สำนักงาน ก.ล.ต. สั่งพักมาร์เกตติ้ง “สาโรจน์ วรรณมโนมัย” สังกัด บล.ฟินันเซีย ไซรัส ตั้งแต่ 15 ม.ค.58 ไปจนกว่าจะครบ 1 ปี 2 เดือน ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และแสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน และ “บรรเทิงศักดิ์ เพิ่มโภคา” สังกัดธนาคารกรุงไทย ฐานไม่ได้ให้ข้อมูล หรือคำแนะนำที่เหมาะสมต่อผู้ลงทุน และฐานไม่ได้ให้ข้อมูลผู้ลงทุนอย่างเพียงพอ เวลา 1 เดือน 10 วัน นับตั้งแต่ 15 ม.ค.58
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. ได้รับเรื่องรายงานสรุปข้อร้องเรียนจาก บล.ฟินันเซีย และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ว่าที่ ร.ต.สาโรจน์ ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนแล้วจึงค่อยแจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นเหตุให้ลูกค้าขาดทุน โดยรายการซื้อขายส่วนใหญ่ไม่มีที่มาของคำสั่ง ซึ่งว่าที่ ร.ต.สาโรจน์ ยอมรับว่า ลูกค้าอนุญาตให้ตัดสินใจขายหลักทรัพย์ได้ หากเห็นว่ามีกำไร หรือมีแนวโน้มจะขาดทุน
นอกจากนี้ ยังพบบทสนทนากับลูกค้าว่า ได้ซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้าหลายรอบภายในวันเดียว และส่งคำสั่งขายหลักทรัพย์ในราคาเท่ากับ หรือต่ำกว่าราคาซื้อในเวลาใกล้เคียงกัน จนเป็นเหตุให้ลูกค้าเกิดความเสียหาย ซึ่งว่าที่ ร.ต.สาโรจน์ ได้รับส่วนแบ่งค่าธรรมเนียมการซื้อขาย (incentive) จำนวนมาก คิดเป็นสัดส่วนมากกว่าร้อยละ 90 ของ incentive ทั้งหมดที่ได้รับจากลูกค้าทุกราย การรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และการแสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน เป็นการฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
ดังนั้น ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย ว่าที่ ร.ต.สาโรจน์ เป็นเวลา 1 ปี 2 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.ฟินันเซีย สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนของ ว่าที่ ร.ต.สาโรจน์ ไปแล้ว เป็นเวลา 3 เดือน จึงเหลือระยะเวลาในการพักความเห็นชอบต่อไปอีกเป็นเวลา 11 เดือน นับตั้งแต่ 15 ม.ค.58
โดย ก.ล.ต. ได้รับรายงานเรื่องร้องเรียนของลูกค้าจากกระทรวงการคลัง และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายบรรเทิงศักดิ์ ให้คำแนะนำการลงทุนในกองทุนรวมว่าไม่กระทบเงินต้น ขณะที่กองทุนรวมที่ลูกค้าซื้อเป็นกองทุนรวมผสมมีความเสี่ยงระดับปานกลางถึงสูง และไม่คุ้มครองเงินต้น รวมทั้งไม่ได้ให้หนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมดังกล่าวแก่ลูกค้าก่อนตัดสินใจลงทุน
การไม่ได้ให้ข้อมูล หรือคำแนะนำที่เหมาะสมต่อผู้ลงทุนอย่างครบถ้วนถูกต้อง และไม่ได้ให้ข้อมูลสำคัญ และเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ดังนั้น ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย นายบรรเทิงศักดิ์ เป็นเวลา 1 เดือน 10 วัน นับตั้งแต่ 15 ม.ค.58
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. ได้รับเรื่องรายงานสรุปข้อร้องเรียนจาก บล.ฟินันเซีย และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า ว่าที่ ร.ต.สาโรจน์ ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนแล้วจึงค่อยแจ้งให้ลูกค้าทราบเป็นเหตุให้ลูกค้าขาดทุน โดยรายการซื้อขายส่วนใหญ่ไม่มีที่มาของคำสั่ง ซึ่งว่าที่ ร.ต.สาโรจน์ ยอมรับว่า ลูกค้าอนุญาตให้ตัดสินใจขายหลักทรัพย์ได้ หากเห็นว่ามีกำไร หรือมีแนวโน้มจะขาดทุน
นอกจากนี้ ยังพบบทสนทนากับลูกค้าว่า ได้ซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้าหลายรอบภายในวันเดียว และส่งคำสั่งขายหลักทรัพย์ในราคาเท่ากับ หรือต่ำกว่าราคาซื้อในเวลาใกล้เคียงกัน จนเป็นเหตุให้ลูกค้าเกิดความเสียหาย ซึ่งว่าที่ ร.ต.สาโรจน์ ได้รับส่วนแบ่งค่าธรรมเนียมการซื้อขาย (incentive) จำนวนมาก คิดเป็นสัดส่วนมากกว่าร้อยละ 90 ของ incentive ทั้งหมดที่ได้รับจากลูกค้าทุกราย การรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และการแสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน เป็นการฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน
ดังนั้น ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย ว่าที่ ร.ต.สาโรจน์ เป็นเวลา 1 ปี 2 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.ฟินันเซีย สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนของ ว่าที่ ร.ต.สาโรจน์ ไปแล้ว เป็นเวลา 3 เดือน จึงเหลือระยะเวลาในการพักความเห็นชอบต่อไปอีกเป็นเวลา 11 เดือน นับตั้งแต่ 15 ม.ค.58
โดย ก.ล.ต. ได้รับรายงานเรื่องร้องเรียนของลูกค้าจากกระทรวงการคลัง และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายบรรเทิงศักดิ์ ให้คำแนะนำการลงทุนในกองทุนรวมว่าไม่กระทบเงินต้น ขณะที่กองทุนรวมที่ลูกค้าซื้อเป็นกองทุนรวมผสมมีความเสี่ยงระดับปานกลางถึงสูง และไม่คุ้มครองเงินต้น รวมทั้งไม่ได้ให้หนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมดังกล่าวแก่ลูกค้าก่อนตัดสินใจลงทุน
การไม่ได้ให้ข้อมูล หรือคำแนะนำที่เหมาะสมต่อผู้ลงทุนอย่างครบถ้วนถูกต้อง และไม่ได้ให้ข้อมูลสำคัญ และเกี่ยวข้องอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ดังนั้น ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ราย นายบรรเทิงศักดิ์ เป็นเวลา 1 เดือน 10 วัน นับตั้งแต่ 15 ม.ค.58
