ก.ล.ต. ร่วมมือกับสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ยกระดับมาตรฐานการประกอบธุรกิจและเพิ่มความสามารถ ในการแข่งขันของภาคธุรกิจ โดยกำหนดแนวทางในการบริหารความเสี่ยงจากการลงทุนและการประเมินตนเองก่อนตัดสินใจลงทุนในตราสารทางการเงินที่มีความซับซ้อน
นายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า ก.ล.ต. อนุมัติให้สมาคมบริษัทจัดการลงทุนออกแนวทางในการบริหารความเสี่ยงจากการลงทุน (investment risk management guideline) และแบบประเมินตนเองก่อนตัดสินใจลงทุนในตราสารหรือธุรกรรมทางการเงินที่มีความซับซ้อน (due diligence checklist) สำหรับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) เพื่อยกระดับมาตรฐานการประกอบธุรกิจจัดการลงทุนให้เป็นสากลยิ่งขึ้น ซึ่งจะช่วยเพิ่มขีดความสามารถในการแข่งขันให้กับ บลจ.
ในการปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าว บลจ. ต้องมีระบบงานบริหารความเสี่ยงจากการลงทุนที่สอดคล้องกับขอบเขต ปริมาณ และความซับซ้อนของการประกอบธุรกิจ โดยจัดโครงสร้างและระบบดูแลการบริหารความเสี่ยงที่สามารถตรวจสอบถ่วงดุลกันได้ ควบคุม ติดตาม และรายงานค่าความเสี่ยงและผลการดำเนินงานของกองทุนต่อคณะกรรมการบริษัทอย่างต่อเนื่อง
พร้อมกันนี้ บลจ. ต้องจัดทำแบบประเมินตนเองก่อนลงทุนในตราสารหรือธุรกรรมทางการเงินที่มีความซับซ้อน โดยต้องศึกษาและทำความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะความเสี่ยงและผลตอบแทน รวมถึงประเมินความสอดคล้องเหมาะสมกับนโยบายการลงทุนและระบบงานด้านการจัดการลงทุน และต้องทำการทบทวนระหว่างที่ลงทุนด้วย
“ก.ล.ต. และสมาคมฯ ได้ประสานความร่วมมือกันอย่างต่อเนื่องเพื่อหาแนวทางยกระดับมาตรฐานการประกอบธุรกิจจัดการลงทุนของไทยให้ทัดเทียมสากล ซึ่งแนวทางในการบริหารความเสี่ยงจากการลงทุน และการประเมินตนเองก่อนตัดสินใจลงทุนในตราสารทางการเงินที่มีความซับซ้อนนี้ จะช่วยเสริมสร้างความแข็งแกร่งให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจ ให้มีความพร้อมรองรับการแข่งขันที่รุนแรงขึ้นได้”
นายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า ก.ล.ต. อนุมัติให้สมาคมบริษัทจัดการลงทุนออกแนวทางในการบริหารความเสี่ยงจากการลงทุน (investment risk management guideline) และแบบประเมินตนเองก่อนตัดสินใจลงทุนในตราสารหรือธุรกรรมทางการเงินที่มีความซับซ้อน (due diligence checklist) สำหรับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) เพื่อยกระดับมาตรฐานการประกอบธุรกิจจัดการลงทุนให้เป็นสากลยิ่งขึ้น ซึ่งจะช่วยเพิ่มขีดความสามารถในการแข่งขันให้กับ บลจ.
ในการปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าว บลจ. ต้องมีระบบงานบริหารความเสี่ยงจากการลงทุนที่สอดคล้องกับขอบเขต ปริมาณ และความซับซ้อนของการประกอบธุรกิจ โดยจัดโครงสร้างและระบบดูแลการบริหารความเสี่ยงที่สามารถตรวจสอบถ่วงดุลกันได้ ควบคุม ติดตาม และรายงานค่าความเสี่ยงและผลการดำเนินงานของกองทุนต่อคณะกรรมการบริษัทอย่างต่อเนื่อง
พร้อมกันนี้ บลจ. ต้องจัดทำแบบประเมินตนเองก่อนลงทุนในตราสารหรือธุรกรรมทางการเงินที่มีความซับซ้อน โดยต้องศึกษาและทำความเข้าใจเกี่ยวกับลักษณะความเสี่ยงและผลตอบแทน รวมถึงประเมินความสอดคล้องเหมาะสมกับนโยบายการลงทุนและระบบงานด้านการจัดการลงทุน และต้องทำการทบทวนระหว่างที่ลงทุนด้วย
“ก.ล.ต. และสมาคมฯ ได้ประสานความร่วมมือกันอย่างต่อเนื่องเพื่อหาแนวทางยกระดับมาตรฐานการประกอบธุรกิจจัดการลงทุนของไทยให้ทัดเทียมสากล ซึ่งแนวทางในการบริหารความเสี่ยงจากการลงทุน และการประเมินตนเองก่อนตัดสินใจลงทุนในตราสารทางการเงินที่มีความซับซ้อนนี้ จะช่วยเสริมสร้างความแข็งแกร่งให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจ ให้มีความพร้อมรองรับการแข่งขันที่รุนแรงขึ้นได้”
