ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นหลักเกณฑ์การปรับลดอัตราค่าธรรมเนียมรายปีของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนที่เป็นอิสระ เพื่อสนับสนุนให้เกิดผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเป็นอิสระในการให้คำแนะนำ และมีนวัตกรรมในการให้บริการ ด้วยต้นทุนที่ไม่สูงจนเกินไป
ก.ล.ต. ส่งเสริมผู้ประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนให้มีบริการที่หลากหลายแก่ลูกค้า และมีความเป็นอิสระจากผู้ออกกองทุน เพื่อให้ผู้ลงทุนรายย่อยมีข้อมูลประกอบการตัดสินใจลงทุนที่เป็นกลาง และเปรียบเทียบได้ ได้รับคำแนะนำที่เหมาะสม สอดคล้องกับความเสี่ยงที่ตนรับได้ รวมถึงสนับสนุนให้เกิดผู้ประกอบธุรกิจรายใหม่ที่มีนวัตกรรมในการให้บริการ ให้สามารถนำเสนอบริการได้ด้วยต้นทุน เพื่อการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของการประกอบธุรกิจที่ไม่สูงจนเกินไป
อย่างไรก็ตาม การปรับปรุงเกณฑ์ครั้งนี้เป็นการปรับลดอัตราค่าธรรมเนียมการประกอบธุรกิจรายปีของผู้ประกอบธุรกิจทั้งรายปัจจุบัน และรายใหม่ ที่สามารถแสดงให้เห็นว่า มีความเป็นอิสระในการให้บริการคำแนะนำ และเสนอขายหน่วยลงทุน โดยอัตราที่เสนอใหม่จะเป็นอัตราคงที่ จำนวน 25,000 บาท จากเดิมที่เคยเรียกเก็บตามมูลค่าการขายหน่วยลงทุน
ขณะเดียวกัน จะต้องแสดงให้เห็นว่ามีความเป็นอิสระในการคัดเลือกกองทุนรวม และให้คำแนะนำ รวมถึงต้องเป็นตัวแทนขายหน่วยลงทุนให้กับ บลจ. ไม่น้อยกว่า 4 บริษัท มีปริมาณธุรกรรมไม่กระจุกตัวอยู่กับ บลจ. ในเครือของตนเอง รวมทั้งให้ความสำคัญกับการคัดเลือกกองทุนรวม โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของลูกค้า
ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจในปัจจุบันที่สามารถแสดงได้ว่า เป็นอิสระหากชำระค่าธรรมเนียมเกินไว้ สามารถขอรับส่วนที่ชำระเกินไว้แล้วได้
