ก.ล.ต.เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงร่างประกาศเกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ และประเภทผู้ขายในตลาดทุน และแนวปฏิบัติในการขาย และให้บริการด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุน และตราสารหนี้กับลูกค้า เพื่อลดโอกาสในการขายผลิตภัณฑ์ที่ไม่เหมาะสม หรือผิดประเภทให้กับผู้ลงทุน (mis-selling) และเพื่อส่งเสริมให้ผู้ประกอบธุรกิจให้ความสำคัญกับการวางระบบงานรองรับกระบวนการขาย ซึ่งคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ
ก.ล.ต.ได้นำข้อเสนอแนะจากการรับฟังความคิดเห็นในหลักการ ซึ่งสิ้นสุดไปเมื่อเดือนพฤษภาคมที่ผ่านมา มาปรับปรุงให้มีความยืดหยุ่น และเหมาะสมมากยิ่งขึ้น โดยมีสาระสำคัญในร่างประกาศ อาทิ การกำหนดประเภทผู้ขาย (IC) ให้เหมาะสมตามความซับซ้อนของตราสาร การเพิ่มจำนวน IC โดยการอนุญาตให้ experienced staff ซึ่งมีคุณสมบัติตามที่กำหนดสามารถขออนุญาตเป็น IC ได้ และการปรับปรุงกระบวนการขายให้มีประสิทธิภาพตั้งแต่กระบวนการเตรียมความพร้อม กระบวนการในการขายและให้บริการ และการติดตามตรวจสอบ และได้ออกแนวปฏิบัติในการขาย และให้บริการด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุน และตราสารหนี้ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีแนวทางในการขายผลิตภัณฑ์แก่ลูกค้าอย่างเป็นธรรมด้วย
ทั้งนี้ การปรับปรุงกฎเกณฑ์ในเรื่องนี้เป็นไปตามแผนยุทธศาสตร์ 3 ปีของ ก.ล.ต.ในการปรับปรุงระบบนิเวศที่เกี่ยวข้องกับการนำเสนอผลิตภัณฑ์ทางการเงินต่อผู้ลงทุน โดยจะช่วยลดโอกาส และป้องกันมิให้เกิด mis-selling โดยให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีระบบงานรองรับกระบวนการขายเ พื่อให้มั่นใจได้ว่า ผู้ขายมีความรู้ในผลิตภัณฑ์ที่จะขาย และมีจำนวนเพียงพอต่อการให้บริการแก่ลูกค้า รวมถึงมีกระบวนการขายที่สอดคล้องกับพฤติกรรมผู้ลงทุน
