ก.ล.ต. สั่งพักมาร์เกตติ้ง “ศิวกร ทองหล่อ” แห่ง บล.กสิกรไทย เหตุฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุนเป็นเวลา 1 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.กสิกรไทย ได้ลงโทษพักการปฏิบัติหน้าที่ของนายศิวกร เป็นเวลา 15 วันแล้ว จึงเหลือระยะเวลาการพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนอีกเป็นเวลา 15 วัน ตั้งแต่วันที่ 5 กุมภาพันธ์ 2557
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย นายศิวกร ทองหล่อ ขณะกระทำผิดสังกัด บล.กสิกรไทย ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
ทั้งนี้ ก.ล.ต.ได้รับรายงานการตรวจสอบ และการลงโทษผู้แนะนำการลงทุนรายนายศิวกร ของ บล.กสิกรไทย พร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายศิวกร สนทนาในลักษณะรับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ซึ่งนายศิวกร ยอมรับว่า เป็นผู้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าทั้งหมด โดยลูกค้าให้วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์แทนผ่านโปรแกรมสนทนา LINE เนื่องจากลูกค้าไม่มีเวลา และมีการยืนยันรายการผ่านทางโทรศัพท์พื้นฐานทุกสิ้นวัน
การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน เป็นการฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ.2555
ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย นายศิวกร เป็นเวลา 1 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.กสิกรไทย ได้ลงโทษพักการปฏิบัติหน้าที่ของนายศิวกร เป็นเวลา 15 วันแล้ว จึงเหลือระยะเวลาการพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนอีกเป็นเวลา 15 วัน ตั้งแต่วันที่ 5 กุมภาพันธ์ 2557
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย นายศิวกร ทองหล่อ ขณะกระทำผิดสังกัด บล.กสิกรไทย ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
ทั้งนี้ ก.ล.ต.ได้รับรายงานการตรวจสอบ และการลงโทษผู้แนะนำการลงทุนรายนายศิวกร ของ บล.กสิกรไทย พร้อมทั้งตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายศิวกร สนทนาในลักษณะรับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ซึ่งนายศิวกร ยอมรับว่า เป็นผู้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าทั้งหมด โดยลูกค้าให้วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์แทนผ่านโปรแกรมสนทนา LINE เนื่องจากลูกค้าไม่มีเวลา และมีการยืนยันรายการผ่านทางโทรศัพท์พื้นฐานทุกสิ้นวัน
การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน เป็นการฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 20(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทลธ. 3/2555 เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ.2555
ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย นายศิวกร เป็นเวลา 1 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่ บล.กสิกรไทย ได้ลงโทษพักการปฏิบัติหน้าที่ของนายศิวกร เป็นเวลา 15 วันแล้ว จึงเหลือระยะเวลาการพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนอีกเป็นเวลา 15 วัน ตั้งแต่วันที่ 5 กุมภาพันธ์ 2557
