เปิดรับฟังความคิดเห็น “ให้ที่ปรึกษาการลงทุน” ให้บริการครบวงจร

ก.ล.ต. เปิดรับฟังความเห็นเปิดให้ที่ปรึกษาการลงทุน ส่งต่อคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนไปยังบริษัทหลักทรัพย์ในนามของผู้ลงทุนได้ พร้อมทั้งส่งเสริมการแข่งขัน และยกระดับบริการที่มีมาตรฐานของผู้ประกอบธุรกิจ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการเปิดให้ที่ปรึกษาการลงทุนสามารถส่งต่อคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนไปยังบริษัทหลักทรัพย์ในนามของผู้ลงทุนได้ ถือเป็นการต่อยอดจากการให้บริการแนะนำและวางแผนการลงทุน เพื่ออำนวยความสะดวกและตอบโจทย์ผู้ลงทุนมากยิ่งขึ้น พร้อมทั้งส่งเสริมการแข่งขันและยกระดับบริการที่มีมาตรฐานของผู้ประกอบธุรกิจ

การนำเสนอแนวคิดนี้มุ่งหวังให้ผู้ลงทุนมีตัวช่วยในการลงทุนอย่างครบวงจรจากผู้ให้บริการที่มีความเป็นอิสระ ตั้งแต่การได้รับคำแนะนำและการวางแผนการลงทุนที่เหมาะสมกับตน จนถึงการอำนวยความสะดวกในการทำธุรกรรมในตลาดทุน ซึ่งจะช่วยให้ผู้ลงทุนเข้าถึงตลาดทุน เพื่อรองรับความต้องการใช้เงินระยะยาว พร้อมทั้งจะช่วยเสริมการแข่งขันของผู้ประกอบธุรกิจได้ รวมทั้งยกระดับการให้บริการที่มีมาตรฐานในตลาดทุน โดยหลักการที่นำเสนอ คือ บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในระดับที่เป็นการพิจารณาความเหมาะสมของการลงทุนกับผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจง จะสามารถส่งต่อคำสั่งซื้อขายในนามผู้ลงทุนไปยังบริษัทหลักทรัพย์ที่ผู้ลงทุนมีบัญชีอยู่แล้วได้

ทั้งนี้ ก่อนที่จะมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทหลักทรัพย์จะต้องมีการจัดทำสัญญาแต่งตั้งนิติบุคคลที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุนให้เป็นตัวแทนของตน และบริษัทหลักทรัพย์ต้องดำเนินการให้ที่ปรึกษาการลงทุนมีคุณสมบัติตามที่กำหนด กล่าวคือ ต้องได้รับใบอนุญาตเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ซึ่งให้บริการคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนแบบเฉพาะเจาะจงได้ โดยมีความพร้อมด้านระบบงาน และบุคลากร รวมทั้งกำกับดูแลที่ปรึกษาการลงทุนในฐานะตัวแทนของตนด้วย

ก.ล.ต. เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. http://capital.sec.or.th/webapp/phs/upload/phs1509335012hearing_35_2560.pdf ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือโทรสาร 0-2033-9999 หรือทาง e-mail ที่ piyaruj@sec.or.th หรือ rangrong@sec.or.th จนถึงวันที่ 30 พฤศจิกายน 2560