บอร์ด ก.ล.ต.ไฟเขียวโบรกเกอร์เปิดสาขาในต่างประเทศ-ให้ผู้จัดการสาขา 1 คนดูและสาขามากกว่า 1 สาขา พร้อมเปิดรับสมาชิกอนุพันธ์รอบใหม่ 18 ก.พ.-เม.ย.51 รวมถึงผ่อนหลักเกณฑ์หนุนธุรกิจเอสบีแอลมากขึ้น ยืมหุ้นได้ทั้งในประเทศ-ต่างประเทศ เปิดช่องขายชอร์ตหุ้นผ่านบัญชีเงินสด จากเดิมผ่านบัญชีมาร์จินเท่านั้น
คณะกรรมการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ในการประชุมครั้งที่ 1/2551 มีมติให้ผ่อนปรนหลักเกณฑ์การมีสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) เพื่อให้ บล.ดำเนินธุรกิจได้อย่างคล่องตัว สามารถเพิ่มรายได้ ขยายฐานลูกค้ามากขึ้น เพื่อรองรับการแข่งขันก่อนการเปิดเสรีใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ในอนาคต โดยอนุญาตให้ บล. สามารถแต่งตั้งผู้จัดการสาขา 1 คน ให้ดูแลรับผิดชอบมากกว่า 1 สาขา พร้อมทั้งออกหลักเกณฑ์เพิ่มเติมเพื่ออนุญาตให้ บล.สามารถมีสาขาในต่างประเทศได้ หากมีความพร้อมในด้านฐานะการเงิน ด้านระบบงาน และมีความพร้อมในการประกอบธุรกิจที่ต่างประเทศ
ขณะเดียวกัน คณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนดคุณสมบัติเพิ่มเติมสำหรับการเปิดสาขาแห่งใหม่ โดย บล. ต้องมีระบบในการจัดการข้อร้องเรียนเพื่อระงับข้อพิพาทระหว่าง บล.กับลูกค้า หาก บล.เข้าร่วมโครงการอนุญาโตตุลาการของ ก.ล.ต.จะถือว่า บล.ได้จัดให้มีระบบดังกล่าวแล้ว และเห็นชอบหลักเกณฑ์การรับสมาชิกของตลาดอนุพันธ์ (TFEX) ซึ่งจะเปิดรับสมัครสมาชิกใหม่ในรอบนี้ตั้งแต่ 18 กุมภาพันธ์ 2551 ถึง 30 เมษายน 2551
พร้อมปรับหลักเกณฑ์การประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL) และการขายหลักทรัพย์ เพื่อเป็นเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยง และเพิ่มให้ตลาดหลักทรัพย์มีเสถียรภาพ โดยให้สามารถยืมหรือให้ยืมหลักทรัพย์ทั้งที่อยู่ภายใต้การจัดการของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ในประเทศและในต่างประเทศได้
ทั้งนี้ ให้เพิ่มเติมประเภททรัพย์สินที่วางเป็นหลักประกันให้ครอบคลุมถึงเงินสดทุกสกุล หลักทรัพย์จดทะเบียนทุกประเภท ยกเว้นใบสำคัญแสดงสิทธิต่างๆ และหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดที่เปิดขายหรือรับซื้อคืนทุกวันทำการ รวมทั้งสามารถนำเงินที่ได้รับจากการขายชอร์ตมาวางเป็นหลักประกันได้ด้วย การกำหนดสัดส่วนของยอดหนี้ที่บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) จะให้เงินกู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์และให้ยืมหลักทรัพย์ แก่ลูกค้ารายย่อยรายใดรายหนึ่ง
เมื่อสิ้นวันต้องไม่เกิน 25% ของเงินกองทุนของ บล.และเมื่อรวมลูกค้าทุกรายแล้วต้องไม่เกิน 5 เท่าของเงินกองทุนของ บล.เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากการกระจุกตัวในการให้กู้ยืม และยกเลิกหลักเกณฑ์ที่เป็นภาระ
สำหรับหลักเกณฑ์การขายชอร์ตหลักทรัพย์ปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้ลูกค้าสามารถขายชอร์ตผ่านบัญชีเงินสดได้ ซึ่ง บล.ต้องมั่นใจว่า ลูกค้ายืมหลักทรัพย์ไว้แล้วและลูกค้าจะสามารถส่งมอบหลักทรัพย์ได้ภายในเวลาที่กำหนด รวมทั้งได้เพิ่มช่องทางให้ลูกค้าสามารถยืมหลักทรัพย์ได้ ทั้งจาก บล.และจากศูนย์รับฝากหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เพื่อส่งมอบกรณีผิดนัด
คณะกรรมการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ในการประชุมครั้งที่ 1/2551 มีมติให้ผ่อนปรนหลักเกณฑ์การมีสาขาของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) เพื่อให้ บล.ดำเนินธุรกิจได้อย่างคล่องตัว สามารถเพิ่มรายได้ ขยายฐานลูกค้ามากขึ้น เพื่อรองรับการแข่งขันก่อนการเปิดเสรีใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ในอนาคต โดยอนุญาตให้ บล. สามารถแต่งตั้งผู้จัดการสาขา 1 คน ให้ดูแลรับผิดชอบมากกว่า 1 สาขา พร้อมทั้งออกหลักเกณฑ์เพิ่มเติมเพื่ออนุญาตให้ บล.สามารถมีสาขาในต่างประเทศได้ หากมีความพร้อมในด้านฐานะการเงิน ด้านระบบงาน และมีความพร้อมในการประกอบธุรกิจที่ต่างประเทศ
ขณะเดียวกัน คณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนดคุณสมบัติเพิ่มเติมสำหรับการเปิดสาขาแห่งใหม่ โดย บล. ต้องมีระบบในการจัดการข้อร้องเรียนเพื่อระงับข้อพิพาทระหว่าง บล.กับลูกค้า หาก บล.เข้าร่วมโครงการอนุญาโตตุลาการของ ก.ล.ต.จะถือว่า บล.ได้จัดให้มีระบบดังกล่าวแล้ว และเห็นชอบหลักเกณฑ์การรับสมาชิกของตลาดอนุพันธ์ (TFEX) ซึ่งจะเปิดรับสมัครสมาชิกใหม่ในรอบนี้ตั้งแต่ 18 กุมภาพันธ์ 2551 ถึง 30 เมษายน 2551
พร้อมปรับหลักเกณฑ์การประกอบกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL) และการขายหลักทรัพย์ เพื่อเป็นเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยง และเพิ่มให้ตลาดหลักทรัพย์มีเสถียรภาพ โดยให้สามารถยืมหรือให้ยืมหลักทรัพย์ทั้งที่อยู่ภายใต้การจัดการของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ในประเทศและในต่างประเทศได้
ทั้งนี้ ให้เพิ่มเติมประเภททรัพย์สินที่วางเป็นหลักประกันให้ครอบคลุมถึงเงินสดทุกสกุล หลักทรัพย์จดทะเบียนทุกประเภท ยกเว้นใบสำคัญแสดงสิทธิต่างๆ และหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดที่เปิดขายหรือรับซื้อคืนทุกวันทำการ รวมทั้งสามารถนำเงินที่ได้รับจากการขายชอร์ตมาวางเป็นหลักประกันได้ด้วย การกำหนดสัดส่วนของยอดหนี้ที่บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) จะให้เงินกู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์และให้ยืมหลักทรัพย์ แก่ลูกค้ารายย่อยรายใดรายหนึ่ง
เมื่อสิ้นวันต้องไม่เกิน 25% ของเงินกองทุนของ บล.และเมื่อรวมลูกค้าทุกรายแล้วต้องไม่เกิน 5 เท่าของเงินกองทุนของ บล.เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากการกระจุกตัวในการให้กู้ยืม และยกเลิกหลักเกณฑ์ที่เป็นภาระ
สำหรับหลักเกณฑ์การขายชอร์ตหลักทรัพย์ปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้ลูกค้าสามารถขายชอร์ตผ่านบัญชีเงินสดได้ ซึ่ง บล.ต้องมั่นใจว่า ลูกค้ายืมหลักทรัพย์ไว้แล้วและลูกค้าจะสามารถส่งมอบหลักทรัพย์ได้ภายในเวลาที่กำหนด รวมทั้งได้เพิ่มช่องทางให้ลูกค้าสามารถยืมหลักทรัพย์ได้ ทั้งจาก บล.และจากศูนย์รับฝากหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เพื่อส่งมอบกรณีผิดนัด
