ก.ล.ต.บุกค้น "ที.เอช.เค.เทรดดิ้ง" หลังพบเบาะแสอาจประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับใบอนุญาต "ประสงค์" เผยช่วงที่มารับเรื่องร้องเรียนเยอะเตือนนักลงทุนตรวจสอบก่อนร่วมลงทุนหวั่นได้รับผลกระทบจากการลงทุน
นายประสงค์ วินัยแพทย์ รองเลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า สืบเนื่องจาก ก.ล.ต. ได้รับการร้องเรียนว่าพนักงานของบริษัท ที.เอช.เค. เทรดดิ้ง จำกัด (เดิมชื่อบริษัทไทยพัฒนาโภคภัณฑ์ จำกัด) ได้ติดต่อชักชวนบุคคลทั่วไปให้ซื้อขายสัญญาซื้อขายน้ำมันดิบล่วงหน้า โดยที่บริษัทไม่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศไทย
ทั้งนี้ ก.ล.ต. จึงร่วมกับเจ้าหน้าที่ตำรวจสถานีตำรวจนครบาลพหลโยธิน เข้าตรวจค้นที่ทำการของบริษัทดังกล่าว ซึ่งตั้งอยู่เลขที่ 3332 อาคารวิวัฒน์ชัย ชั้น 5B ถนนพหลโยธิน แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร เมื่อวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2551 ที่ผ่านมา โดยจากการเข้าตรวจค้น ก.ล.ต. พบเอกสารการชักชวนให้ซื้อขายน้ำมันดิบล่วงหน้า ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ได้รับการติดต่อให้ซื้อขาย ตลอดจนเอกสารเกี่ยวกับการซื้อขายของลูกค้า ซึ่ง ก.ล.ต. จะตรวจสอบเอกสารและข้อมูลดังกล่าว รวมทั้งสอบปากคำผู้ที่เกี่ยวข้องเพื่อประกอบการพิจารณาดำเนินการตามกฎหมายต่อไป
สำหรับ การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับใบอนุญาต ถือเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 มีบทกำหนดโทษตามมาตรา 125 กล่าวคือ ต้องระวางโทษจำคุกไม่เกิน 3 ปี หรือปรับไม่เกินสามแสนบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ และปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน
นายประสงค์ กล่าวอีกว่า ในระยะนี้ ก.ล.ต. ได้รับแจ้งเบาะแสเกี่ยวกับการทำธุรกิจซื้อขายน้ำมันดิบล่วงหน้าโดยไม่ได้รับใบอนุญาตเป็นจำนวนมาก และพบว่าบริษัทเหล่านี้ มักจะอ้างหลักฐานการจดทะเบียนกับกระทรวงพาณิชย์ให้ผู้ลงทุนและพนักงานเข้าใจว่า บริษัทประกอบธุรกิจโดยถูกต้องตามกฎหมาย ขณะที่ในการชักชวนลูกค้า ก็มักอ้างอิงราคาน้ำมันกับเว็บไซต์ต่างประเทศ และอ้างตัวเองเป็นซับโบรกเกอร์ของโบรกเกอร์ต่างประเทศ
นอกจากนี้ ในบางกรณียังพบว่า เงินที่ผู้ลงทุนโอนไปให้จะถูกโยกย้ายไปยังบัญชีอื่นที่ไม่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งในเวลาต่อมา ผู้ลงทุนเหล่านี้จะได้รับแจ้งว่าเงินที่โอนไปเพื่อลงทุนนั้นขาดทุนไปหมดแล้ว การกระทำในลักษณะดังกล่าวจึงอาจเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงประชาชนด้วย
นายประสงค์ วินัยแพทย์ รองเลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวว่า สืบเนื่องจาก ก.ล.ต. ได้รับการร้องเรียนว่าพนักงานของบริษัท ที.เอช.เค. เทรดดิ้ง จำกัด (เดิมชื่อบริษัทไทยพัฒนาโภคภัณฑ์ จำกัด) ได้ติดต่อชักชวนบุคคลทั่วไปให้ซื้อขายสัญญาซื้อขายน้ำมันดิบล่วงหน้า โดยที่บริษัทไม่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในประเทศไทย
ทั้งนี้ ก.ล.ต. จึงร่วมกับเจ้าหน้าที่ตำรวจสถานีตำรวจนครบาลพหลโยธิน เข้าตรวจค้นที่ทำการของบริษัทดังกล่าว ซึ่งตั้งอยู่เลขที่ 3332 อาคารวิวัฒน์ชัย ชั้น 5B ถนนพหลโยธิน แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร เมื่อวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2551 ที่ผ่านมา โดยจากการเข้าตรวจค้น ก.ล.ต. พบเอกสารการชักชวนให้ซื้อขายน้ำมันดิบล่วงหน้า ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ได้รับการติดต่อให้ซื้อขาย ตลอดจนเอกสารเกี่ยวกับการซื้อขายของลูกค้า ซึ่ง ก.ล.ต. จะตรวจสอบเอกสารและข้อมูลดังกล่าว รวมทั้งสอบปากคำผู้ที่เกี่ยวข้องเพื่อประกอบการพิจารณาดำเนินการตามกฎหมายต่อไป
สำหรับ การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับใบอนุญาต ถือเป็นการฝ่าฝืนมาตรา 16 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 มีบทกำหนดโทษตามมาตรา 125 กล่าวคือ ต้องระวางโทษจำคุกไม่เกิน 3 ปี หรือปรับไม่เกินสามแสนบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ และปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืน
นายประสงค์ กล่าวอีกว่า ในระยะนี้ ก.ล.ต. ได้รับแจ้งเบาะแสเกี่ยวกับการทำธุรกิจซื้อขายน้ำมันดิบล่วงหน้าโดยไม่ได้รับใบอนุญาตเป็นจำนวนมาก และพบว่าบริษัทเหล่านี้ มักจะอ้างหลักฐานการจดทะเบียนกับกระทรวงพาณิชย์ให้ผู้ลงทุนและพนักงานเข้าใจว่า บริษัทประกอบธุรกิจโดยถูกต้องตามกฎหมาย ขณะที่ในการชักชวนลูกค้า ก็มักอ้างอิงราคาน้ำมันกับเว็บไซต์ต่างประเทศ และอ้างตัวเองเป็นซับโบรกเกอร์ของโบรกเกอร์ต่างประเทศ
นอกจากนี้ ในบางกรณียังพบว่า เงินที่ผู้ลงทุนโอนไปให้จะถูกโยกย้ายไปยังบัญชีอื่นที่ไม่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่งในเวลาต่อมา ผู้ลงทุนเหล่านี้จะได้รับแจ้งว่าเงินที่โอนไปเพื่อลงทุนนั้นขาดทุนไปหมดแล้ว การกระทำในลักษณะดังกล่าวจึงอาจเข้าข่ายเป็นการฉ้อโกงประชาชนด้วย
