะที่ส่งเสริมการประกอบธุรกิจ
สำหรับการเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองของสมาคมนั้น เป็นเรื่องที่สมาชิกสมาคมเห็นชอบดวย โดยขณะนี้อยู่ระหว่างการว่าจ้างให้สถาบันการศึกษาทำการศึกษาเกี่ยวกับรูปแบบและกรอบการทำงาน
