สำนักงาน ก.ล.ต. สรุปการปรับปรุงแบบรายงานการลงทุนกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ หวังตอบสนองความต้องการข้อมูลทุกฝ่ายให้ครบถ้วนก่อนพัฒนาระบบ โดยจัดประชุมพร้อมตอบข้อซักถามวันนี้ (14 มี.ค.) ที่อาคารตลาดหลักทรัพย์ฯ
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า สืบเนื่องจากที่สำนักงานได้มีแนวคิดปรับปรุงแบบรายงานการลงทุนของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ทางสำนักงานได้นำผลที่ได้รับจากการรับฟังความคิดเห็นมาดำเนินการปรับปรุงแบบรายงานให้สอดคล้องกับความคิดเห็นของบริษัทจัดการและเพียงพอต่อการติดตามการจัดการลงทุนและให้ความอนุเคราะห์ต่อธนาคารแห่งประเทศไทย
สำหรับแบบรายงานที่เกี่ยวข้องซึ่งจะยกเลิกและถูกทดแทนโดยแบบรายงานการลงทุนของกองทุนรวมและกองทุนสำรรองเลี้ยงชีพประกอบไปด้วย 1.รายงานการลงทุนของกองทุนรวมรายกองทุน (MPF1000.TXT) หรือ รายงานการลงทุนของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (PVD1000.TXT) , 2.รายงานสถานะการลงทุนใน Derivatives และ Embedded Derivatives Instrument ของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ (แบบรายงาน 11)
3.รายงานสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ (แบบรายงาน 12) , 4.รายงานการกู้ยืมเงินและการทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (Direct Borrowing , Repo) , 5.ธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) , 6.รายงานการทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) , 7.รายงานสรุปเงินลงทุนในตราสารแห่งหนี้ เงินฝาก หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยแบ่งข้อมูลตามกลุ่มดังต่อไปนี้ (ก.) กลุ่มตราสารภาครัฐไทยและตราสารภาครัฐต่างประเทศ , (ข.) กลุ่มตราสารที่ธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น ธนาคารพาณิชย์ หรือ บริษัทเงินทุนเป็นผู้ออก ผู้สั่งจ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรือผู้ค้ำประกัน , (ค.) กลุ่มตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) และ (ง.) กลุ่มตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่ต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ หรือตราสารที่ไม่ได้จัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Non - investment grade)
สำหรับแบบรายงานการลงทุนของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่ปรับปรุงใหม่จะประกอบไปด้วยหัวข้อวิธีการจัดส่ง โดยกำหนดให้ส่งผ่าน Web Site ของสำนักงาน ในรูปแบบของ Text File ในขณะที่กำหนดระยะเวลาการจัดส่ง สำหรับกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ให้ส่งรายครึ่งปีและรายปี ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของเดือน , กองทุนรวม ให้ส่งรายเดือน ภายในวันที่ 15 ของเดือนถัดไป และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ กำหนดส่งเป็นรายเดือน ภายในวันที่ 15 ของเดือนถัดไป
ทั้งนี้กำหนดส่งทั้งหมด 8 ไฟล์ เป็น Feature Files จำนวน 7 ไฟล์ และ Outstanding Files จำนวน 1 ไฟล์ โดยถ้าเป็นบริษัทจัดการที่จัดการทั้งกองทุนรวม (MF) และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (PVD )ให้ส่ง Feature Files รวมกัน แต่แยกส่ง Outstanding Files
อย่างไรก็ตาม เพื่อให้การกำหนดความต้องการของข้อมูลมีความครบถ้วนสมบูรณ์ก่อนที่จะดำเนินการพัฒนาระบบ สำนักงานจะจัดให้มีการชี้แจงและตอบข้อซักถามเกี่ยวกับรายละเอียดข้อมูลที่บริษัทจัดการต้องจัดส่งให้สำนักงาน รวมทั้งวิธีการกรอกข้อมูลในวันศุกร์ที่ 14 มีนาคม 2551 ณ ห้อง 1104 ชั้น 11 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เวลา 9.00-12.00 น.
