ตลท. สั่งดำเนินการทางวินัยเจ้าหน้าที่ บล.ทรีนีตี้ ฐานปฏิบัติหน้าที่ไม่เหมาะสม

ตลท. สั่งดำเนินการทางวินัยเจ้าหน้าที่ บล.ทรีนีตี้ ฐานปฏิบัติหน้าที่ไม่เหมาะสม มีการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมในลักษณะจับคู่กันเอง (Wash Sales) นเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศ ตลท. จึงดำเนินการทางวินัยด้วยการภาคทัณฑ์บริษัทสมาชิกเป็นระยะเวลา 3 ปี

ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) รายงานว่า ได้ดำเนินการทางวินัยกับเจ้าหน้าที่รับอนุญาตและบริษัทสมาชิก จากการกระทำอันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยมีรายละเอียดดังนี้ กรณีเกี่ยวกับการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสม

1.บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) ทรีนีตี้ จำกัด มีการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมในลักษณะจับคู่กันเอง (Wash Sales) ผ่านบัญชีลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (Proprietary Trading) อันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) เรื่อง การซื้อขายการชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2555 ข้อ 39 (3) (3.2) ตลาดหลักทรัพย์ฯ ดำเนินการทางวินัยด้วยการภาคทัณฑ์บริษัทสมาชิกเป็นระยะเวลา 3 ปี

2.เจ้าหน้าที่รับอนุญาตในขณะที่ปฏิบัติหน้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (Proprietary Trading) ให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ทรีนีตี้ จำกัด มีการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมในลักษณะจับคู่กันเอง (Wash Sales) อันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง บุคคลที่เกี่ยวข้องในระบบการซื้อขาย พ.ศ. 2555 ข้อ 23 (1) และข้อ25 (5) ประกอบกับข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายการชำระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.2555 ข้อ 39 (3) (3.2)   

ตลาดหลักทรัพย์ฯ พิจารณาเห็นควรให้ดำเนินการทางวินัยด้วยการห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตเป็นระยะเวลา 1 ปี 6 เดือน อย่างไรก็ดี เนื่องจากปัจจุบันเจ้าหน้าที่รายดังกล่าวมิได้ปฏิบัติหน้าที่เป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาตในบริษัทสมาชิกใดๆ ตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงได้บันทึกข้อมูลดังกล่าวไว้เป็นประวัติในระบบของตลาดหลักทรัพย์ฯ นับจากวันที่ 10 มีนาคม 2557