ก.ล.ต. ร่วมกับสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย สมาคมบริษัทจัดการลงทุน สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย สมาคมธนาคารไทย สมาคมธนาคารนานาชาติ สมาคมนักวางแผนทางการเงิน สมาคมส่งเสริมผู้ลงทุนไทย และศูนย์ส่งเสริมการพัฒนาความรู้ตลาดทุน ปรับปรุงแบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (suitability test) ให้เป็นมาตรฐาน และใช้กับการลงทุนในผลิตภัณฑ์ทุกประเภทในตลาดทุน พร้อมมีคำแนะนำเบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรการลงทุน (basic asset allocation)
นางดวงมน จึงเสถียรทรัพย์ ผู้ช่วยเลขาธิการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือ ก.ล.ต. กล่าวว่า ก.ล.ต. ได้ปรับปรุงแบบประเมินความเหมาะสมในการลงทุน หรือ suitability test ให้เป็นมาตรฐาน และสามารถลองใช้ผลิตภัณฑ์ทางการเงินทุกประเภทในตลาดทุน เพื่ออำนวยความสะดวกแก่ผู้ประกอบธุรกิจ และลูกค้าที่สนใจลงทุน ขณะเดียวกัน ได้ออกแบบคำถามให้ครอบคลุมถึงข้อมูลส่วนตัว ฐานะทางการเงิน ความรู้และประสบการณ์ในการลงทุน วัตถุประสงค์ในการลงทุน รวมถึงความสามารถ และความพึงพอใจในการรับความเสี่ยงด้วย เพื่อให้หน่วยงานต่างๆ สามารถนำผลประเมินไปออกแบบผลิตภัณฑ์ทางการเงิน ให้ตอบโจทย์ตรงตามความเหมาะสม และความต้องการในการลงทุนแก่ผู้ลงทุน
“การปรับปรุง suitability test ในครั้งนี้ ทำแบบประเมินเพียงชุดเดียว และใช้กับการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนทุกประเภท นอกจากจะช่วยอำนวยความสะดวกแก่ผู้ประกอบธุรกิจ และผู้ลงทุนแล้ว แบบประเมินนี้ยังเพิ่มตัวอย่างคำแนะนำเรื่องการจัดสรร และกำหนดสัดส่วนการลงทุนเบื้องต้นที่เหมาะสมต่อความต้องการของผู้ลงทุน ซึ่งจะช่วยให้ผู้ประกอบธุรกิจมีแนวทางให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนได้อย่างเหมาะสมยิ่งขึ้น” นางดวงมน กล่าว