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า สืบเนื่องจากที่สำนักงานได้มีแนวคิดปรับปรุงแบบรายงานการลงทุนของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ทางสำนักงานได้นำผลที่ได้รับจากการรับฟังความคิดเห็นมาดำเนินการปรับปรุงแบบรายงานให้สอดคล้องกับความคิดเห็นของบริษัทจัดการและเพียงพอต่อการติดตามการจัดการลงทุนและให้ความอนุเคราะห์ต่อธนาคารแห่งประเทศไทย
สำหรับแบบรายงานที่เกี่ยวข้องซึ่งจะยกเลิกและถูกทดแทนโดยแบบรายงานการลงทุนของกองทุนรวมและกองทุนสำรรองเลี้ยงชีพประกอบไปด้วย 1.รายงานการลงทุนของกองทุนรวมรายกองทุน (MPF1000.TXT) หรือ รายงานการลงทุนของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (PVD1000.TXT) , 2.รายงานสถานะการลงทุนใน Derivatives และ Embedded Derivatives Instrument ของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ (แบบรายงาน 11)
3.รายงานสถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศของกองทุนทั้งหมดภายใต้การจัดการ (แบบรายงาน 12) , 4.รายงานการกู้ยืมเงินและการทำธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (Direct Borrowing , Repo) , 5.ธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) , 6.รายงานการทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) , 7.รายงานสรุปเงินลงทุนในตราสารแห่งหนี้ เงินฝาก หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยแบ่งข้อมูลตามกลุ่มดังต่อไปนี้ (ก.) กลุ่มตราสารภาครัฐไทยและตราสารภาครัฐต่างประเทศ , (ข.) กลุ่มตราสารที่ธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น ธนาคารพาณิชย์ หรือ บริษัทเงินทุนเป็นผู้ออก ผู้สั่งจ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรือผู้ค้ำประกัน , (ค.) กลุ่มตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) และ (ง.) กลุ่มตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่ต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ หรือตราสารที่ไม่ได้จัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Non - investment grade)
สำหรับแบบรายงานการลงทุนของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่ปรับปรุงใหม่จะประกอบไปด้วยหัวข้อวิธีการจัดส่ง โดยกำหนดให้ส่งผ่าน Web Site ของสำนักงาน ในรูปแบบของ Text File ในขณะที่กำหนดระยะเวลาการจัดส่ง สำหรับกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ให้ส่งรายครึ่งปีและรายปี ภายใน 45 วันนับแต่วันสุดท้ายของเดือน , กองทุนรวม ให้ส่งรายเดือน ภายในวันที่ 15 ของเดือนถัดไป และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ กำหนดส่งเป็นรายเดือน ภายในวันที่ 15 ของเดือนถัดไป
ทั้งนี้กำหนดส่งทั้งหมด 8 ไฟล์ เป็น Feature Files จำนวน 7 ไฟล์ และ Outstanding Files จำนวน 1 ไฟล์ โดยถ้าเป็นบริษัทจัดการที่จัดการทั้งกองทุนรวม (MF) และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ (PVD )ให้ส่ง Feature Files รวมกัน แต่แยกส่ง Outstanding Files
อย่างไรก็ตาม เพื่อให้การกำหนดความต้องการของข้อมูลมีความครบถ้วนสมบูรณ์ก่อนที่จะดำเนินการพัฒนาระบบ สำนักงานจะจัดให้มีการชี้แจงและตอบข้อซักถามเกี่ยวกับรายละเอียดข้อมูลที่บริษัทจัดการต้องจัดส่งให้สำนักงาน รวมทั้งวิธีการกรอกข้อมูลในวันศุกร์ที่ 14 มีนาคม 2551 ณ ห้อง 1104 ชั้น 11 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เวลา 9.00-12.00 น.
